博士论文答辩.pptx

<p>,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,#,单击此处编辑母版标题样式,高速铁路科技创新产学研一体化的模式研究,指导教师：王孟钧 教授,答辩人：,程庆辉,1,1.,研究背景与意义,内容提要,2.,研究现状,3.,主要研究内容,4.,主要创新与展望,2,1.,研究背景与意义,首要命题,我国高速铁路建设如火如荼,高速铁路技术急待创新,研究背景,需要从相关理论入手，对高速铁路科技创新的产学研一体化模式进行,理论研究,和,实证分析,3,1.,研究背景与意义,探讨高速铁路科技创新产学研合作的路径选择,保证高速铁路科技创新产学研一体化的高效运行,促进高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的合理分配,正确评价高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效,研究意义,4,相关理论基础,2.,博弈论,3.,灰色聚类评价,4.,企业管理相关理论,1.,三螺旋理论,5,3.1,高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择,3.,主要研究内容,3.2,高速铁路科技创新产学研一体化的运行机制,3.3,高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的分配模型,3.4,高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效评价,3.5,高速铁路科技创新产学研一体化的实证研究高速铁路建造技术国家工程实验室的建设与运行,6,3.1,高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择,3.,主要研究内容,3.1.1,基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨,3.1.2,高速铁路科技创新产学研一体化模式的博弈分析,3.1.3,启示与建议,7,3.,主要研究内容,3.1.1,基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨,三螺旋模型理论,美国遗传学家里查德,列万廷最先使用三螺旋来模式化基因、组织和环境之间的关系,在,三螺旋,:,基因、生物体和环境,中,总结了他的生物哲学思想。他指出,并不存在一个既定的“生态空间”等待生物体去适应。环境离开了生物体是不存在的,生物体不仅适应环境,而且选择、创造和改变它们的生存环境,这种能力写入了基因。因此,基因、生物体和环境的关系,是一种“辨证的关系”,这三者就像三条螺旋缠绕在一起,都同时是因和果。基因和环境都是生物体的因,而生物体又是环境的因,因此基因以生物体为中介,又成了环境的因,(,方卫华,2003),。,8,3.,主要研究内容,3.1.1,基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨,高速铁路科技创新的官产学研三螺旋机理,9,3.,主要研究内容,3.1.1,基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨,官产学研几方的角色转换,官产学研几方的相互影响,官产学研几方的创新分工,10,3.,主要研究内容,3.1,高速铁路科技创新产学研一体化的博弈分析,3.1.1,博弈理论,3.1.2,博弈模型与分析,博弈,分析的基本理论,相关,博弈理论,产学研,合作模式,的概述,产学研,合作模式,的博弈分析,11,3.1.1.1,博弈分析的基本理论,博弈论基本概念,博弈论定义,也称对策论，是用数量的方法研究人们在特定的环境中和一定的规则下如何选择策略和行动方案及其所能实现的结果的一种理论,博弈要素,局中人、策略、得失、次序、博弈涉及到的均衡,博弈的类型,合作博弈、非合作博弈；静态博弈、动态博弈；,完全信息博弈、不完全信息博弈等,博弈论的意义,“抱最好的希望，做最坏的打算”,12,20,世纪初期,博弈论的萌芽阶段,二人零和博弈,1944,年,博弈论的初步形成,博弈论与经济行为出版,20,世纪,50,年代,博弈论的成长期,合作博弈理论在这个阶段得到进一步发展,20,世纪,60,年代,博弈论的成熟期,常识性的基本概念得到了系统阐述与澄清,20,世纪,70,年代至今,博弈论的丰富壮大期,博弈论在所有研究领域都得到重大突破,博弈论发展综述,3.1.1.1,博弈分析的基本理论,13,3.1.1.2,相关博弈理论,高速铁路技术创新产学研一体化中的博弈思想,高速铁路技术创新产学研一体化的博弈规则,高速铁路技术创新产学研一体化的博弈策略,高速铁路技术创新产学研一体化博弈方的得益,高速铁路技术创新产学研一体化的相关博弈理论,14,产学研合作模式的内涵,合作模式是产学研主体的具体对接方式；其次要把握合作模式的核心，任何一种模式都是合作主体博弈的产物。,产学研合作模式具体可以定义为在某种固定的制度下，产学研三方对科学技术、资金、设备、人才等社会资源的优化配置及产出的合理分配方式。,目前按合作关系的不同,联合开发的基本模式分为技术转让、合作开发、共建实体三大类。,15,模式选择的扩展形分析图,16,合作模式转化图,17,3.1.2.1,模式选择的博弈分析,高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析,模型的启示,产学研合作的,3,种模式存在相互转换的关系,其演化路径为技术交易共同开发共建实体模式。,产学研合作模式选择的模型构建,价值链的角度,可将产学研合作创新过程分为,2,个阶段,:,研究开发阶段和市场化阶段,并假定产学研各方相应地具有不同程度的研发能力、市场化能力,2,种创新能力,。,图 模式选择的扩展形分析图,18,高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析,19,3.1.2.2,利益分配的博弈分析,高速铁路技术创新产学研合作利益分配的博弈分析,基于,Nash,模型的高速铁路技术创新产学研合作利益分配方法研究,Nash,二人合作博弈的谈判解来分析利益分配。因为是二人合作博弈，这里就必须将产、学、研三方看作两个参与人来考虑，因为大学和科研机构的所追求的目标差别不大，可以将其看作一方，将企业看作另一方。,相关概念,影响产学研合作利益分配的因素是多方面的，但归纳起来主要来自以下四个方面：固定投入、努力水平、风险因素、贡献程度,。,ShaPley,值在高速铁路技术创新产学研合作利益分配的分析,Shapley,值主要是根据合作合作人之间对合作的贡献多少来分配利益的多少，所以看起来是比较合理的，但是这其中也存在一个比较难以解决的问题就是对合作的贡献不好确定的问题，因为有些值是不好估计出来的。,20,3.1.2.3,共建研发实体的博弈分析,高速铁路技术创新产学研合作共建研发实体博弈分析,模型的启示,一种是对未来产品的收入按固定比例分配；在一次性技术转让模式中，产方的补贴与学研方的努力程度相关。,共建研发实体的模型构建,本节立足于联合投资的,R&amp;D,，从博弈论的视角对共建研发实体的合作过程中，企业对高校和科研机构的研发补贴，和高校在研发过程中自身资金的投入问题进行分析,。,21,3.,主要研究内容,3.2,高速铁路科技创新平台的运行机制,3.2.1,高速铁路科技创新平台的激励机制,3.2.2,高速铁路科技创新平台的监督制约机制,3.2.3,高速铁路科技创新平台的知识产权保护,3.2.4,高速铁路技术创新的产学研合作风险分析,22,3.2,高速铁路科技创新平台的运行机制,3.2.1,高速铁路科技创新平台的激励机制,激励与激励机制,的含义,高速铁路科技创新平台的激励机制,当前知识型员工激励机制存在的问题,忽略区别，管理上“一视同仁”,激励措施单一,长期激励尚未有效运行,缺少培训与开发,组织文化没有体现出人本思想,原则,主体,激励的含义,激励机制的含义,对象,措施,23,3.2,高速铁路科技创新平台的运行机制,3.2.2,高速铁路科技创新平台的监督制约机制,3.2.2.1,概述,（,1,）监督的含义,从经济学的角度来看，监督一词的含义是人们为了达到某种目标，对社会运行过程实行的监察督导、检查审核、防患促进的活动。监督是一种特殊的管理活动，是管理的重要组成部分和重要职能。监督的职能应当是立足当前、着眼未来，分析原因，找出关键，提出建议，促进管理。可见，监督是由范围、手段和目的三项基本要素有机结合、密切联系构成的科学概念。,（,2,）制约的含义,在商品社会中，对经济主体行为构成约束的要素，包括各经济主体的组织外部环境约束和组织内部自我约束两个方面。外部制约，主要是指国家在一定时期内政治、经济、科技和文化的发展方针和政策，社会经济运行机制的有关规则及对各经济主体行为的法律规定等，对经济主体行为所产生的限制约束。内部制约，主要是指经济主体的组织内部各构成要素及运行机制，为适应外部约束并谋求自身利益所进行的调节、控制过程中，对自身行为产生的有关限制约束。,24,3.2,高速铁路科技创新平台的运行机制,3.2.2.2,高速铁路科技创新平台的监督制约机制,创新平台监督制约的主体,创新平台监督制约的对象,创新平台监督制约的内容,创新平台监督制约的措施,25,3.2.2.2,高速铁路科技创新平台的监督制约机制,充分发挥创新平台理事会对运营管理者的监督约束作用,强化理事会职责，完善其决策和事前、事中监督功能,理事会人数规模和人员构成应该合理、适当,在理事会下设置若干专业委员会,理事长与创新平台主任的职责应该分开,强化理事会成员的义务、责任并给予其相应报酬,强化创新平台参与方对运行管理者的财务监督制约,建立健全内部审计机构和制度,建立科学的创新平台参建方参与重大财务决策的机制,加强对课题组长科研经费使用情况的监督制约,创新平台监督制约的措施,26,3.2.3,高速铁路科技创新平台的知识产权保护,高速铁路科技创新平台包含有,“,五室一中心,”,，,其创建目标分别如下,：,轨道交通国家实验室（筹）,高速铁路系统试验国家工程实验室,高速铁路建造技术国家工程实验室,高速列车系统集成国家工程实验室（南、北车）,轨道交通运行控制国家工程研究中心,知识产权主要指“公民、法人或者非法人组织依据法律规定，对其在科学技术和文学艺术领域中创造的知识产品所享有的专有权利”。,3.2.3.1,科技创新平台的技术创新及类型,28,3.2.3,高速铁路科技创新平台的知识产权保护,3.2.3.2,科技创新平台知识产权保护与管理的特点,1,知识产权保护与管理多面性,2,所涉及的人员流动性高,3,评价的随意性,4,所涉及的方面专业性强,29,3.2.3,高速铁路科技创新平台的知识产权保护,3.2.3.2,高速铁路科技创新平台知识产权保护对策,设立专门的知识产权保护与管理部门,知识产权保护与管理人员的要求,知识产权保护与管理部门的具体工作职责,加强未公开技术的管理,制定专门的技术信息保密制度,做好科研项目的档案管理工作,签订保密协议,加强对外交流中的信息及资料的审核,完善奖励制度,知识产权保护与管理费用的专款专用,充分利用知识产权信息资源,30,3.2.4,高速铁路技术创新的产学研合作风险分析,我国高速铁路的修建如火如荼，高速铁路技术创新的产学研合作是高速铁路施工企业、科研机构和高校在高速铁路技术创新资源上的集成与协同，具有很强的互补性，符合社会生产力的发展趋势，正在高速铁路技术创新领域发挥着越来越重要的作用。,高速铁路技术创新产学研合作的风险分类,高速铁路技术创新产学研合作风险的特点,高速铁路技术创新产学研合作风险的产生机理,高速铁路产学研一体化的技术创新的风险形成机理,高速铁路技术创新产学研合作的风险分担,风险分担模型的案例分析,31,3.2.4.1,高速铁路技术创新产学研的风险分类,合作模式风险,伙伴选择风险,合作关系的风险,合作成果形成的风险,知识共享的风险,合作利益分配风险,创新总是伴随着创新风险，但正如彼得德鲁克所说：“不创新，就死亡。”所以，在产学研合作中，有效地减少风险诱因，就能提高合作成功率，为产学研群体创造最大的收益。本文将高速铁路技术创新产学研合作的风险分为以下几类：,32,3.2.4.2,高速铁路技术创新产学研合作风险的特点,高速铁路技术创新产学研合作的整个过程中，风险种类多，而且可变性大。下面归纳一下这个过程中风险的一些特征。,风险源头不明显,风险普遍存在，且发生概率较高,风险具有可分担性,风险的多样性和多层次性,33,3.2.4.3,高速铁路技术创新产学研合作风险的产生机理,图,1,高铁技术创新产学研合作风险的产生机理,（图中正负号代表因素对风险的影响方向）,高铁技术难题解决,合作利益最大化,机会主义,合作中互相协调交流困难,信息不对称,合约不完善,利益分配,风险,风险,结构复杂性,信任交流的难度,合作出现难题,知识共享程度,知识产权归属,34,3.2.4.4,高速铁路产学研一体化的技术创新的风险形成机理,高速铁路技术创新产学研风险因素变化,脉冲,R,（,T,）,F,阀门,S,阀门,M,阀门,N,阀门,滤波器,震荡器,新脉冲,高速铁路技术创新产学研风险产生,图,4-2,高速铁路技术创新产学研风险产生机理模型,（图中,FSMN,表示各个风险因素对应的临界值）,35,3.2.4.5,高速铁路技术创新产学研合作的风险分担,高速铁路技术创新产学研合作的风险分担主体,产方,高校和科研机构的特征及其利益需求,高速铁路技术创新产学研合作的风险分担指标体系,高速铁路技术创新产学研合作风险分担的模型假设,高速铁路技术创新产学研合作风险分担多层次指标体系的建立,基于灰色关联分析理论的高速铁路技术创新产学研合作的风险分担模型,风险分担模型的,MATLAB,程序,36,3.2.4.6,风险分担模型的案例分析,37,3.,主要研究内容,3.3,产学研一体化合作收益的分配模型,3.3.1,利益分配相关研究,3.3.2,产学研一体化技术创新利益分配初步分析,3.3.3,基于嫡权法的产学研一体化技术创新收益分配协商模型,3.3.4,产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制,38,3.,主要研究内容,3.3.1,利益分配相关研究,对利益的界定,利益由利益主体、利益客体和利益中介三个要素构成。利益主体指利益的拥有者，既可以是个人，也可以是某种群体或者组织,国外对利益分配的相关研究,Shapley,提出,n,个局中人合作的利益分配公式,Srinagesh Gavirneni,研究了包含一个生产供应商和多个销售商的供应链中生产和利润分配问题,国内对利益分配的相关研究,重庆建筑大学郑文军等人建立了敏捷虚拟企业的利润分配模型,杨贵斌对动态联盟合作伙伴之间的利益分配与风险分担问题进行了研究,简要总结,我们可以发现技术创新的研究从微观到宏观、从零散到系统、从附属于制造业创新研究到形成独立的方法体系和理论，在短短,20,年历取得了很大进展,39,3.,主要研究内容,3.3.2,产学研一体化技术创新利益分配初步分析,3.3.2.1,产学研一体化利益分配机制的目标,构建产学研一体化高速铁路技术创新利益机制应当是以促进各方高速铁路进技术创新合作的可持续发展为目的。,3.3.2.2,利益分配的原则,平等互利原则,利益风险匹配原则,公平兼顾效率的原则,协商让利原则,满意度决策原则,3.3.2.3,产学研一体化技术创新利益分配的影响因素,3.3.2.4,技术创新利益分配的基本条件,40,3.3.2,产学研一体化技术创新利益分配初步分析,产学研一体化技术创新利益分配的影响因素,41,3.,主要研究内容,3.3.3,基于嫡权法的产学研一体化技术创新收益分配协商模型,3.3.3.1,基于修正,Nash,谈判模型的合作收益分配模型,Nash,谈判模型的基本假设,Nash,谈判模型,基于修正,Nash,谈判博弈模型的产学研一体化技术创新利益分配方法,3.3.3.2,基于,Shapley,值的合作收益分配模型,3.3.3.3,基于,MCRS,法的合作收益分配模型,3.3.3.4,熵权的概念,3.2.3.5,基,于熵权法的收益分配协商方法,42,3.,主要研究内容,3.3.4,产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制,产学研一体化收益构成及分配主要思路,43,3.,主要研究内容,产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制,44,3.,主要研究内容,算例过程及结果示意图,45,3.,主要研究内容,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价,1.,高速铁路科技产学研的合作与协调评价的概述,高速铁路科技产学研的合作与协调评价的含义,高速铁路科技产学研的合作与协调评价的目的,高速铁路科技产学研的合作与协调评价的原则,46,3.,主要研究内容,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价,2.高速铁路科技产学研的合作与协调评价体系,高速铁路科技产学研的合作与协调评价的框架,高速铁路科技产学研的合作与协调评价体系中的关键要素,47,3.,主要研究内容,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价,3.高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价的指标体系的构建,构建的依据,构建的原则,构建的程序,48,3.,主要研究内容,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价,4.高速铁路科技产学研的合作与协调评价方法,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价方法选取的原则,高铁技术创新产学研的合作与协调评价方法,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价指标权重的确定,49,3.,主要研究内容,高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价,5.高铁科技产学研的合作与协调评价的组织与实施,评价的周期与流程,评价机构的组建,评价的实施,50,灰色聚类评价,评价指标体系,白化权函数,专家评分矩阵,专家权重,指标权重集,灰色聚类评估表,51,3.5,高速铁路科技创新产学研一体化的实证研究高速铁路建造技术国家工程实验室的建设与运行,建设经验与启示,高速铁路建造技术国家工程实验室的建设背景与意义,高速铁路建造技术国家工程实验室的运行,高速铁路建造技术国家工程实验室的运行绩效评价,52,内容提要,4.,主要创新与展望,1.,研究背景与意义,2.,理论基础与研究现状,3.,主要研究内容,53,谢 谢！,54,</p>