IATF-16949-标准第7章支持.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2019/6/28,#,汽车质量管理体系标准,IATF 16949:2016,汽车生产件及相关服务件组织的,质量管理体系要求,第一版,2016,年,10,月,1,日,国际汽车推动小组,发布,1,目 录,范围,规范性引用文件,术语和定义,组织环境,P,领导作用,P,策划,P,支持,D,运行,D,绩效评价,C,改进,A,2,7,支持,7.1,资源,7.1.1,总则,组织应,确定,并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管,理体系,所需的资源,。,组织应考虑：,a,）现有,内部资源,的能力和约束；,b,）需要从,外部供方,获得的资源；,理解：,分析和评估内部资源的能力和受限条件和需外部资源支持的内容。,制定配置计划并按计划提供所需的资源。,外部资源的控制，见,8.4,条款。,3,7,支持,7.1,资源,7.1.1,总则,7.1.2,人员,7.1.3,基础设施,7.1.3.1,工厂、设施及设备计划,7.1.4,过程运行环境,7.1.4.1,过程运行环境,补充,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.1,总则,7.1.5.1.1,测量系统分析,7.1.5.2,溯源测量,7.1.5.2.1,校准,/,验证记录,7.1.5.3,实验室要求,7.1.5.3.1,内部实验室,7.1.5.3.2,外部实验室,7.1.6,组织的知识,4,7,支持,7.1,资源,7.1.2,人员,组织应,确定,并,提供,所需要的,人员,，以有效,实施,质量管理体,系并,运行,和,控制,其,过程,。,理解：,根据实施质量管理体系及各过程的运行和控制的人员需求，关注的是选人、,用人等制定人力资源管理要求，即选对人并放对位置。,还应考虑,7.2,中的能力要求。,5,7,支持,7.1,资源,7.1.3,基础设施,组织应,确定、提供,并,维护过程运行,所需要的,基础设施,，,以获得,合格,产品和服务。,注：基础设施包括：,a,）建筑物和相关设施；,b,）设备，包括硬件和软件；,c,）运输资源；,d,）信息和通讯系统,。,理解：,基础设施的需求可以基于顾客、法律法规及组织知识所需。,6,7,支持,7.1,资源,7.1.3.1,工厂、设施及设备计划,组织应采用多方论证的方法，包括风险识别和风险缓解方法，来开发并改,进工厂、设施和设备的计划。在设计工厂布局时，组织应：,a,）优化材料的流动和搬运，以及对空间场地的增值使用，包括对不合格品,的控制，并且,b,）在适用时，便于材料的同步流动。,应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法。制造可行,性评估应包括产能策划。这些方法还应适用于评价对现有操作的提议更改。,组织应保持过程的有效性，包括定期风险复评，以纳入在过程批准、控制,计划维护（见,8.5.1.1,）及作业准备验证（见,8.5.1.3,）期间作出的任何更改。,制造可行性评估和产能策划的评价应作为,管理评审的输入,（见,9.3,）。,注,1:,这些要求应当包括对精益制造原则的应用。,注,2:,这些要求应当适用于现场供应商活动，如适用。,7,7,支持,7.1,资源,7.1.4,过程运行环境,组织应,确定、提供,并,维护过程运行,所需要的,环境,，以获得,合格,产品和服务。,注：适当的过程运行环境可能是,人文因素,与,物理因素,的组合，例如：,a,）社会因素（如无歧视、无对抗、和谐稳定）；,b,）心里因素（如舒缓心理,压力,、预防过度,疲劳,、保护个人,情感,）；,c,）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音）。,由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。,注：在,ISO 45001,（或等效标准）第三方认证被认可的情况下，该认证,可以用来证明组织符合本要求的人员安全方面。,7.1.4.1,过程运行环境补充,组织应保持生产现场处于与产品和制造过程需求相协调的有,序、清洁和整理的状态。,8,中文,典型例子,整理,倒掉垃圾、短期不用的东西放在仓库,整顿,30S,内就可以找到的东西,清扫,谁使用谁负责清洁（管理）,清洁,管理的公开化、透明化、制度化,修养,严守标准、团队精神、良好习惯,9,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.1,总则,（提供资源的目的、适用性和维护及证据）,当利用监视或测量活动来,验证,产品和服务符合要求时，,组织应,确定,并,提供,确保结果有效和可靠所需的,资源,。,组织应确保所提供的资源：,a,）,适合,特定类型的监视和,测量活动,；,b,）得到适当的,维护,，以确保持续适合其用途；,组织应,保留,作为监视和测量资源适合其用途的,证据,的形,成文件的,信息。,10,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.1,总则,（提供资源的目的、适用性和维护及证据）,7.1.5.1.1,测量系统分析,（,MSA,）,应进行统计研究来分析在控制计划中所识别的每种检验、,测量和试验设备系统的结果中呈现的变异。所采用的分析方,法和接收准则，应与测量系统分析的参考手册相一致。如果,得到顾客的批准，其它分析方法和接收准则也可以应用。,替代方法的顾客接受记录应与替代的测量系统分析的结,果一起保留（见,9.1.1.1,）。,注：测量系统分析研究的优先级应着重于关键或特殊的产品或过程,特性。,11,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.2,测量溯源,（提供准确性的信任）,当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前,提下，则测量设备应：,a,）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔,或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应,保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息；,b,）予以标识，以确定其状态；,c,）予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、,损坏或劣化；,当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效,性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施。,注：一个可追溯到装置校准记录的编号或其它标识符，满足,ISO9001,：,2015,要求的意图。,12,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.2.1,校准验证记录,组织应有一个形成文件的过程，用于管理校准,/,验证记录。用以提供,符合内部要求、法律法规要求及顾客规定要求证明的所有量具、测量和,试验设备（包括员工拥有的测量设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥,有的设备），其校准,/,验证活动的记录应予以保持。,组织应确保校准,/,验证活动和记录，应包括以下细节：,a),根据影响测量系统的工程更改进行的修订；,b),在校准验证时获得的任何偏离规范的读数,;,c),对偏离规范情况导致的产品预期使用风险的评估；,d),当在计划验证或校准期间，或在其使用期间，检验、测量和试验,设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关此检验、测量和试验设备,先前结果的有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准,的最后一次校准日期和下一次校准的到期；,13,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.2.1,校准验证记录,e),如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；,f),校准验证后，有关符合规范的声明；,g),对用于产品和过程控制的软件版本规定的验证；,h),所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商,拥有的设备）校准和维护活动的记录；,i,）对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工,拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）。,14,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.3,实验室要求,7.1.5.3.1,内部实验室,组织的内部实验室设施应有一个确定的范围，包括其从事所要求的,检验、试验和校准服务的能力。该实验室范围应包括在质量管理体系文,件中。实验室至少应为以下事项明确规定并实施要求：,a),实验室技术程序的充分性；,b),实验室人员的资格；,c),产品试验；,d),正确执行这些服务的能力，可溯源到相关的过程标准（如,ASTM,、,EN,等）；如果没有可用的国家或国际标准，组织应明确并实施一个验证,测量系统能力的方法。,e),顾客要求，若有；,e),对相关记录的评审。,注：通过,ISO/IEC 17025,（或等效标准）第三方认可可以用于证明组织内部,实验室符合这一要求。,15,7,支持,7.1.5,监视和测量资源,7.1.5.3,实验室要求,7.1.5.3.2,外部实验室,为组织提供检验、试验或校准服务的外部商业独立的实验室应有一个,确定的范围，包括其从事所要求的检验、试验或校准服务的能力，并且,:,实验室应通过,ISO/IEC 17025,或等效的国家标准的认可，认可（证书）,范围应包括相关检验、试验或校准服务；校准证书或试验报告应包含国家认可,机构的标志，或,应有证据证明该外部实验室可以被顾客接受。,注：这些证据可以通过顾客的评估来证实或由顾客批准的第二方机构评估，,来证明该实验室满足,ISO/IEC 17025,或等效国家标准的意图。第二方机构评估,可由评估实验室的组织，采用顾客批准的评估方法进行。,当某一设备没有具有资格的实验室时，校准服务可以由设备制造商进行。在,这种情况下，组织应当确保第,7.1.5.3.1,条的要求得到满足。,校准服务的采用，除了由具备资格的（或顾客接受的）实验室提供的以外，,需要时，可能需要获得政府监管机构的确认。,16,7,支持,7.1.6,组织知识,组织应确定,运行过程,所需的,知识,，以获得合格产品和服务。,这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。,为应对不断变化和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获得,更多必要的知识，并进行更新。,注,1,：组织的知识是,从经验中获得的特定知识,，是实现组织目标所使用的,共享,信息,。,注,2,：组织知识可以基于：,a,）内部来源（例如：知识产权；从经历获得知识；从失败和成功项目得到经,验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）。,b,）外部来源（例如：标准；学术交流；专业会议；从顾客或外部供方收集的,知识）。,知识管理的目的是：“在正确的时间、正确的地段，具有正确的知识。”,可以将,DFMEA/PFMEA,作为组织知识重要组成。,17,7,支持,7.2,能力,组织应：,a,）确定其,控制范围内的人员,所需具备的能力，这些,人员,从事的工作影,响质量管理体系,绩效,和,有效性,；,b,）基于适当的,教育,、,培训,或,经历,，确保这些人员具备所需能力；,c,）适用时，采取措施获得所需能力，并评价措施的有效性；,d,）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。,注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工,作、或者招聘具备能力的人员等。,在组织控制内的人员可能包括：,现有员工、临时工、外部供方（如承包商、外包服务）。,新员工入职培训包括：,组织在质量方面的战略定位；,组织的发展规划；,质量方针和质量目标；,质量职责。,18,7,支持,7.2,能力,7.2.1,能力,补充,组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识（见,7.3.1,）,在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性,的活动的人员具备能力。从事特定指派任务的人员应按要求进行,资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。,7.2.2,能力,在职培训,对于承担影响质量要求、内部要求、法律法规要求符合性的,新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还应包,括顾客要求的培训）包括合同工和代理工。在职培训的详细程度,应与人员的教育程度及其要在日常工作中执行的任务的复杂程度,相称。从事影响质量工作的人员应被告知不符合顾客要求所带来,的后果。,19,7,支持,7.2,能力,7.2.3,内部审核员能力,组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要,考虑到顾客特定要求。关于审核员能力的更多参考，见,ISO19011,。,组织应保持一份合格内部审核员名单。,质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能,够证实至少具备以下能力：,a,）了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；,b,）了解适用的顾客特定要求；,c,）了解,ISO9001,和,IATF 16949,中适用的与审核范围有关的要求；,d,）与审核范围有关的适用的核心工具要求；,e,）了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发,现。,20,7,支持,7.2,能力,7.2.3,内审员的能力要求,另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，,其具有技术知识，包括风险分析（例如,PFMEA,）和控制计划。产品,审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设,备验证产品符合性。,在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信,息，证实培训师的能力符合上述要求。,内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法证实：,f,）每年执行组织规定的最小数量的审核，并且,g,）保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更,改（如：,ISO 9001,、,IATF 16949,、核心工具及顾客特定要求）对,相关要求的认知。,21,7,支持,7.2,能力,7.2.4,第二方审核员能力,组织应证实从事第二方审核的审核员的能力。第二方审核员,应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心,能力，包括了解：,a,）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；,b,）适用的顾客特定要求；,c,）,ISO 9001,和,IATF 16949,中适用的与审核范围有关的要求；,d,）适用的待审核制造过程，包括,PFMEA,、控制计划；,e,）与审核范围有关的适用的核心工具要求；,f,）如何计划审核、实施审核、编写审核报告并关闭审核发现。,22,7,支持,7.3,意识,组织应确保其,控制范围内,的相关工作人员,知晓,：,a,）质量,方针,；,b,）相关的质量,目标,；,c,）他们对质量管理体系,有效性,的贡献，包括改进质量,绩效,的,益处；,d,）,不符合,质量管理体系要求的,后果,。,开展质量意识教育,1,）所有部门和人员知晓相关质量责任，认识到质量是自己的责任，不仅仅是质量控制和质量保证人员的责任。,2,）所有员工清楚每一项工作可能产生的负面影响，以及降低这些影响的控制措施和目标,/,指标。,3,）在绩效考核的约束氛围中自觉实施。,23,7,支持,7.3,意识,7.3.1,意识补充,组织应保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到他们对,产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、维护和改进质,量中的重要性，还包括顾客要求及不合格品带给顾客的风险。,7.3.2,员工激励和授权,组织应保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标，进行,持续改进，并建立一个提倡创新的环境。该过程应包括促进整个,组织对质量和技术的认知程度。,24,7,支持,7.4,沟通,组织应确定与质量管理体系相关的,内部,和,外部,沟通，包括：,a,）沟通什么；,-,内容,b,）何时沟通；,-,时机,c,）与谁沟通；,-,对象,d,）如何沟通；,-,方法,e,）由谁负责。,-,责任人,25,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.1,总则,组织的质量管理体系应,包括,：,a,）,本标准,要求的形成文件的,信息,；,b,）,组织确定,的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的,信息,。,注：对于不同的组织，质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以,不同，取决于：,组织的规模、以及活动、过程、产品和服务的类型；,过程的复杂程度及其相互作用；,人员的能力。,26,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.1.1,质量管理体系文件,组织的质量管理体系应形成文件，并包括一份质量手册，可由一系列,（电子或硬拷贝形式的）文件构成。,质量手册的格式和结构由组织自行决定，将取决于组织的规模、文化,和复杂性。如果采用一系列文件，则应保留一份构成组织质量手册的文件,的清单。,质量手册应至少包括以下内容：,a,）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由；,b,）为质量管理体系建立的形成文件的过程，或对其引用；,c,）组织的过程及其顺序和相互作用（输入和输出），包括任何外包控,制的类型和程度；,d,）一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件,（即：矩阵）。,注：可采用一个显示组织过程如何满足本汽车,QMS,标准要求的矩阵来辅助在组织,过程与本汽车,QMS,标准之间建立联系。,27,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.2,创建和更新,在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：,a,）,标识和说明,（如：标题、日期、作者、索引编号等）；,b,）,格式,（如：语言、软件版本、图示）,和媒介,（如：纸质、,电子格式）；,c,）,评审和批准,，以确保适宜性和充分性。,28,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.3,形成文件的信息的控制,7.5.3.1,应,控制,质量管理体系和本标准所要求的形成文件的,信息,，以确保：,a,）,无论何时何处,需要这些信息，均可,获得并使用,；,b,）予以,妥善保护,（如：防止失密、不当使用或不完整）。,7.5.3.2,为控制形成文件的信息，适用时，组织应关注,下列活动,：,a,）,分发、访问、检索和使用,；,b,）,存储和防护,，包括保持可读性；,c,）,变更控制,（比如版本控制）；,d,）,保留和处置,。,对确定策划和运行质量管理体系所必需的,来自外部,的,原始,的形成,文件,的信,息，组织应进行适当,识别和控制,。,应对所,保存,的作为,符合性证据,的形成文件的信息予以,保护,，防止非预期的,更改,。,注：形成文件的信息的“,访问,”可能意味着仅,允许查阅,，或者意味着,允许查阅并授权修改,。,29,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.3.2.1,记录保存,组织应有一个确定的、形成文件的并且被执行的记录保存政,策。对记录的控制应满足法律法规、组织及顾客要求。,应保存生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权），,产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同及修正，保,存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加上一个日,历年，除非顾客或监管机构另有特殊要求。,注：生产件批准形成文件的信息可包括已批准产品、适用的试验设,备记录或已批准试验数据。,保存时间是指最低的要求，组织应根据顾客的合理要求和期望进行保存。,必要时，顾客有权针对法律诉讼（如召回）等要求组织延长保留时间。,30,7,支持,7.5,形成文件的信息,7.5.3.2.2,工程规范,组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的,所有顾客工程标准,/,规范及相关修订的评审、分发和实施。,当工程标准规范更改导致产品设计更改时，参见,ISO 9001,第,8.3.6,条的要求。当工程标准,/,规范导致产品实现过程更改时，,参见,ISO 9001,第,8.5.6.1,条的要求。组织应保留每项更改在生产中,实施日期的记录。实施应包括更新过的文件。,应当在收到工程标准,/,规范更改通知后,10,个工作日内完成评审。,注：当设计记录引用了这些规范，或这些规范影响了生产件准过程,的文件，例如：控制计划、风险分析（如,FMEA,）等时，这些标准,/,规范,的更改需要对顾客的生产件批准记录进行更新。,31,应用关注,一、形成文件的信息通常包括内部产生的文件和源自外部的文件,内部文件包括：,从规章制度层面考虑建立的制度、办法、规定和实施细则；,从企业标准化层面考虑建立的工作标准、管理标准和技术标准，如图纸、作,业指导书、样板,/,示范、服务蓝图、工艺流程等。,执行各类文件过程中所有场所产生的各类记录和档案,与质量管理体系有关的红头文件,2.,来自外部的文件包括：,国际公约,规范、标准、法律法规,技术规格书,3.,服务行业存放在服务现场的,指南性文件、告知、示范,/,样板等,电商,/IT,企业存放在业务信息系统和管理信息系统中的电子媒介文档。,二、证实性的形成文件的信息,按,标准,要求规定的记录或,组织,自身或其他,相关方,需要的记录，其形式可采用,任何媒体。,32,