EHS管理手册(环境和职业健康安全管理体系).doc

SZDFA 02-2012版本：A1SZDFA 02-2012环境/职业健康安全管理手册（EHS管理手册）2012年6月 1日发布2012年6月1日实施股份有限公司 发布第 15 页/共 6 页EHS管理手册编制和修订部门：编制人：审核人：批准人：2012年6月0 前言0.1批准本环境/职业健康安全管理手册概要地阐述了公司的环境/职业健康安全管理体系(以下简称EHS管理体系),使顾客确信公司所提供的产品和服务能满足顾客规定的法律法规要求,致力于环境保护和工作场所提供健康与安全保障。通过体系的有效运行，实现持续改进，达到动态的、系统的、全员参与、制度化的、以预防为主的体系管理方式，不断增强顾客和相关方满意度。本管理手册满足:环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。本管理手册由公司管理者代表审核。本管理手册由总经理批准后生效。本管理手册适用于公司的EHS管理体系。本管理手册现行版本：SZDFA02-2012 A1版。 总经理（签字）： 2012年6月1日0.2 EHS管理者代表任命书为了贯彻执行环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)，加强对管理体系运作的领导，特任命 （生产总监）为公司的EHS管理者代表。管理者代表的职责是：主要职责和权限对公司本部环境/职业健康安全管理体系负责，并直接向最高管理者报告管理体系的运行情况。确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。执行公司的管理方针，并监管目标和指标的执行情况。组织环境/职业健康安全管理体系的审核。向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求。协调公司内部以及外部相关方的与环境/职业健康安全有关的沟通工作。确保在整个组织内提高环境/职业健康安全管理意识和满足顾客要求的意识。0.3 EHS员工代表公告经全体员工推荐，公司管理层认可，现推选 工会主席） 为苏州大方特种车股份有限公司EHS员工代表。 主要职责见4.4.1.4 总经理（签字）： 2012年6月1日0.4 EHS管理方针以人为本，防环境污染，保健康安全；珍惜资源，降能源消耗，促持续发展。以人为本，防环境污染，保健康安全以人为本，关注员工的切身利益，提高环境职业健康安全风险防范意识，倡导员工和企业共同发展；关注企业环境，推进清洁生产，切实关注可能对环境造成污染的劳动生产，治理污染源，践行环境保护方针和社会责任，并培养员工的环保意识；严格按照要求规范操作，切实保障员工职业健康安全。通过教育及训练，全面推广健康、安全和环保文化。珍惜资源，降能源消耗， 促持续发展珍惜资源，降能源消耗，对公司的水、电等能源和资源进行规划、统计管理，对主要耗能设备或工序进行重点管理，以确保能源充分有效的利用，严格执行资源、能源节约管理办法，切实降低成本，提高经济运行效率，促进公司的持续健康发展。 总经理（签字）： 2012年6月1日0.5 公司简介第28页/共28页1 EHS管理体系范围和删减说明1.1 EHS管理体系范围1.1.1 产品及相关服务1.1.2 组织单元 1.1.3 过程： 标准要求的所有产品实现过程、管理过程及支持过程。1.1.4 运作场所：1.2 EHS管理体系删减说明公司EHS管理体系未对环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)标准进行任何删减。2 规范性引用文件 环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。3 术语和定义公司管理体系采用环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)标准中的术语和定义。 本文档还使用下列术语：公司：有限公司。EHS:环境/职业健康安全管理体系。4 EHS管理体系要求4.1总要求公司按环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)标准的要求建立管理体系，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性。公司确定管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，明确这些过程的顺序、相互作用、所需的准则和方法、必要的资源和信息，以确保这些过程的运行、控制和监视有效。并监视、测量和分析这些过程，实施必要的措施以实现策划的结果和持续改进这些过程。 公司总经理通过以下活动证实建立、实施管理体系并持续改进其有效性：（1）向全体员工传达满足管理方针、相关方要求和法律法规要求的重要性。（2）制定和发布管理方针。（3）确保管理目标、指标和方案的制定。（4）按策划的要求进行管理评审。（5）采取措施，确保资源的获得。4.2 环境/职业健康安全管理方针4.2.1 环境/职业健康安全管理方针公司总经理确定并贯彻如下环境/职业健康安全方针：以人为本，防环境污染，保健康安全；珍惜资源，降能源消耗，促持续发展。以人为本，防环境污染，保健康安全以人为本，关注员工的切身利益，提高环境职业健康安全风险防范意识，倡导员工和企业共同发展；关注企业环境，推进清洁生产，切实关注可能对环境造成污染的劳动生产，治理污染源，践行环境保护方针和社会责任，并培养员工的环保意识；严格按照要求规范操作，切实保障员工职业健康安全。通过教育及训练，全面推广健康、安全和环保文化。珍惜资源，降能源消耗， 促持续发展珍惜资源，降能源消耗，对公司的水、电等能源和资源进行规划、统计管理，对主要耗能设备或工序进行重点管理，以确保能源充分有效的利用，严格执行资源、能源节约管理办法，切实降低成本，提高经济运行效率，促进公司的持续健康发展。4.2.2 管理方针传达、评审与评价管理方针提供制定和评审环境/职业健康安全目标总体框架，在公司内部得到充分的沟通并得到所有员工的理解，传达到所有为公司工作或代表公司工作的人员，并真正将管理方针体现在行动之中。公司总经理负责制定和发布方针，评审需根据公司的活动、产品、服务以及内外部环境的改变而进行。4.3 策划公司总经理确保：对EHS管理体系进行策划和建立，以确保满足EHS管理体系的总体要求。在对EHS管理体系的变更进行策划和实施时，综合考虑环境和职业健康安全管理的要求，保持管理体系的完整性。4.3.1 环境因素辨识、评价和控制环境因素识别和评价由设备安全室归口管理，建立和保持危险源及环境因素辨识和评价控制程序（SZDFB 18），对公司的活动、产品或服务中能够控制和可以期望通过对其施加影响的环境因素进行确定和评价，以判定对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。公司确保在建立环境目标时考虑与这些重大影响有关的因素。确定的环境因素要覆盖公司活动、产品或服务中能够控制和可能对其施加影响的各个方面，并考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。进行环境因素的确定和评价所需要的信息真实可靠。确定环境因素时，要结合公司的实际情况，包括常规、非常规的活动，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态，考虑水、气、废物、资源、土壤等方面。在评价重要环境因素应考虑：规模和范围、影响程度大小、影响持续的时间及发生的概率等。4.3.2 危险源辨识、风险评价和控制危险源辨识、风险评价和风险控制由设备安全室归口管理，建立和保持危险源及环境因素辨识和评价控制程序（SZDFB 18），对公司的活动、产品或服务中能够控制和可以期望通过对其施加影响的危险源进行辩识和危险评价，以确定公司的重大危险源。公司确保在建立职业健康安全目标时考虑这些危险评价的结果及控制的效果，将此文件化并保持最新。危险源的辩识要覆盖公司活动、产品或服务中能够控制和可能对其施加影响的各个方面。进行危害辩识和危险评价所需要的信息必须真实可靠。识别危害时，应考虑例行和非例行的活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动、人的行为、能力和其他人的因素、识别源自工作场所外，但对在工作场所内受公司控制的人员产生负面影响的危险源、在公司控制下，由控制相关活动引起，却产生在临时工作场所外的危险源、工作场所内的基础设施、设备和材料，不论是由本公司还是外界提供的、公司、活动或材料的变更和已纳入计划的变更、职业健康安全体系的修改，包括临时性的变更和它们对操作、流程和活动的影响、任何与风险评价和实施必要控制相关的法规要求、工作区域、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括与人的能力相适应。进行危险源评价时，要结合公司的实际情况，包括常规、非常规的活动，正常、异常和紧急状态，应考虑：事故发生的可能性、人体暴露在这种危险环境中的频繁程度、发生事故可能造成的后果等。对公司范围内的危害进行识别和评价，确定出公司的重大危险源。公司的重大危险源的控制应从以下方面考虑：首先是消除危险源；其次是替代；再次是工程控制、信号/警示或管理控制；最后是个体防护设备。公司所采用的危害辩识和危险评价的方法应：依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证其方法切实可行，具有可操作性；确定危险级别；与运行经验和所采取的危险控制措施的能力相适应；为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制提供适宜信息；提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性。4.3.3 法律、法规和其它要求制造部设备安全室管理公司EHS适用的法律、法规和其它要求，建立和保持法律法规及其他要求与合规性评价控制程序（SZDFB 16），用来确定适用于公司所进行的活动、所开发或提供的产品或服务中EHS法律、法规以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。公司向有关书籍、网站、政府环保部门、咨询/认证机构等收集相关的EHS法律法规及其他应遵守的要求，评价其适用性和遵循情况，并定期跟踪其变化。公司将适用的EHS法律法规及其他要求通过信息交流和沟通控制程序（SZDFB 03）达到公司相关部门和员工。4.3.4 EHS目标、指标和管理方案制造部设备安全室每年年初根据EHS管理方针提供的框架提出量化可考的年度EHS总体目标指标，管理部运营管理室根据设备安全室提出的目标指标制定出公司的年度EHS总体目标指标。EHS目标通过各部门传达到各级人员和全体员工，以贯彻执行。EHS目标的制定应包括满足产品要求所需的内容，还应考虑对重大环境影响因素、重大职业健康安全因素的控制要求。管理部运营管理室对总体EHS目标和各部门的目标实现结果进行跟踪检查。公司从辨识评价出来的重要环境因素和重大危险源风险中挑选出能够量化且对EHS影响较大的部分项目列入EHS目标，并通过EHS管理方案来充分实现这些目标。具体按 EHS 目标、指标及管理方案控制程序(SZDFB 15)。（1）EHS管理方案至少包括但不限于下述内容：a)目标和指标及实现目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。（2）EHS管理方案由管理者代表批准。（3）EHS管理方案可随重要因素或目标的改变而更改。（4）管理方案的执行情况将在每次的管理评审时进行评估。4.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限4.4.1.1 总经理负责为EHS体系建立、实施、保持和改善提供必要资源，包括人力资源、专门技能、基础设施、技术和财力资源等。4.4.1.2 职责和权限公司总经理根据生产经营活动的要求设置职能管理部门、业务部门、事业部并规定各部门的职责和权限。公司EHS管理体系组织机构图见图一。EHS管理体系职能分配表见表一。各部门的管理职责见公司发布的管理文件各部门职责。制造部职责（SZDFZ0101）财务部职责（SZDFZ0102）研发中心职责（SZDFZ0103）采购部职责（SZDFZ0104）营销部职责（SZDFZ0105）管理部职责（SZDFZ0106）质量部职责（SZDFZ0107）法务部职责（SZDFZ0108）图一：EHS管理体系组织机构图 A 02-2012 版本：A1表一:EHS职能分配表职能部门 体系要求最高管理者管理者代表设备安全室管理部人力资源室营销部研发中心采购部仓储中心制造部各生产车间质量部售后服务部法务部总经办标准条款环境管理体系职业健康安全管理体系4环境管理体系要求职业健康安全管理体系要素4.1总要求总要求4.2环境方针职业健康安全方针4.3策划策划4.3.1环境因素危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案目标和方案4.4实施与运行实施和运行4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责、责任和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3信息交流 沟通、参与和协商4.4.3.1/沟通4.4.3.2/参与和协商4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5检查检查4.5.1监测和测量绩效测量和监视4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1/事件调查4.5.3.2/不符合，纠正措施和预防措施4.5.4记录控制记录控制4.5.5内部审核内部审核4.6管理评审管理评审注：主管职能 配合职能 相关职能4.4.1.3 管理者代表管理者代表由公司由总经理任命。 主要职责：对公司本部EHS管理体系负责，并直接向最高管理者报告管理体系的运行情况。确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。执行公司的管理方针，并监管目标和指标的执行情况。组织EHS管理体系的审核。向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求。协调公司本部内部以及外部相关方的与EHS有关的沟通工作。确保在整个组织内提高EHS管理意识和满足顾客要求的意识。4.4.1.4 员工代表（工会主席）员工代表经全体员工推荐，公司管理层认可。主要职责：负责代表员工就员工健康安全方面的问题与公司协商处理。参与安全事故的调查和处理工作。参与公司职业健康安全管理事务，并提出合理化建议。协助完成环境职业健康安全文件的编制，并参加内外部的审核和管理评审工作。关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全与健康，执行有毒、有害作业人员岗位的轮换、离岗规定。参加安全检查和对新装置、新工程的“三同时”监督，督促事故隐患的整改，参加重大事故的调查处理，协助做好伤亡事故的善后处理工作。负责与公司相关部门的信息交流和协商以及记录的管理。宣传、贯彻、遵守与环境及职业健康安全体系相关的国家法律、法规、行业标准，及地方法规、要求。4.4.2 能力、培训和意识管理部人力资源室负责编制培训管理办法（SZDFZ0814），确定各岗位能力要求，建立岗位职责，对EHS管理体系中涉及到的所有人员实施有效的培训，促进相关人员健康、安全、环境意识和工作能力的不断提高。 （1）各部门以岗位职责和其开展的活动确定岗位能力要求，明确重大环境影响岗位和可能影响工作场所内职业健康安全人员的应有能力。（2）根据岗位能力要求，实施员工的聘用、培训及考核，确保处于每一有关职能和层次的人员都能够：a) 意识到符合EHS方针；b) EHS管理体系要求的重要性；c) 实际或潜在的重大环境影响和职业安全后果；d) 其在EHS管理体系中的作用、角色、职责、责任和权限以及个人工作改进所带来的EHS效益；e) 偏离规定运行程序的后果，并满足体系对于人员能力的要求。（3）各部门提供聘用能力要求和培训需求，由人力资源室制定培训计划并组织实施。培训必须根据以下内容考虑到不同层次的需求：a) 人员的职责、能力、掌握的语言和文化程度；b) 风险级别。（4）对特殊工种及特殊工作人员按照法律法规的要求进行资格培训和考核。（5）外部相关方人员的能力要求和培训由制造部设备安全室、各相关部门根据程序要求予以落实。（6）人力资源室和各职能部门根据程序规定，保留培训的记录并存档管理。（7）各培训办理部门对培训工作进行总结评价，以促进培训工作及培训效果的改进。4.4.3 信息沟通与交流公司行政信息沟通与交流由管理部公司办公室归口管理，环境管理和职业健康安全信息沟通与交流由制造部设备安全室归口管理。具体按信息交流和沟通控制程序（SZDFB 03）执行。沟通与交流内容至少包括：EHS目标、EHS管理体系业绩等。内部信息沟通与交流方式包括但不限于：（1）各类工作会议；（2）宣传报道及布告栏；（3）公司内部电子媒体； （4）电话、电子邮件、口头传述、书面文件；（5）各类管理活动、评审活动及其记录、报告等；（6）其它适宜的形式。外部信息沟通与交流主要采用以下方式：（1）公司层面领导间的互访；（2）职能层面领导间的互访；（3）工作文件和联络函件；（4）环境和职业健康安全的口头或书面投诉；（5）其它适宜的形式。4.4.4 文件要求公司建立文件化的EHS管理体系，作为建立、实施并保持管理体系以及过程有效和高效运行的一种手段。这些文件主要包括：管理手册（包括管理方针和目标）、目标及管理方案、程序文件、作业文件、以及各种记录等。文件化的管理体系结构为：第一层次为管理手册；第二层次为程序文件；第三层次为作业文件；第四层次为记录。4.4.4.1 管理手册 本管理手册是公司文件化的EHS管理体系的纲领性文件，是描述EHS活动的正式体系文件，提供了达到法定条例、技术规范、健康安全、环境目标等要求的证据。本管理手册适用于产品实现过程的各个环节及公司环境和职业健康安全管理活动、场所，公司各部门采取各种措施来达到本管理手册中所规定的EHS要求，并引出达到要求所需要的管理文件。4.4.4.2 程序文件程序文件是为实施公司EHS管理目标而开展活动所规定的程序，是EHS管理手册的支持性文件。程序文件由运营管理室负责归口管理、发放及控制。按职能分工原则由各相关部门负责制订、修改，公司主管领导批准。程序文件的内容符合EHS管理手册的要求。对程序文件详细的管理规定参考文件控制程序（SZDFB 01）。4.4.4.3 作业文件作业文件是对程序文件的支持和细化，是进行EHS活动的有关管理规定、实施方法、检验规范等的指导性文件。对作业文件详细的管理规定参考文件控制程序（SZDFB 01）。4.4.5 文件控制运营管理室负责建立和保持文件控制程序（SZDFB 01），规定：（1）文件在发布前由授权人员批准。a) 根据文件类别及管理权限，文件发布前由授权人批准签发；b) 公司EHS管理体系文件由运营管理室统一发放，发放时必须有记录，确保文件可以为需要者所获得，当管理职责涉及多个职能部门时，为确保文件是充分的和适宜的，由相关职能部门进行会签。（2）定期对文件进行评审与更新，并再次批准。a)每年一次对EHS管理体系文件进行评审，必要时予以更新；b)当公司体制或业务发生较大变化或调整时,对相关文件进行评审与更新。（3）文件的评审与更新由该文件的责任部门负责。评审与更新后必须按原文件的审批程序进行再次批准。（4）制定识别文件现行版本的办法，如文件发布同时发布有效文件清单，确保文件的更改和现行修订状态得到识别。（5）有效文件和资料发放到对管理体系运行起重要作用的场所。（6）确保文件保持清晰、易于识别。（7）作废的文件应及时从使用场所撤销以防止误用。对因积累知识等目的而保留的任何已作废的文件都应进行适当标识，防止非预期使用。4.4.6 运行控制公司在日常的环境和安全管理中，对与重要环境因素和重大危险源相对应的运行与活动进行重点控制，对其可能产生的重大环境和安全影响作业点、控制点明确控制要求。同时根据运行控制管理的对象确定需要编制的程序，各部门根据需要编制作业指导书并实施。对有关活动中可标识的重要环境因素和重大危险源实施运行控制，并通报给相关方（如供应商、承包商、合同方等）。对与重要环境因素和重大危险源有关的活动、服务实施运行控制，并确保其符合公司方针、目标和指标，对其施加影响，使他们的行为符合环境保护和职业健康安全的要求，具体按相关方管理控制程序（SZDFB 12）执行。制造部设备安全室负责对公司经营过程中排放的生活污水进行控制，并做好监控记录，定期委托当地环保部门或有资质的监测单位对污水排放情况进行监测并取证；制造部设备安全室对产生噪声影响的设备采取措施进行管理，如对噪声较大的设备采取隔音措施，并定期委托当地环保局或有资质的监测单位对设备噪声进行监测；制造部设备安全室对产生工业废气的涂包装车间、食堂，采取措施进行管理，如对噪声较大的设备采取隔音措施，并定期委托当地环保局或有资质的监测单位对工业废气进行监测。各部门按规定的地点分类放置废弃物，由公司统一安排处理，各部门按废弃物管理办法（SZDFZ1121）的要求执行。各有关部门依规定对公司的水、电等能源和资源进行规划、统计管理，对主要耗能设备或工序进行重点管理，以确保能源充分有效的利用，由制造部设备安全室制订资源、能源节约管理办法（SZDFZ1122）并之实施。制造部设备安全室依据特种设备管理程序（SZDFB 13）对公司生产服务过程中特种作业人员和特种作业设备安全进行控制，确保人身健康和安全、设备安全和保护环境，公司各职能部门依据规定的要求执行。制造部设备安全室依据危险作业控制程序（SZDFB 17）对公司生产服务过程中的危险作业进行控制，确保人身健康和安全、设备安全和保护环境，公司各职能部门依据规定的要求执行。由制造部设备安全室负责危险化学品管理办法（SZDFZ1123）的落实管理，对公司经营过程中的危险化学品进行有效的控制，防止各类事故的发生，公司各职能部门依据规定的要求执行。由制造部设备安全室负责安全标识管理办法（SZDFZ1124）的落实管理，以提醒员工，保证作业员工的安全，在公司各作业场所使用安全标识应依据规定的要求执行。 针对消防设施管理，依据消防安全管理规定（SZDFZ1125）之规定实施。制造部设备安全室负责对对新进人员、为公司工作的相关方人员实施环境保护教育和安全教育培训，并按照安全教育实施办法（SZDFZ1103）执行。管理部公司办公室负责食堂饮食、饮水安全，对食堂卫生和安全进行检查和监控；具体见食堂管理制度（SZDFZ0710）。公司严格劳防用品穿戴制度，员工进入现场须按要求正确穿戴，由设备安全室制订劳动防护用品管理办法（SZDFZ1105）并实施。4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应由制造部设备安全室归口管理，建立和保持应急准备和响应控制程序（SZDFB 20），识别和确定潜在的事故或紧急情况，制定应急预案，以预防或减少可能发生的危害和环境影响。定期评审应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对应急准备和响应的程序予以修订。应急准备和响应程序包括：（1）应急措施关键人员名单、职责和联络方法；（2）应急设备和物资；（3）内、外部的联络方法；（4）发生紧急情况时的措施。可行时，通过定期演习和事故处理来验证应急准备和响应程序。4.5 检查4.5.1 绩效监测和测量环境和职业健康安全绩效的监视和测量由设备安全室归口管理，对环境、职业健康安全绩效进行常规监视和测量。包括：（1）适合于公司的定性和定量测量，如废水排放、废气、能源消耗、资源消耗等的测量；（2）对公司的环境、职业健康安全目标满足程度的监视；（3）主动性的绩效测量，即监视是否符合环境、职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；（4）被动性的绩效测量，即监视安全、环保事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效的历史证据；（5）定期评价对适用的环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，并保留评价结果记录；（6）记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析；（7）建立并保持程序，对绩效测量和监视设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。 由制造部设备安全室负责制订EHS 绩效监控与测量控制程序(SZDFB 14)，并实施。4.5.2 法律、法规和其它要求合规性评价法律、法规和其它要求合规性评价由制造部设备安全室归口管理，建立和保持法律法规及其他要求与合规性评价控制程序（SZDFB 16），定期组织有关部门对环境、职业健康安全适用法律、法规和其它要求的适用性和遵守情况。合规性评价结果的记录设备安全室保存并定期或必要时更新。4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1 环境和职业健康安全不符合的控制环境和职业健康安全管理不符合的控制由制造部设备安全室归口管理，建立和保持事故、事件与不符合控制程序（SZDFB 19），以及时处理实际或潜在的事件、事故和不符合，减少由此产生的影响。环境和职业健康安全不符合范围：（1）不符合法律法规的要求；体系的运行不符合环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求；（2）日常运行过程中与体系文件的规定不符合；（3）不符合相关方的合理要求或本公司的承诺；（4）紧急状态的发生。不符合通过以下途径发现：（1）监测和测量过程中发现不符合；（2）沟通交流中发现不符合；（2）管理评审中发现不符合；（3）内审、外审发现不符合；（4）事故、事件调查时发现不符合；对不符合进行调查、分析，制定措施并实施。（1）对本部门内不符合情况进行调查、分析，制定纠正措施并实施，将实施结果反馈给设备安全室；（2）跨部门的不符合问题，由制造部设备安全室按事故、事件与不符合控制程序（SZDFB 19）调查处理后，要求责任部门进行原因分析及纠正措施计划并实施，设备安全室负责跟踪验证；（3）对不符合实施的有效性进行跟踪和评价。（4）保存环境和职业健康安全不符合、事故、事件及采取纠正和预防措施的记录。（5）事故、事件的处理除了履行上述程序，还必须及时报告公司总经理和上级主管部门，进行事故调查。 （6）在生产经营活动中，通过危险源和环境因素的再识别和评价、合规性评价、增加监测、全员教育等方式对事故预防。（7）采取有效手段消除事故的影响。4.5.3.2 纠正和预防措施公司建立和保持纠正和预防措施控制程序（SZDFB 23），确定有关的职责和权限，以便处理和调查事故、事件和不符合，消除事故、事件和不符合的原因，防止不合格的再发生。 按照权限，由设备安全室组织进行事故、事件、不符合的调查和处理，评价出纠正措施和预防措施的需求，必须包括以下内容:（1）确定可能造成或引发事故、事件的潜在缺陷和其他因素；（2）评价采取纠正措施的需求；（3）评价出采取预防措施的必要性和可能性；（4）评价出持续改进的要求。4.5.4 记录控制管理部运营管理室为记录控制的归口管理部门，公司建立和保持记录控制程序（SZDFB 02），对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置的控制予以规定。（1）记录可以以书面或计算机磁性载体等形式存放。记录作为体系运行、实施活动有效及满足要求确保追溯的证据。（2）记录根据完整、经济、实用原则设计。所有的记录必须保持清晰、易于识别和检索。（3）记录保存：公司规定管理体系相关文件和记录的保存期，至少满足法规、内外部审核和证明体系有效运行的要求。（4）记录超过规定的保存期限，公司归档记录由运营改善部按规定负责集中销毁，部门保存记录按规定自行销毁。4.5.5 内部审核公司建立和保持内部审核控制程序（SZDFB 21），由EHS管理者代表组织制造部设备安全室对EHS管理体系内部审核进行策划，管理者代表应从审核活动和审核区域的状态及其重要性以及前次审核的结果等方面来策划审核方案，规定审核的目的、范围、频次和方法等。以确定EHS管理体系是否：符合本公司所确定的计划和EHS管理手册的要求，以及环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。负责受审区域的管理人员应确保及时采取措施，及时消除已发现的不符合及其产生的原因。跟踪活动应包括纠正措施执行情况的验证，并报告验证结果。内部审核的输出应形成文件，并作为管理评审的输入。4.6管理评审4.6.1总则公司建立和保持管理评审程序（SZDFB 22），按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审包括评价EHS管理体系的运行情况，改进的机会和体系变更的需要，包括管理方针和管理目标、指标。管理评审由公司总经理主持。制造部设备安全室在管理者代表的领导下负责组织管理评审输入资料及评审会议。管理评审的时间间隔不超过十二个月，原则上在内审以后外审之前实施。当机构、体制发生重大变化时，公司总经理可随时召开管理评审会议。管理评审会议的报告、结论、实施和验证的记录由制造部设备安全室归档保存。4.6.2评审输入管理评审的输入包括以下方面的信息，由履行相