流程评审检查表(公司和流程执行者两个层.doc

流程评审检查表1
适用于各公司全面流程管理水平的评审
序号
检查内容
流程
使能器
记录
得分
1
是否（按照公司流程管理体系）建立了流程体系？（流程清单、流程图、流程说明、流程制度、流程绩效指标、表单）
●（流程设计）

2
是否明确地定义了流程的目的、范围和方法？

3
是否建立了流程管理的标杆/目标？

4
对偏离流程规定的运作，是否制定了合适的改善方法？

5
是否制定了规范流程的制度？

6
是否制定了流程的关键控制点（区域）或风险控制点（区域）？

7
流程有没有多样化？

8
有没有做到单点接触代理网点（顾客）

9
有没有将并行工作联系起来，而不是仅仅联系他们的产出？

10
是否有建立流程优化改善的流程、制度及表单等？

11
是否有创建WBS，对进度计划、资源需求、成本预算和风险进行控制？
■（流程执行行）

12
进度计划中，是否明确定义了任务和里程碑所对应的可交付成果？

13
在流程工作规划中，是否包含了流程的范围、目的、WBS、里程碑、人员要求、培训要求和设施资源要求？

14
流程执行人员对企业流程的基本了解程度？（分为熟悉、一般和不熟悉三个等级）

15
流程执行人员对流程管理方法的掌握程度？

16
流程执行人员如何解决流程运行中的问题？尤其是跨部门的流程。

17
流程管理过程中是否执行了PDCA的循环？

18
有没有让那些需要得到流程产出的人自己执行流程？

19
每个流程是否配备了合理的流程负责人？
◆（流程负责人）

20
是否对流程负责人的职责和权利进行了详细的规定并公示？

21
是否为流程的评估配置了合适的设施和资源？有没有将分散的资源视为一体？
▲（基础设施）

22
流程对于员工的知识、技能、行为的要求是否文件化？

23
是否有为员工制定合适的流程培训计划并执行PDCA循环？

24
组织结构有没有以客户为中心，还是以任务为中心？

25
有没有建立专门负责企业流程的管理团队及管理规定？

26
有没有将信息处理工作纳入产生这些信息的实际工作中去？

27
目前流程管理对IT提出的要求是否能够得到满足？

28
是否有建立流程绩效评价的体系？
★（衡量指标）

29
对流程中的关键风险/问题点，是否有建立完善的控制程序并指定责任人？

30
是否建立了完善的流程绩效管理规定？

●—流程设计角度；■流程执行角度；◆流程负责人角度；▲基础设施角度；★衡量指标角度
审核员： 日期：

流程评审检查表2
适用于流程执行者
序号
检查内容
记录
得分
1
流程执行者的岗位职责是什么？

2
流程的客户是谁？

3
流程的目的是什么？

4
流程交付给客户（下一流程）是什么？（客户需求）

5
流程的输入是什么？

6
流程的衡量指标是什么?

7
请大致描述流程的运行过程？

8
流程运行过程中，关键控制点是哪些？

9
流程运行中的异常，是如何影响客户的？

10
是否知道偏离规定的运作会带来什么后果？

11
偏离流程运行规定的反应计划是什么？

12
流程执行者对流程结果负责吗？

13
流程执行者清楚流程的负责人是谁吗？

14
流程执行者是否努力遵循流程设计，正确执行流程？

15
流程执行者是否善于发现流程中出现的问题，并能提出流程改进方案？

16
流程执行者是否经常参与需团队合作的项目吗？

审核员： 日期：

（打分说明：总分为10分，并且按照以下5个等级的得分范围进行打分。“完全符合”得9-10分，“基本符合”得7-8分，“一般”得5-6分，“部分符合”得3-4分，“完全不符合”得0-2分。）