OHSMS审核.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,职业健康安全管理体系,内审员培训,第一章：导论,有关的术语和定义,审核的特点,审核类型及目的,审核委托方和受审核方,认证审核的一般程序,1,审核,(ISO9000,：,20003.9.1),为获得,审核证据,并对其进行客观的评价,以确定满足,审核准则,的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,2,审核准则（,ISO9000:20003.9.3),用作依据的一组方针、程序或要求。,审核证据,(ISO9000:20003.9.4),与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息,注：审核证据可以是定性的或定量的。,3,审核发现,(ISO9000),将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。,注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。,4,审核结论,(ISO9000),审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果,(ISO9000),5,审核委托方（,ISO9000,）：,要求审核的组织或人员。,受审核方（,ISO9000,）：,被审核的组织。,相关方,：,与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。,6,职业健康安全管理体系审核,为获得组织职业健康安全管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,7,职业健康安全管理体系审核的目的,确定受审核方 活动及结果与审核准则的符合性；,判断受审核方 是否得到了实施与保持；,评价受审核方 的总体有效性（适合于达到方针和目标）；,发现受审核方 中可予改进的领域。,OHSMS,OHSMS,OHSMS,OHSMS,8,职业健康安全管理体系审核,准则,标准,受审核方的,OHSMS,文件,适用于受审核方的职业健康安全法律、法规及其它要求,不同类型的审核，审核准则应有所侧重,9,职业健康安全管理体系审核,准则,第一方审核：单位体系文件，适用法律法规及其他要求,第二方审核：合同或法定的要求,第三方审核：审核规范、受审核方体系文件、适用法律法规及其他要求,10,OHSMS,审核主要特点,以保护人为最终目的,以抽样检查贯穿与整个审核过程,是一个系统化文件化的评价过程,按规定的审核准则实施,OHS,审核,客观性、独立性和系统性；,体系的正规性,-,文件化；,正式、有序的活动；,11,审核是正式的活动,体系审核需经过管理者的授权或合同下才能进行；,体系审核有正式的程序和做法；,审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行；,审核必须形成书面的文件。,12,审核类型,职业健康 内部审核 第一方审核,安全管理,体系审核 第二方审核,外部审核,第三方审核,13,第一方（,内部）审核的目的,评价自身,OHSMS,体系,验证体系是否持续有效运行,作为一种重要的管理手段和自我改进的机制,在外部审核前作好准备,14,第二方审核的目的,选择合适的供应商,/,合作伙伴；,证实供应商,/,合作方持续满足规定要求；,促进供应商,/,合作方改进管理体系；,为第二,/,第三方审核做准备；,一种管理手段。,15,第三方审核的目的,确定,OHSMS,要素是否符合规定的要求,确定现行的,OHSMS,实现规定,OHS,目标的有效性,确定受审核方的,OHSMS,是否能被认证,/,注册,为受审核方提供改进其,OHSMS,的机会,减少许多重复的第二方审核,提高企业声誉，增强竞争能力,16,认证的阶段,审核的启动,审核的策划与准备,审核的实施,纠正措施的跟踪,批准注册,证后的监督管理,17,认证的程序,委托方书面申请,申请评审、受理,任命审核组长,组建审核组,第一阶段审核 限期整改,准备审核文件,18,第二阶段审核 不推荐注册,对纠正措施的跟踪验证,编制和提交审核报告,认 证 评 定,颁发认证证书,19,证后监督审核 暂停、撤消或注销,期满复评换证 注销,20,第二章,OHSMS,内部审核,概述,21,OHSMS,内审,内审的功能,a,）,评价体系管理活动,/,执行状态的符合性,b,）,评价实施,/,实现方针、目标、指标、方案及预期的绩效的有效性,c,）,评价满足健康安全法律法规及其他相关要求的一致性,22,OHSMS,内审,d,）,评价向相关方施加安全第一、预防为主的理念影响的可信性,e,）,评价持续改进和安全预防的可能性,f,）,评价获得第三方认证,/,保持合格注册的可能性,23,审核准则,组织的,OHSMS,文件,适用的,OHSMS,的法律法规及其他 相关要求,OHSMS,规范,24,审核范围,覆盖,OHSMS,的全部管理要素,覆盖体系的全部部门和职能,覆盖体系所辖范围,覆盖体系所涉及的活动、产品及服务,25,审核范围,内审应强调重点突出，关注职责归口，重要职能部门，重点安全岗位。,抽样量和资源应多于外部审核。,临时现场如建筑施工现场，不论其现场位置处于何处都应受控于组织的体系之下，可以被审核。,当无法界定现场区域时，应考虑组织总部的活动及服务的传递性。,26,审核频次和时机,每年,1-2,次，覆盖体系涉及的所有范围,第一次内审应在体系运行一段时间，有活动的正式资料后审核,定期内审应按年度计划执行,如发生,OHS,问题及体系变化时，应增加内审活动的频次,审核的频次取决于体系运行的性质,从,OHS,因素和潜在影响出发予以考虑过去审核的结果,27,内审的一般步骤,确定任务,审核准备,现场审核,编写审核报告,纠正措施的跟踪,全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,28,第三章内部审核,29,第一节 内部审核的策划,1.1,内审的策划：,最高管理者真正重视内审工作,管理者代表亲自抓内审工作，协调审核中的重大问题,明确内审的职能部门,培训并建立一支内审员队伍并规定其职责,建立并保持审核所用的程序及有关文件和记录表式,30,1.2.,内审程序的建立,1.2.1,内审的主要阶段,启动审核,准备审核,实施审核,纠正措施的跟踪,审核报告,31,1.2.2,程序内容,1,）目的,2,）范围,3,）引用文件,4,）职责与权限,5,）内审员的条件,6,）审核准则,7,）符合性判断原则,32,1.2.2,程序内容,8,）审核频次、时机和范围,9,）审核计划,10,）组建审核组,11,）准备审核工作文件,12,）明确审核方法,33,1.2.2,程序内容,13,）首次会议,14,）审核发现,15,）不符合项的提出、传递及确认,16,）末次会议,17,）纠正措施的提出、实施及验证,18,）审核报告及分发,19,）内审记录的保存,34,1.3,启动审核,1.3.1,审核范围的界定,促使组织的,OHSMS,所覆盖 的产品、过程、活动、服务，能定期接受内审,35,1.3.2,审核频次的安排,a,）,对健康安全因素和潜在影响,b,）,过去审核的结果,c,）,组织的产品、过程、活动、服务对劳动者构成的影响（包括潜在影响）,d,）,体系及其结构的变化和组织内部管理的重要而定,e,）,每年应进行,1-2,次内审活动,36,第二节 内部审核实施,2.1,内审的准备,37,2.1.1,审核准备阶段流程图,制定审核计划,组建审核组,准备审核文件,文件审核,38,2.1.2,制定审核计划,滚动式,年度的内审计划,审核计划 集中式,内审实施计划,必须经过适宜的确认,39,2.1.3,制定内审实施计划时应考虑以下内容,1,）审核目的与范围,2,）审核准则,3,）被审核的单位和职能部门名称,4,）对,OHS,体系负有直接重大责任的职能部门,/,人员,40,2.1.3,制定内审实施计划时应考虑以下内容,5,）重点审核的要素,6,）主要审核活动的预定时间和起止日期,7,）审核组成员名单,8,）审核中的会议安排,9,）审核中的特殊要求,41,2.1.4,成立审核组,审核组由审核员和审核组组长组成,由管理者代表和组长共同组建审核组,明确审核组成员和组长的职责,需要时聘请技术专家,42,审核组的能力,充分、准确判断体系对相关法律法规的符合性；,准确界定组织的活动及其全部活动中的典型危险源；,评估风险，减轻、控制风险的措施；,掌握体系的特性，对有专业特点活动的控制的有效性恰当评价；,了解相关的职业健康安全技术和法律法规及其发展。,43,2.1.5,审核员职责和活动,服从组长的指挥，支持组长开展工作,在审核范围内客观地、高效地、富于成果地按计划开展制定的工作,充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现，,并进而提出审核结论意见,44,2.1.5,审核员职责和活动,在组长的指导下准备工作文件,将个人审核发现形成文件,负责不符合纠正措施的验证,保管好与审核有关的文件,协助编写审核报告,45,2.1.5,审核员职责和活动,了解相关的法律法规和其他要求；,具有一定的职业健康安全科学和技术的知识，能够识别危险源，进行风险评估，了解风险控制措施的影响；,具备审核工作所必须的个人素质和能力,46,2.1.6,审核组长职责和活动,与组织的管理者商定审核准则和范围,组建审核组,根据,OHSMS,规范,指导审核组的活动,制定审核实施计划,47,2.1.6,审核组长职责和活动,将审核计划传达到审核组及组织的管理者和相关部门负责人,控制审核计划、进度、不合格项、结论,向组织的管理者通报审核情况,提出审核报告,组织对不合格项的整改的跟踪验证工作,48,2.1.7,准备审核工作文件,审核工作文件包括：,审核计划、首末次会议签到表、会议记录表、,现场审核检查表、空白的不符合报告、纠正及验证措施报告、空白的内审报告,审核组中的规定专人负责整理保存,49,2.1.7,准备审核工作文件,组织机构图及平面布置图,工艺,/,业务流程图,OHSMS,手册、程序,相关的法律、法规及其他要求清单及内容,其他适用的背景资料，如化学品清单,50,检查表,检查表的作用,检查表的内容,检查表的编制方法,检查表示例,51,2.1.8,编制审核检查表的作用,1,）保持审核目标清楚,2,）有计划地取得审核证据,3,）保持审核的节奏性和连续性,4,）减少内审员的偏见,5,）有效使用有限的审核时间,6,）明确审核的抽样样本,52,2.1.8,编制审核检查表的作用,7,）策划有效的审核思路,-,明确审核要点和方法,-,确保审核的主题明确，重点突出,-,确保审核的系统和完整,8,）确保审核的一致,53,2.1.9,检查表的内容,1,）列出审核项目和要点,2,）确保审核覆盖面的完整,3,）确定抽样方法,4,）明确审核步骤和方法,54,2.1.9,检查表的内容,设计检查表时应注意以下事项：,1,）以标准、法规、法律、体系文件为审核准则,2,）抓住重点，抽样应有代表性,3,）以部门为主，突出该部门安全、健康主要职能，并验证其绩效,4,）具有可操作性,5,）不熟练的审核员需要详细编制检查表,55,2.1.9,检查表的内容,去哪里 审核部门、地点,找谁查 被审核人,查什么 检查内容、要点,怎么查 审核步骤和方法,审核记录、审核员、审核时间,56,2.1.10,如何编写现场审核检查表,1,）根据标准要求和体系文件对部门、人员的要求,2,）认真阅读体系文件，依据要求检查各有关岗位实施要求的情况,3,）检查各有关岗位对重要安全健康因素的控制情况,4,）了解受审核部门的安全目标、指标和管理方案的实现情况,57,5,）,以标准、法律法规、体系文件为依据，不能以审核员自己的观点或要求作为审核依据,6,）,审核组长应对审核员编制的检查表进行审阅，保证审核的系统性，覆盖面,7,）,在审核中对发现的新问题进行补充或追踪审核,8,）,不要完全受原有审核检查内容的限制,2.1.10,如何编写现场审核检查表,58,以,GB/T28001,标准及,OHSMS,文件为依据,以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法,以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查,注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤,抓住重点,抽样应有代表性,检查表应注意,59,2.1.11,文件审核,文件审核的目的,文件审核的要求,文件审核的方法,文件审核应注意的事项,60,2.1.11,对,OHSMS,体系文件的审核,文件审核的目的,a,）,了解组织的,OHSMS,体系文件是否满足规范和相关的法律法规的要求,b,）,体系文件是否有适用性和可操作性,c,）,便于审核准备,文件审核的对象,a,）,管理手册,b,）,程序文件,c,）,作业指导书,61,文件审核的要求,审核文件的符合性,审核文件的系统性,审核文件的协调性,审核名词术语,审核文件的有效性，统一性,内容的审核,形式的审核,62,2.1.11,对,OHSMS,体系文件的审核,1,）判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求,2,）判断组织的体系文件结构层次及相互关系是否明确,3,）判断组织的实际情况是否与其文件相符,63,2.1.11,对,OHSMS,体系文件的审核,4,）判断组织的体系文件是否现行有效，并符合文件控制的要求,5,）判断组织对体系文件中中引用的名词、术语、缩略语是否作出说明,6,）判断组织的体系文件之间是否矛盾、重复,64,OHSMS,手册审核,覆盖标准核心要素,手册与程序应有对应关系,要素间接口逻辑关系清楚,职责明确,65,标准规定的程序文件,每一程序文件的内容完整,与其它文件协调（接口）,结合实际，适宜,程序文件审核,66,文件格式审核,有效版本,审批,文件受控标识,发布日期和版本变更,编号一致,修改标识,文件格,67,2.1.12,内审计划传达和部门、项目部准备工作,内审计划的传达,1,）年度内审计划每年初发布,2,）每次内审计划前,1-2,周发布，应有发放记录,68,2.1.12,部门、项目部准备工作,1,）通知有关部门、人员,2,）按内审计划的要求做好相应的文件、记录及其他证实性材料的准备,3,）确定陪同人员及落实其他审核资源,4,）如确因工作需要不能按规定时间进行时，及时向审核组长、管理者代表提出,69,2.2,内审的实施,实施审核阶段流程图,首次会议,现场审核,审核组会议,确定不符合项,草拟审核报告,末次会议,70,2.2.1,首次会议,参加人员：管理者代表、各部门负责人、项目部 负责人员和审核组全体人员、陪同人员,会议内容：,a,）,明确审核的目的、范围、准则、方法、审核的详细日程安排,b,）,管理者代表在会议进行内审动员，提高重视程度,c,）,落实陪同人员和审核资源,d,）,解决审核计划中的疑义,主持人：审核组长,71,2.2.2,现场审核,2.2.2.1,审核方式,a,）,按部门审核的方式,b,）,按要素审核的方式,c,）,以安全健康因素为线索审核方式,2.2.2.2,提问方式,a,）,封闭式提问,b,）,开放式提问,c,）,澄清式提问,72,2.2.2.3,取证方法,听,注意回答要点、防止走神,看,观看实际操作状态、标识,查,查核数据、图表、报告、实物、记录,测,抽测验证有关安全、健康、指标,73,审核方法,提问与交谈；,查阅文件和记录；,现场观察；,测试。,2.2.2.4,74,2.2.2.5,审核技巧,要善于提问和交谈；,要注意倾听；,要仔细观察和查阅；,记录要证据确切；,要善于追踪验证。,75,提问技巧（一）,开放式：答案需要说明、理解；,可获取较大的信息量；,有时会浪费时间。,封闭式：可用简单的“是”或“否”回答；,用以获取专门的信息；,有主动权，但信息量小。,澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获的信息；带主观导向，不能经常用。,76,开放式问题,：,主题式；,扩展式；,讨论式；,调查式；,重复式；,假设式；,验证式。,提问技巧（二）,77,提问技巧（三）,注意事项,：,按事先准备的检查表提问，但不死板；,仔细有效地听取回答；,及时抓住信息的线索；,注意对方的态度和表情。,78,观察和查阅,观察现场、操作、标志及设备运行状况；,查阅有关记录：,-,危险源的识别和评价记录；,-,法律法规识别和登记记录；,-,方案实施记录；,-,运行控制记录；,-,监控和监测记录；,-,不符合与纠正措施记录；,-,培训记录；,-,内审与管理评审记录等,79,现场巡视,生产现场,动力供应现场,库房（特别是化学品库房）,高处作业现场,储油,/,气现场,80,2.2.2.6,做好观察结果的记录,记录的作用,a,）,作为编制不合格项和审核报告结论的依据,b,）,作为备忘、核实的依据,c,）,作为查阅、追溯的参考,81,记录的要求,a),记录应清楚、全面、易懂、便于查阅、追溯,b,）,记录应准确、具体 缩略语是否作出说明,a,）,记录应及时、当场记、尽量避免事后回忆、追记,82,记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。,内容：,-,时间、地点、人物；,-,事实描述,(,主要是正确和错误的行为,),；,-,证据的唯一性标识；,-,现场文件的规定。,要求：完整、准确、可重查。,83,2.2.2.7,审核组长要对审核员进行“六控制,”,控制审核计划,控制审核活动,控制受审核方各种态度,控制审核的科学、客观、公正性,控制客观证据,控制不符合项的确认,84,2.2.3,不符合项判断,85,2.2.3.1,不符合项判断原则,定义,任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合,原则：,1,）不符合审核规范、法律、法规、相关文件要求,2,）不符合单位体系文件规定,3,）不符合预定的,OHS,方针、目标、指标或预期,OHS,绩效,86,2.2.3.2,不符合项的性质,严重不符合,a,）,部分要素没有得到控制和坚持,b,）,必须有的要素（安全因素）被遗漏或忽视,c,）,要素中的主要安全活动不受控或不能证实,d,）,个别区域没有体系运行的要求,87,体系出现系统性失效。,体系运行出现区域性失效。,造成重大风险，或潜在严重有害的职业健康安全后果。,OHSMS,绩效严重违反法律、法规或其他要求。,一般不符合项没有按期纠正。,目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。,严重,88,一般不符合,a,）,个别要素执行存在着失误,b,）,个别员工的错误造成的不符合，可以迅速得到纠正,c,）,不符合是独立的、偶然的,对满足,OHSMS,要素或体系文件的要求而言，是,个别的、偶然的、孤立的、轻微,的问题；,对保证所审核范围的体系而言，是,次要,的问题。,89,2.2.3.3,不符合项内容,不符合项报告三要素,a,）,不符合现象的描述,b,）,不符合判据及条款号；,c,）,不符合项的性质,受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、受审核方的确认及签名；、纠正措施及完成时间、采取纠正措施后的验证记录,90,不符合的描述,事实的准确观察 （判断）,在哪里发现 （地点）,发现了什么 （事实）,为什么不合格 （原因）,谁在场 （职位）,采用专业术语 （正规）,利于改进 （帮助）,91,不符合项的确定,1.,必须以客观事实为基础。,2.,必须以审核准则为依据。,3.,分析不符合的原因，找出体系缺陷。,4.,审核组内相互沟通，统一意见。,5.,与受审核方共同确认事实。,92,不符合的几种情况,文件未达到 标准的要求；,体系实施不符合文件的规定；,体系运行结果未达到策划的目标；,体系运行的,OHSMS,行为未达到,OHS,法律、法规和其他要求的规定,。,93,不符合报告的要求,事实描述准确清楚，简明扼要,理由确切,判断正确,定级恰当,94,询问品管部林卫得知，公司体系运行以来对运行活动进行绩效监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的,OHSMS,绩效！不符合,4.5.1,的要求。,不符合事实的描述示例一,95,不符合事实的描述示例二,ESP-08,噪声监测和测量程序,6.2.2,条规定，质保部每月应对震动设备的运行与活动例行监测，但查,3,个月来体系运行的记录，没有发现有关的监测记录，品管部部长也证实从来没有进行过监测。,不符合,4.5.1,的要求。,96,2.2.4,审核组会议,每日审核组信息交流会，半小时,末次会议前审核组的内部交流、沟通、协调会,目的是掌握进度、互通信息、互补印证、分析审核结果、以确保审核制定的准确性,97,2.2.5,末次会议,主持人：审核组长,参加人：最高管理者、管理者代表、各相关,部门负责人及审核组成员,a,）,感谢各部门配合、支持,b,）,重申本次审核的目的、准则范围、日程,c,）对,OHSMS,进行了综合分析,d,）,报告所发现的不符合项及其内容,e,）,相关部门采取纠正措施的要求,f,）,宣布审核结论,g,）,有关声明以及需澄清的事项,98,2.3,纠正措施,纠正措施的制定,纠正措施的认可与批准,纠正措施计划已实施,纠正措施的跟踪验证,99,2.3,纠正措施,应注意：,纠正措施是否针对产生不符合项的原因,纠正措施能否防止类似问题的再次发生,纠正措施能否引起相关文件的修改，如果 有是否符合文件控制要求,纠正措施是否在规定期限内完成，且可保持,100,纠正措施的验证,1.,原因分析方面,是否分析了原因？是否确切找到问题的根源？是否强调客观原因？,2.,措施制定方面,是否针对原因？是否与程度相适应？是否举一反三？是否保证有效？,3.,实施及效果方面,是否按期全部完成？是否有效？记录？文件修改？,101,案例一,审核员在供销科张科长陪同下来到了原材料库。审核员发现在仓库左边转角处有一个楼梯走道，便问楼上放置什么物品，张科长说由于最近生 产形势很好，从劳动服务公司聘用了,5,个临时工，是专门为本公司产品打包的，为了解决他们的住宿，故在仓库上设置了员工的集体宿舍，反正仓库还空，也规定了不允许在上面烧水和做饭，应该是没有问题的，审核员在张科长陪同下走上了集体宿舍，未见任何消防安全措施和标志，在走道内还堆放了不少杂物。,102,纠正措施（案例一）,措施之一：,1,、设置安全标志；,2,、清理杂物；,措施之二：,1.,修改危险源清单，增加“原材料仓库安全隐患”；,2.,规定控制办法。,103,纠正措施案例,纠正措施：,1.,修改危险源清单，增加“原材料仓库安全隐患”；,2.,识别类似 情况，并纳入危险源清单中；,3.,搬家,4,。获取国家对仓库消防管理的有关规定，查寻有关规定办法；,5.,所有仓库场所的清理；,6.,对所有操作人员进行消防管理方面的培训。,104,2.4 OHSMS,内审报告,内审报告内容：,1,）审核目的、范围和计划,2,）审核准则,3,）审核的日程安排,4,）参与审核的受审核部门名单,5,）审核组成员,6,）审核过程的简要说明,105,2.4 OHSMS,内审报告,7,）审核结论：,a,）,体系运行与审核准则的符合性,b,）,体系是否得到了正确的实施和保持,c,）,管理评审过程是否确保体系的适用性、充分性、有效性,8,）纠正措施的要求,106,2.5,内审与外审的比较,主要相同点：,1,）审核性质：两者皆属于,OHS,体系审核,2,）审核指南：两者皆可以审核规范为审核指南,3,）审核范围：一致,4,）审核准则：有相同部分（规范、法律、体系文件）,107,2.5,内审与外审的比较,5,）审核方法：一样（抽样）,6,）审核程序：基本一致，均要求客观独立性,7,）审核人员：有部分要求是一致,8),审核判断,:,两者皆为符合性判断,108,审核活动的控制,1,按计划实施审核；,2,合理地选择样本；,3,要注意关键岗位和体系运行的主要问题；,4,要注意收集体系运行有效性的证据；,5,要始终营造良好的审核气氛。,109,2,合理地选择样本：,多现场抽样的代表性；,随机抽样；,样本合理策划,:,一定的数量、分层、适度均衡。,110,3,要注意关键岗位和体系运行的主要问题：集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大风险的问题抓住。特别应注意关键岗位。,111,4,要注意收集体系运行有,效性的证据：,不但要注意,收集不符合的证据，而且,也要注意收集体系运行有,效性的证据。,112,5,要始终营造良好的审核气氛：,审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行,。,113,审核范围的确定,-,组织的管理权限,组织能够,对其,OHSMS,相关的所有危险源和风险在行政上承担责任，并处于一定区域内。管理相对独立；,管理者有权决定如何通过建立,OHSMS,目标、管理方案和运行控制程序等来实现其,OHSMS,方针，并有权配置,OHSMS,建立、实施和改进中所需的人、财、物等资源,该管理范围内可能导致的事故、事件的危险活动的责任已明确；,如在同一现场，没有纳入审核范围的活动的管理接口应予以说明。,114,审核范围的确定,-,组织的活动范围,组织,OHSMS,覆盖的全部活动；,OHSMS,未覆盖的活动要考虑其风险的独立性，与体系的相关性；,工作场所内相关方的活动，应列入审核范围；,不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内。,115,审核范围的确定,-,组织的产品范围,以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有风险；,当风险不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的风险都加以控制。,116,审核范围的确定,-,组织的现场区域,该场所应在组织的管理权限控制范围内；,按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生。,117,检查表的编写,按,部门审核：,按,要素审核：,职责,监测,目标,运行控制,应急准备响应,管理方案,危险源,风险,要素要求,工作内容,实施过程,实施结果,相关部门,改进,118,审核实施,审核内容,：,方针是否得到贯彻实施；,不可容许风险是否充分识别并得到控制；,是否充分识别法规并执行；,目标、管理方案是否按计划实施；,重要的管理方案和运行控制程序是否执行；,日常监测和监控内容是否执行；,内审和管理评审是否实施；,其他管理工作情况：职责、培训、意识、能力，沟通、不符合、纠正和预防措施等。,119,审核路线的展开,记录,实施情况 记录,相关文件 实施情况 记录,相关活动 相关文件 实施情况 记录,部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录,相关活动 相关文件 实施情况 记录,相关文件 实施情况 记录,实施情况 记录,记录,120,审核方式,：,按部门审核,按要素审核,逆向追溯,顺向追踪,以危险源为主线,审核实施,121,6,月,28,日在对施工管理处审核时，未查到针对已辨识评价出的重大危险，制定的具有运作标准的管理方案和程序。,(BJ),不符合审核规范,4.4.6,用人单位应确定与所识别的风险有关的，需要采取控制措施的运作和活动”。,122,6,月,28,日在对施工管理处审核时发现：在危害辩识、评价中未包括脚手架、水平砼构件模板支撑，塔吊安拆过程中存在的职业安全健康风险；,(BJ),(,不符合审核规范,4.3.1,程序应包括常规和非常规的活动，所有作业场所内的设施；,),123,124,某公司包装车间有有害气体处理设施及监测设备，也有监测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地劳动部门抽测不达标。,审核追踪,125,