ISO14001internalaudittraining.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,培 训 课 程,ISO14001：2004,内审员,课程目标,希望通过此课程，让所有学员能了解及掌握,以下内容：,一、,ISO14001：2004,标准内容,二、内部审核的程序,审核计划的制定,审核检查表的制定,如何进行现场的审核,不符合报告的编写,审核报告的编写,不符合的跟踪验证,一、为什么要审核？,管理系统的贡献,一种管理工具以达到设定的目标,这种方法可以使公司人员针对确定的任务采取一致的行为。,管理层利用管理体系来公开证实公司在特定方面做得怎么样：,OHSAS18001/ISO14001/ISO9001,一、为什么要审核？,为了判断体系是否达到预期效果，公司管理,层要求：,体系执行的证据,能予评审的证据,体系持续符合所选标准的证据,专业性定期收集证据,一、为什么要审核？,审核员与被审核员讨论的机会,系统有效性的提升,弱点的评估（确定改善点）,良好的沟通,执行能力的记录,培训有效性的评估,成功的审核应该提供：,二、与审核有关的术语和定义,二、与审核有关的术语和定义,4.审核发现,“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”,注：审核发现能表明符合或者不符合审核准则，也能指出改进的机会。,5.审核结论,“审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。”,二、与审核有关的术语和定义,6.审核员,“有能力实施审核的人员”,7.审核组,“实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。”,注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。,注2：技术专家只提供与受审核方过程或活动、语言或文化有关的知识或技术，不作为审核员。,二、与审核有关的术语和定义,8.审核方案,“针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。”,注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,9.审核计划,“对一次审核活动和安排的描述。”,二、与审核有关的术语和定义,10.审核范围,“审核的内容和界限。”,注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,11.能力,“经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。”,三、审核员能力要求,1.,能力,有关质量的特定知识和技能,有关环境的特定知识和技能,有关,OHS,的特定知识和技能,教育 工作经历 审核员培训 审核经历,个人素质,通用的知,识和技能,三、审核员能力要求,环境影响方面的培训,所有环境因素,造成环境因素的所有物料/生产活动/副产品/产品,重大环境影响及重要环境因素（污染源、迁移过程、严重性）,重要环境因素的控制,运行控制在支持持续改进及法规符合性方面有何重要性？,法规要求,三、审核员能力要求,现行环境方针,现行之目标与指标,ISO14001EMS,标准,现行之重要环境因素,三、审核员能力要求,其他要求,可作为诠释的阶层,生产了解,四、,管理体系审核四阶段,策划,准备,执行,报告，纠正，跟催及验证,四、管理体系审核四阶段 策划,策划阶段应确定：,审核目的,审核时间,审核范围,审核准则,审核文件收集,组成审核组,制定审核计划,审核范围,审核应覆盖：,所有体系要素及所有活动,特定的活动或区域,外部标准要求及客户具体要求,例如保密要求,审核范围示例,制造部,加工部,门房,车棚,车库,办公室,食,堂,宿,舍,油库,锅炉,房,发,电,机,成,品,部,原,料,部,配料,机修科,检测科,印刷科,变压机房,化学品库,审核范围示例,门房,车棚,车库,办公室,食,堂,宿,舍,油库,锅炉,房,发,电,机,成,品,部,原,料,部,制造部,加工部,配料,机修科,检测科,印刷科,变压机房,化学品库,审核文件收集,收集文件目的,了解受审核方的体系文件（主要是手册）能否满足申请认证的标准的要求，即文件的,符合性,。,通过对管理体系文件和背景资料的审阅，,了解,受审核地域的环境/安全,情况,，以便进行这个阶段的其它工作。,至少收集以下文件：,体系文件；,适用的法律法规及其它要求；,目标指标及管理方案。,关注体系变化的部份,选择审核组,当决定审核组的规模和组成时，应当考虑,下列因素：,a）,审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；,b）,是否结合审核或联合审核；,c,）,为达到审核目的，审核组所需的整体能力,；,d,）,确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突,审核计划内容,审核目的与范围；,审核准则；,受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；,受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素；,进行审核活动的预定起止日期；,审核组成员名单；,与受审核方管理者举行会议及审核组会议的日程表,注意：在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方。,审核计划举例（1）,审核时间：2003年3月17日18日 审核组长：刘 恒,审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳,审核依据：审核目的：审核范围：,拟制：批准：编号：,内部审核日程表（部门）,受审核部门：制造部,编制日期：,审核实施日期：,编制人：,审核标准：,ISO14001：2004,审核组长：张 三 组员：王五、李四、赵六,审核时间,A,组（张、李）,B,组（王、赵）,第一天,9:00,首次会议,9:30,环境因素（一）（4.3.1）,法律与其他要求（4.3.2）,11:00,环境因素（二）（4.3.1）,目标、指标和管理方案（4.3.3）,12:00,午饭,13:00,组织结构和职责（4.4.1）,目标、指标和管理方案（4.3.3）,14:00,能力、培训和意识（4.4.2）,信息交流（4.4.3）,15:00,管理体系文件（4.4.4）,文件控制（4.4.5）,16:00,审核组会议,17:00,总结会议,第二天,9:00,运行控制（4.4.6）,运行控制（4.4.6）,9:30,应急准备和响应（4.4.7）,符合性评估（4.5.2）,11:00,监测和测量（4.5.1）,不符合、纠正与预防措施（4.5.3）,12:00,午饭,13:00,记录（4.5.4）,内部审核（4.5.5）,14:00,总结,总结,15:00,审核组会议,16:00,总结会议,17:00,末次会议,内部审核日程表（部门）,四、,管理体系审核四阶段 准备,这是一个关键的阶段,它让审核员去理解：如果体系是有效的话，他必须明白 该区域运行的主要部分。,准备工作文件,检查表,记录信息（如会议记录、支持性证据）的表格,审核准备编制检查表（1）,检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果。,为什么要编制？,因为：文件中有许多“多余的”工作，审核是针对“关键”的活动控制,四个功能：,了解程序书；,提供工具，节省时间；,提供参考，以免遗漏；,提供一份审核记录；,检查表的内容,A、,“查什么”（,look at）,：列出审核项目和要点,B、,“怎么查”（,look for）,：明确审核步骤和方法,审核准备编制检查表（2）,四、,管理体系审核四阶段 执行,首次会议,提问及交流,信息的收集和验证,形成审核发现,准备审核结论,末次会议,首次会议,首次会议的目的是：,a),确认审核计划；,b),简要介绍审核活动如何实施；,c),确认沟通渠道；,d),向受审方提供询问的机会；,e),陪同人员的要求。,提问及交流,a）,面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工,作地点进行；,b,）,使用开放式提问，了解：,它是否发生？,对它是否理解？,它是否有效？,c,）,鼓励操作人员走动,d,）,审核员应：,做一个好的听众,对说出的话或表现出来的显示兴趣,知道说什么及何时说,尊重及敏锐的感觉,DEVELOPING A QUESTION TECHNIQUE,問題制作技巧,show me!,告訴我！,dont understand,please explain.,不瞭解，請解釋.,what if.?,如果.，會怎樣.,Are you saying that.?,您的意思是.,Silent approach,沈默,Puzzled look,疑問的表情,Good?or ou have that under control!,很好，或管制不錯！,提问及交流,提问及交流,If something is wrong:,若出現不對,劲,時：,Do not criticize,不要評論,Investigate,調查,Do not stop the job,不要停止工作,Do not undermine supervisor,不要暗中毀謗監督人員,Record specific details,記錄特定細節,Also record compliances!,亦記下抱怨！,四、,管理体系审核四阶段 执行,信息收集和验证,信息源,通过适当抽样收集和验证,对照审核准则进行评价,审核发现,评审,审核结论,审核证据,四、,管理体系审核四阶段 执行,信息的收集,和验证,收集信息的方法包括：,a),面谈,b),对活动的观察,c),文件评审,信息源可以根据审核的范围和复杂程序而不同，可包括：,a),与员工及其他人员的面谈,b),对活动、周围工作环境条件的观察,c),文件，例如：目标、计划、程序、标准、指导书、许可证等,d),记录，例如：检查记录、会议纪要、审核报告、测量结果等,抽样,审核本身就是抽样方式进行,抽样深度必须符合被审核作业对环境的影响程度,抽样深度必须考虑以往审核结果及外部抱怨,抽样深度必须与所检查的操作负责人证明的理解程度成直接正比,四、,管理体系审核四阶段 执行,将发现形成文件,对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则。,不符合报告的编写,发现陈述：时间、地点、事由细节,不符合陈述；（严重性）,为追溯性目的：,审核员的名字,任何参考资料/文件,预期或建议的结案日期,审核发现,不符合项性质的划分,重要不符合项,一般不符合项,重要不符合项：,-体系运行出现系统性失效；,-体系运行出现区域性失效；,-造成严重的环境危害。,一般不符合项：,个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响,EMS,有效性的局部问题。,不符合报告,时间：地点：审核员：,要求：,不符合事实：,不符合：,不符合性质：,示例,审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的“油品管理程序”,CP4-4-6,中规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。,3月15日审核员在对该公司现场审核时发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。,不符合报告,时间：3月15日,地点：油品仓库 审核员：白雪,要求：公司“油品管理程序”,CP4-4-6,规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。,不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。,不符合：,ISO14001,标准4.4.6,油品管理程序,CP4-4-6,不符合性质：一般,四、,管理体系审核四阶段 执行,准备审核结论,审核结论可陈述如以下内容：,a),管理体系与审核准则的符合程度；,b),管理体系的有效实施、保持和改进；,c),管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力；,末次会议,由审核组长主持,；,参加末次会议的人员应当包括受审核方,；,提出审核发现和结论,；,适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识,；,必要时，审核组长应当告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。,可以比较非正式；,提供受审核方申诉澄清的机会。,四、报告，纠正，跟催及验证,审核组长应当对审核报告的编制和内容负责,审核报告应包括或引用以下内容：,a),审核目的,b),审核范围,c),明确审核组长和成员,d),审核准则,e),审核发现,f),审核结论,g),现场审核活动实施的日期和地点,四、报告，纠正，跟催及验证,适当时，审核报告可包括或引用以下内容：,a),审核过程综述,b),对改进的意见,c),尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域,d),审核报告的分发清单,e),无法解决的分歧,四、报告，纠正，跟催及验证,纠正措施跟踪验证及关闭,a),时间,b),效果,c),文件,