工程项目采购与合同管理.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,*,第十章 工程项目采购与合同管理,第一节,概述,第二节,工程项目采购计划,第三节,合同策划,第四节,工程项目招标投标,第五节,工程项目合同管理,第六节,索赔管理,第一节 概述,一、,工程项目采购的范围,二、,工程项目采购的主体,三、,工程项目采购和合同管理工作过程,四、,采购管理的重要牲,五、,工程项目采购问题的复杂性,Back,第一节 概述,一、工程项目采购的范围,1、物资的采购。,各种材料、生产设备和施工设备等的采购。,2、工程的采购。,通过工程招标委托工程的承包单位。,3、服务的采购。,劳务的承包，监理任务的委托，工程咨询、鉴定任务的委托，设备的租赁、技术服务的采购等。,4、其他采购。,计算机软件、信息系统、专利技术和场地等的采购。,Back,第一节 概述,二、工程项目采购的主体,1、购买方,1）业主。,2）承包商和分包商。,3）其他方，如供应商、监理单位、设计单位等。,2、供应方,设计单位、承包商、供应商和生产厂家、管理/监理/咨询单位、技术服务单位，及提供劳务或技术服务的单位或个人。,Back,第一节 概述,三、工程项目采购和合同管理工作过程,采购和合同管理的任务:,按照项目的总体计划编制项目的采购和供应计划，进行工程的招标、物资采购工作的安排，监督承包商和供应商完成合同责任，确保采购费用在预算（合同）范围内，最终保证项目总目标的实现。,工程项目采购和合同管理工作过程如图,101,所示。,第一节 概述,图101 工程项目采购和合同管理工作过程,设计/计划,准 备,项目结束,采购计划/合同策划,招标投标,合同分析,合同交底,合同跟踪,变更管理,索赔管理,采购和合同后评价,工 程 施 工,合同控制,Back,第一节 概述,四、采购管理的重要牲,1、采购是项目实施的前提条件，采购管理是项目计划顺利实施的保证。,2、项目成本基本都是通过采购支付出去的，采购管理对成本管理影响较大。,3、采购和供应对工期计划影响较大。,4、采购和供应能力常常作为项目计划和实施的限制条件。,5、对特殊工程和特殊资源，采购方案常常是整个项目计划的主体。,Back,第一节 概述,五、工程项目采购问题的复杂性,1、采购对象复杂。,2、工程项目采购的品种和用量在项目实施过程中起伏较大，规律性差。,3、采购供应过程复杂。,4、项目采购是一个动态的过程。,5、工程项目采购过程中易出现违法乱纪问题。,Back,第二节 工程项目采购计划,一、,工程项目采购计划的概念,二、,工程项目采购计划的前提条件和依据,三、,采购计划的编制,四、,材料采购和供应过程,五、,设备采购计划,六、,进口材料和设备的计划,七、,劳动力采购计划,Back,第二节 工程项目采购计划,一、工程项目采购计划的概念,工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。,1、按照项目的实施策略、项目总体计划、范围管理和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。,2、相关采购的招标工作过程安排。,3、作项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。,Back,第二节 工程项目采购计划,二、工程项目采购计划的前提条件和依据,1、项目总目标、工程项目的总进度计划、质量要求、技术规范、目标成本等。,2、在项目范围确定和工作分解结构的基础上，考虑对项目工作分解结构中的工作如何划定采购的对象。,3、项目的资源使用计划，包括项目的资源用量和资源使用曲线。,4、对工程项目相关的采购问题提出实施策略的安排，包括工程的承发包方式及管理模式。,5、环境对项目采购和供应的相关制约条件的调查和了解。,Back,第二节 工程项目采购计划,三、采购计划的编制,1、项目的资源需求。,2、工程的招标计划。,3、劳务和物资采购计划。,4、管理、咨询、技术服务工作的委托。,5、市场调查。,Back,第二节 工程项目采购计划,四、材料采购和供应过程,材料和设备的采购和供应过程可以用,采购和供应子网络,表示（见图10-2)。,市场调查,和询价,材料使用计划,采购批量 采购计划,商签采购合同,催货,运输,进 场,储 存,使 用,图102 采购和供应子网络,第二节 工程项目采购计划,通常供应过程如下：,1、采购批量的确定。,2、对主要的供应活动作出安排。,3、市场调查。,4、采购工作时间安排。,5、运输的安排。,6、进场及各种检验工作。,7、工程材料的库存管理。,Back,第二节 工程项目采购计划,五、设备采购计划,1、生产设备通常成套供应，有一个独立的系统。,2、设备供应要介入设备的生产过程，实施必要的控制。,3、设备供应商要辅助安装、指导、协助解决现场问题。,4、有时还要求设备供应商为用户培训操作人员。,5、设备供应还包括零配件、辅助设备、操作文件和设备生产的技术文件、软件工程、运行规章制度。,6、保修期内设备供应方必须对设备运行中出现的由供应方责任造成的问题负责。,Back,第二节 工程项目采购计划,六、进口材料和设备的计划,1、必须符合政府对进口的管理规定。,2、办理进口许可证。,3、运输保险，就进口材料的运输进行投保。,4、清关。,5、应有更为严密的计划性，同时又应留有较大的余地。,Back,第二节 工程项目采购计划,七、劳动力采购计划,1、劳动力采购计划的基础,劳动力的种类、各活动劳动力投入量、需求量、整个项目劳动力投入曲线。劳动力采购计划包括确定劳动力招聘、签订合同、培训计划。,2、劳动力的招雇、调遣、培训和解聘计划,3、与劳动力相关的其他计划,项目运行操作人员、管理人员的招雇、调遗、培训的安排。,Back,第三节 合同策划,一、,合同的概念和内容,二、,工程合同体系的确定,三、,合同种类的选择,四、,合同条件的选择,五、,招标方式的确定,六、,重要合同条款的确定,Back,案例,黄河小浪底水利枢纽工程施工合同管理的转折点,黄河小浪底水利枢纽工程是一大型国际工程，集中了全世界,190,多个知名工程承包公司的、来自,51,个国家和地区的外国工程承包人员。,工程于,1997,年,10,月,28,日按计划实现截流。,在施工过程中二标段出现了严重的工期滞后，,95,年,12,月形象进度落后计划工期达,11,个月。,黄河小浪底水利枢纽工程施工合同管理的转折点,解决了3个问题：,工期严重拖延的情况下，由谁来监督承包商履约？,对严重拖延的二标段承包商，采取什么措施？,如何加强施工力量，保证按计划日期截流？,“劳务分包合同,”,与“指定分包商,”,Back,第三节 合同策划,一、合同的概念和内容,1、合同,的概念,合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。,2、合同的,主要内容,（1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。,Back,第三节 合同策划,二、工程合同体系的确定,1、业主的主要合同关系。,2、承包商的主要合同关系。,3、其他方面的合同关系。,4、工程项目合同体系。如图,103,所示。,第三节 合同策划,图103 工程项目合同体系,项目业主,监理合同,勘查设计合同,工程承包合同,供应合同,贷款合同,分包合同,运输合同,供应合同,租赁合同,分包合同,劳务合同,供应合同,Back,第三节 合同策划,三、合同种类的选择,1、单价合同。,单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。,2、总价合同。,总价合同有分固定总价合同和可调总价合同。,3、成本加酬金合同。,这类合同的使用应受到严格限制：工程范围无法确定；工程特别复杂；工期紧等。,4、目标合同。,固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况。,Back,第三节 合同策划,四、合同条件的选择,合同条件，也称合同条款，主要是规定合同双方当事人的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和授权范围；遇到问题时，各方应遵循的原则及采取的措施。,现在国内外都形成了一些工程合同条件的标准文本。,1、合同条件应该与双方的管理水平相配套。,2、选用双方都熟悉的、标准的合同条件。,3、合同条件的使用应注意到其他方面的制约。,Back,第三节 合同策划,五、招标方式的确定,1、公开招标。,2、议标。,3、邀请招标。,Back,第三节 合同策划,六、重要合同条款的确定,1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。,2、付款方式。,3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。,4、合同双方风险的分担。,5、对承包商的激励措施。,6、合理设计合同条款，确保工程控制权力，建立严密、科学的控制程序，形成控制体系。,7、保证双方诚实信用的合同措施。,Back,第四节 工程项目招标投标,1、招标的前导工作。,2、起草招标文件，并编制标底。,3、发布招标通告或发出招标邀请。,4、资格预审。,5、投标人购买标书。,6、标前会议和现场考察。,7、投标人做标和投标。,8、投标截止和开标。,9、投标文件分析和澄清会议。,10、投标文件分析方法。,11、评标、决标、发中标函。,通常招标投标包括十一项工作。,公开招标的工作程序如图,10-4,所示。,第四节 工程项目招标投标,图10-4 公开招标的工作程序,招标前准备工作,起草招标文件,发布招标信息,资 格 预 审,发售招标文件,标前会议/考察现场,投标人做标及投标,开 标,投标文件审查,澄 清 会 议,定标/发中标通知,标 后 谈 判,签 订 合 同,第四节 工程项目招标投标,图10-5 投标过程,参加资格预审,招标信息收集,投标工程选择,招标文件分析,招标投标条件分析,工程技术文件分析,工程环境调查,合同条件审查,做实施方案,参加标前会议,工 程 预 算,投标决策,投标,开标/投标文件分析,澄清会议,标后谈判,签订合同,购买招标文件,合同问题及风险分析报告,Back,第五节 工程项目合同管理,一、,工程项目合同管理概述,二、,工程项目合同的执行控制,Back,第五节 工程项目合同管理,一、工程项目合同管理概述,1、,合同在工程项目中的作用,2、,合同管理的重要性,3、,工程合同管理组织,Back,第五节 工程项目合同管理,1、合同在工程项目中的作用,（1）合同分配着工程任务，项目目标和计划的落实是通过合同来实现的。,（2）合同直接影响着项目组织和管理系统的形态和运作。,（3）合同是工程过程中双方的最高行为准则。,（4）合同将工程所涉及的各种分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。,（5）合同是工程过程中双方解决争执的依据。,Back,第五节 工程项目合同管理,2、合同管理的重要性,1）在现代工程项目中合同已越来越复杂：数量多；内容复杂；争执多；索赔多。,2）由于合同将工期、成本、质量目标统一起来，划分各方面的责任和权力，所以合同管理在项目管理中居于核心地位。,3）严格的合同管理是国际惯例。,Back,第五节 工程项目合同管理,3、工程合同管理组织,（1）工程承包企业设置合同管理部门，专门负责企业所有工程合同的总体管理工作。,（2）对于一般项目，可设合同管理员，在项目经理领导下进行施工现场的合同管理工作。,（3）对于大型的工程项目，设立项目的合同管理小组，专门负责与该项目有关的合同管理工作。,（4）对一些特大型项目，承包商聘请合同管理专家或将整个工程的合同管理工作委托给咨询公司或专业项目管理公司。,Back,第五节 工程项目合同管理,二、工程项目合同的执行控制,1、,合同履行分析和合同交底工作,2、,合同控制的主要工作,3、,合同后评价,Back,第五节 工程项目合同管理,1、合同履行分析和合同交底工作,（1）合同履行分析。,承包商/业主的主要合同责任和权力；,合同价格、计价方法、补偿条件；,工期要求和补偿条件；,工程中的一些问题（工程变更/付款程序/验收）的处理方法和过程；,争执的解决；,双方的违约责任；,（2）合同交底。,将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。,Back,第五节 工程项目合同管理,2、合同控制的主要工作,（1）实施前寻找合同和计划中的漏洞，以及各个合同协调中的漏洞。,（2）对项目经理、各职能人员、所属承（分）包商在合同关系上给予帮助。,（3）监督对方正确履行合同，完成合同责任。,（4）做合同文档管理。,（5）调解合同争执，处理索赔与反索赔事务。,（6）在项目实施中合同控制要充分地运用合同所赋予的权力和可能性。,（7）合同结束前，应验证全部合同的条件和要求是否都得到满足。,Back,第五节 工程项目合同管理,Back,10-6,3、合同后评价,第六节 索赔管理,一、,概述,二、,索赔工作过程,三、,反索赔,Back,第六节 索赔管理,一、概述,1、,索赔的概念,2、,索赔的起因,3、,索赔管理,Back,第六节 索赔管理,1、索赔的概念,索赔（Claim）是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。,许多国际工程项目，承包商通过成功索赔能使工程收入增加额达到工程造价的1020，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。,“中标靠低标，盈利靠索赔”成为许多国际承包商的经验总结。,Back,第六节 索赔管理,2、索赔的起因,（1）业主没能正确地履行合同义务。,（2）业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。,（3）某一个承包商完不成合同责任造成的连锁反应。,（4）环境的变化。,（5）承包商未能按照合同的要求施工，造成工期的拖延、工程质量的缺陷造成业主费用的增加，或造成业主在缺陷通知期不能按照预定的要求使用工程，业主可以向承包商提出费用和缺陷通知期延长的索赔。,Back,第六节 索赔管理,3、索赔管理,索赔管理包括索赔和反索赔。,（1）索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。,1）预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件作预测。,2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。,3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。,（2）反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生。,1）反驳对方不合理的索赔要求，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。,2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。,Back,第六节 索赔管理,二、索赔工作过程,1、索赔意向通知。,2、起草并提交索赔报告。,（1）事态调查；,（2）干扰事件的原因分析；,（3）索赔根据的分析和评价。,（4）损失调查。,（5）收集证据。,（6）起草索赔报告。,（7）提交索赔报告。,3、解决索赔。,索赔管理工作过程,Back,第六节 索赔管理,三、反索赔,1、制定反索赔的策略和计划。,2、合同总体分析。,3、事态调查,4、合同签订和实施状态分析。,5、索赔报告分析。,6、起草并向对方递交反索赔报告。,Back,