职业健康安全管理体系培训教材.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,职业健康安全管理体系,（,O,ccupational,H,ealth and,S,afety,M,anagement,S,ystem）,培 训 教 材,目 录,第一章 职业健康安全管理体系概况,第二章 职业健康安全管理体系运行模式,第三章 职业健康安全管理体系标准知识,第一章 职业健康安全管理体系概况,一、,OHSMS,概述,OHSMS是目前广为流行的一种系统化、科学化、规范化、制度化的先进管理模式，其最重要的特点是贯彻一切事故都可以预防的思想，按照PDCA模式进行事前风险分析，确定其活动、生产及服务过程可能发生的危害及后果，通过系统化的预防管理机制，彻底消除各种事故隐患，,控制职业健康安全风险，持续改进职业健康安全绩效。,二、OHSMS产生背景,全球职业健康安全形势非常严峻；,企业自身发展的需要；,全球经济一体化潮流推动下出现的职业健康安全标准一体化趋势。,三、OHSMS在国内的发展历程,1999年10月，原国家经贸委颁布了,职业安全卫生管理体系试行标准,，并下发了在国内开展OHSMS试点工作的通知。,2001年，原国家经贸易、国家安全生产监督管理局制定颁布了职业安全健康管理体系指导意见和,职业安全健康管理体系审核规范,。,2001年11月，国家质量监督检验检疫总局颁布了,职业健康安全管理体系 规范,GB/T280012001国家标准（2002年1月1日施行），进一步规范了我国职业健康安全管理体系工作的开展。,承钢公司的职业健康安全管理体系于2002年12月份启动，2005年6月份通过认证，取得认证证书。以后每三年复评一次。,贯彻的标准：职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001,第二章 职业健康安全管理体系运行模式,系统化的“戴明模型”，或称为PDCA模型是管理体系的运行基础。,按照戴明模型，一个组织的活动可分为“策划（PLAN）、行动（DO）、检查（CHECK）、改进（ACT）”四个相互联系的环节。,策划：根据要求，设定目标，提出实现目标的措施和办法；行动：按计划规定的程序实施，要求实现设定的目标；检查：检查计划实施效果，并采取措施修正行为偏差；改进：对每一个循环进行总结、调整、完善。,第三章 职业健康安全管理体系标准知识,GB/T28000职业健康安全管理体系标准体系结构如下：,GB/T280012001,职业健康安全管理体系 规范；（审核和认证的依据）,GB/T280022002,职业健康安全管理体系 指南；（是GB/T28001的实施指南，既不对GB/T28001中规定的条文提出另外要求，也不对GB/T28001的实施方法作出强制性规定）。,几组术语,1、事故（accident）；事件（incident）,事故,：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。,事件,：导致或可能导致事故的情况。,事故和事件包含着下列一些含义：,事故是意外情况，它是出乎人们的意料之外、不希望看到的事情。,事件是引发事故，或可能引发事故的情况，主要是指活动、过程本身的情况，其结果尚不确定。如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故也应引起关注。,紧急情况（4.4.7）是一种特殊形式的事件,职业健康安全中所指的事故涵盖着下列范围：,死亡、疾病（职业病及与工作有关的疾病）、工伤事故；,设施、设备破坏事故（财产损失）；,环境污染或生态破坏事故。,几组术语,2、危险源（hazard）；,危险源辨识（hazard dentification）,危险源,：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。,危险源辨识,：识别危险源的存在并确定其特性的过程。,注：危险源术语定义中，“可能”意味着“潜在”，是指危险源是一种客观存在，它具有导致伤害或疾病等的潜在能力；“根源或状态”意味着危险源的存在形式或者是可能导致伤害或疾病等的主体对象，或者是可能诱发主体对象导致伤害或疾病等的状态。例如液化石油气储罐中的液化石油气是可能导致火灾爆炸事故的根源，而储罐破裂是可能导致火灾爆炸事故的状态。,危险源辨识首先要确定危险源的存在，然后还要确定危险源的性质，危险源辨识是控制事故发生的第一步，只有识别出危险源的存在，找出导致事故的根源，才能有效地控制事故的发生。,几组术语,3、风险（risk）；风险评价（risk assessment）,风险,：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。,风险评价,：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。,安全:,免除了不可接受的损害风险的状态.,可容许风险,：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。,注：风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度这两项指标的综合描述。风险具有两个特性，即可能性和严重性。可能性是指危险情况发生的难易程度；严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。这两个特性如果其中任一个不存在，则认为这种风险不存在。,风险评价主要包含两个阶段：一是对风险进行分析评估，确定其大小等级；二是将风险与可容许风险标准要求进行比较，判定其是否可容许。风险分析评估主要针对危险情况的可能性和严重性进行。可容许风险标准的界定，是根据法规要求或组织的方针要求。,几组术语,4、,纠正（Correct）；,纠正措施（,Corrective measures）；,预防措施（Preventive measures）,纠正,：为消除已发现的不符合所采取的措施。,纠正措施,：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。,预防措施,：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。,采取预防措施是为了防止发生，采取纠正措施是为了防止再发生。,不是所有的不符合都能纠正，也不是所有的不符合都必须采取纠正措施和预防措施。,无论采取纠正措施还是预防措施,都必须进行评审,以防引进新的风险。,几组术语,5、持续改进（continual improvement）；,绩效（performance）,持续改进,：为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。,绩效（业绩）,：基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。,持续改进是体系的固有特性，是职业健康安全管理体系运行的基本要求和基本特点之一。持续改进不必,同时,发生在活动的,所有领域,。,绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量，不仅表现在具体危险因素控制管理的活动上，也表现在控制管理的结果上。,职业健康安全管理体系要素,共 18个条款。,除去“4.1总要求”外，共 17个条款。分为职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查和纠正措施、管理评审五个基本过程,（17个职业健康安全管理体系要素）,。推动体系不断持续改进。,4.6 管理评审,4.5.4 审核,4.2 职业健康安全方针,4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,4.3.2 法规及其他要求,4.4.1 结构和职责,4.4.2 培训、意识与能力,4.4.3 协商与沟通,4.4.6 运行控制,4.4.7 应急准备与响应,4.4.4 文件,4.4.5 文件和资料控制,4.5.3 记录和记录管理,4.5.1 绩效测量与监视,4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施,4.3.3 目标,4.3.4 职业健康安全管理方案,PLAN,DO,CHECK,ACTION,主线,主线,一条主线,4.3.1是体系的基础，职业健康安全管理体系实施的目的在于控制各类风险，对评价出的重要风险的控制与管理是职业健康安全管理体系的关键。危险源辨识、风险评价是体系的主要输入，体系的几乎所有其他要素的运行均以危险源辨识、风险评价的结果作为重要的依据之一或需对其加以考虑。,三条辅线,P环节,D环节,C环节,三级监控机制,4.5.1+4.5.2,主要针对生产操作和基层管理的监督、检查，也包括对体系绩效和目标的例行监控。,4.5.4+4.5.2,由管理者代表组织内部审核员进行的，对体系的运行状况作出评价，内审完成后应对体系是否能够按照计划实施作出结论。,4.6+4.5.2,由最高管理者进行，将一些实施层解决不了的问题、关系用人单位大政方针的问题集中在一起，由决策层解决。管理评审对体系的适用性、充分性、有效性作出判断。,4.2 职业健康安全方针,标准要求:,组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。,职业健康安全方针应：,a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；,b)包括持续改进的承诺；,c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；,d)形成文件，实施并保持；,e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；,f)可为相关方所获取；,g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜.,4.2 职业健康安全方针,承钢公司环境/职业健康安全方针,承诺遵守法规、持续改进；,坚持预防为主、以人为本；,控制危险危害、污染浪费；,追求本质安全、清洁生产；,建设绿色钒都、和谐钢城。,方针阐述,我们承诺严格遵守环境和职业健康安全法律法规，预防环境污染和职业健康安全事故，持续改进环境/职业健康安全绩效。,我们依靠全体员工，全员参与环境/职业健康安全管理，以良好的环境/职业健康安全绩效造福于员工、造福于企业、造福于社会。,采取措施，有效控制危险、危害因素，消除或降低职业健康安全风险，不断提高本质安全水平；不断改进技术和工艺，降低资源、能源消耗，从源头削减污染，逐步实现清洁生产。,将我公司建设成为资源节约、环境友好、生产安全、员工健康、和谐稳定的钒钛生产基地。,标准要求:,组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包括：,常规和非常规的活动；,所有进入工作场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；,工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。,组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。,组织的危险源辨识和风险评价的方法应：,依据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；,规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；,与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；,为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；,规定对所要求的活动进行监测，以确保其及时有效的实施。,4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,释义：,常规和非常规的活动,1.常规活动：日常的和周期性的活动。,2.非常规的活动：设备出现故障的抢修；紧急状态如火灾、有毒有害化学危险品的泄漏、台风、洪水等情况。,所有进入作业场所人员的活动,1.本组织的员工；包括固定工和临时工；,2.访问者：实习生、审核员、检查员、记者、政府或主管部门人员、其他组织的参观人员；,3.合同方；供方、承包方、监测机构人员等。,工作场所的设施，包括：,1.组织自有的建筑物、装置、设备（特种设备）、车辆，并含过期老化以及库存的物料等。,2.租赁的、外界提供服务的建筑物、设备（特种设备）、车辆等。,4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,目前存在的问题：,1、辨识不全，有重要遗漏。,2、缺少管理活动、相关方人员和设施；,3、设备固有风险、技术风险识别不全（管理人员参与不够）,4、岗位员工参与不够；,5、异常、紧急情况；,6、列入计划的、将来的；,7、风险控制策划有效性、针对性和可操作性差。,危险源辨识、风险评价和风险控制的核心要求：,辨识充分；,评价合理；,控制有效；,动态更新；,危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤,划分作业活动,辨识危险源,评价风险,是否为不可容许的风险,确定风险控制计划,评审风险控制计划的充分性,划分作业活动,划分作业活动要求：,所划分出的作业单元不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；,所划分出的作业单元不能太简单，如仅包含一二个作业步骤或作业内容；,一般以能够进行清晰辨识没有遗漏为准.,划分作业活动,作业活动划分方法：,按生产（工艺）流程的阶段划分,按地理区域划分-,如后勤、办公区域,按作业任务划分-,如维修作业,按装置划分-,如锅炉的操作,上述几种方法的结合,辨识危险源,辨识与各项业务活动有关的所有危险源（包括管理活动）。考虑存在什么危险源?谁会受到伤害?以及会造成什么事故?,三种状态，三种时态，六种类型,辨识危险源,危险源辨识原则：,横向到边、纵向到底、不留死角,危险源辨识范围：,厂址及环境条件；,厂区平面布局；,建（构）筑物；,生产工艺过程；,生产设备、装置；,粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位；,管理设施、事故应急抢救设施等；,劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等；,管理活动。,辨识危险源,危险源产生原因：,生产过程中存在可能发生意外释放的,能量、危险物质,导致能量或危险物质约束或限制失效的,各种不安全因素,人员的不安全行为,物的不安全状态,安全管理上的缺陷,人员的不安全行为,01 操作错误、忽视安全、忽视警告,01.01 未经许可开动、关停、移动机器,01.02 开动、关停机器时未给信号,01.03 开关未锁紧，造成意外转动、通电、或泄漏等,01.04 忘记关闭设备,01.05 忽视警告标志、警告信号,01.06 操作错误(指按钮、阀门、搬手、把柄等的操作),01.07 奔跑作业,01.08 供料或送料速度过快,01.09 机器超速运转,01.10 违章驾驶机动车,01.11 酒后作业,01.12 客货混载,01.13 冲压机作业时，手伸进冲压模,01.14 工件紧固不牢,01.15 压缩空气吹铁屑,01.16 其他,02 造成安全装置失效,02.1 拆除了安全装置,02.2 安全装置堵塞，失掉了作用,02.3 调整的错误造成安全装置失效,02.4 其他,人员的不安全行为,03 使用不安全设备,03.1 临时使用不牢固的设施,03.2 使用无安全装置的设备,03.3 其他,04 用手代替工具操作,04.1 用手代替手动工具,04.2 用手清除切屑,04.3 不用夹具固定，用手拿工件进行机加工,05 物体(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存放不当,06 冒险进入危险场所,06.01 冒险进入涵洞,06.02 接近漏料处(无安全设施),06.03 采伐、集材、运材、装车时，未离危险区,06.04 未经安全监察人员允许进入油罐或井中,06.05 未“敲帮问顶”开始作业,06.06 冒进信号,06.07 调车场超速上下车,06.08 易燃易爆场合明火,06.09 私自搭乘矿车,06.10 在绞车道行走,06.11 未及时了望,人员的不安全行为,07 攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩),08 在起吊物下作业、停留,09 机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作,10 有分散注意力行为,11 在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用,11.1 未戴护目镜或面罩,11.2 未戴防护手套,11.3 未穿安全鞋,11.4 未戴安全帽,11.5 未佩戴呼吸护具,11.6 未佩戴安全带,11.7 未戴工作帽,11.8 其他,12 不安全装束,12.1 在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装,12.2 操纵带有旋转零部件的设备时戴手套,12.3 其他,13 对易燃、易爆等危险物品处理错误,物的不安全状态,01 防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷,01.1 无防护,01.1.01 无防护罩,01.1.02 无安全保险装置,01.1.03 无报警装置,01.1.04 无安全标志,01.1.05 无护栏、或护栏损坏,01.1.06(电气)未接地,01.1.07 绝缘不良,01.1.08 局扇无消音系统、噪声大,01.1.09 危房内作业,01.1.10 未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏,01.1.11 其他,01.2 防护不当,01.2.1 防护罩未在适当位置,01.2.2 防护装置调整不当,01.2.3 坑道掘进，隧道开凿支撑不当,01.2.4 防爆装置不当,01.2.5 采伐、集材作业安全距离不够,01.2.6 放炮作业隐蔽所有缺陷,01.2.7 电气装置带电部分裸露,01.2.8 其他,物的不安全状态,02 设备、设施、工具、附件有缺陷,02.1 设计不当，结构不合安全要求,02.1.1 通道门遮挡视线,02.1.2 制动装置有缺陷,02.1.3 安全间距不够,02.1.4 拦车网有缺陷,02.1.5 工件有锋利毛刺、毛边,02.1.6 设施上有锋利倒棱,02.1.7 其他,02.2 强度不够,02.2.1 机械强度不够,02.2.2 绝缘强度不够,02.2.3 起吊重物的绳索不合安全要求,02.2.4 其他,02.3 设备在非正常状态下运行,02.3.1 设备带“病”运转,02.3.2 超负荷运转,02.3.3 其他,02.4 维修、调整不良,02.4.1 设备失修,02.4.2 地面不平,02.4.3 保养不当、设备失灵,02.4.4 其他,物的不安全状态,03 个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷,03.1 无个人防护用品、用具,03.2 所用防护用品、用具不符合安全要求,04 生产(施工)场地环境不良,04.1 照明光线不良,04.1.1 照度不足,04.1.2 作业场地烟雾尘弥漫视物不清,04.1.3 光线过强,04.2 通风不良,04.2.1 无通风,04.2.2 通风系统效率低,04.2.3 风流短路,04.2.4 停电停风时放炮作业,04.2.5 瓦斯排放未达到安全浓度放炮作业,04.2.6 瓦斯超限,04.2.7 其他,物的不安全状态,04.3 作业场所狭窄,04.4 作业场地杂乱,04.4.1 工具、制品、材料堆放不安全,04.4.2 采伐时，未开“安全道”,04.4.3 迎门树、坐殿树、搭挂树未作处理,04.4.4 其他,04.5 交通线路的配置不安全,04.6 操作工序设计或配置不安全,04.7 地面滑,04.7.1 地面有油或其他液体,04.7.2 冰雪覆盖,04.7.3 地面有其他易滑物,04.8 贮存方法不安全,04.9 环境温度、湿度不当,安全管理上的缺陷,01 技术和设计有缺陷;,02 教育培训不够,未经培训 ,缺乏或不懂安全操作技术知识;,03 劳动组织不合理;,04 对现场工作缺乏检查或指导;,05 没有安全操作规程或不健全;,06 没有或不认真实施事故防范措施,对事故隐患整改不力;,07 其他.,辨识危险源,危险源的分类：,按导致事故和职业危害的直接原因进行分类,参照事故类别和职业病类别进行分类,1）按GB/T13861-92生产过程危险和有害因素分类与代码的规定，将生产过程中的危险、有害因素分为六类。,物理性危险、有害因素,化学性危险、有害因素,生物性危险、有害因素,心理、生理性危险、有害因素,行为性危险、有害因素,其他危险、有害因素,物理性危险、有害因素,设备、设施缺陷,防护缺陷,电危害,噪声危害,振动危害,电磁辐射,运动物危害,明火,能造成灼伤的高温物质,能造成冻伤的低温物质,粉尘与气溶胶,作业环境不良,信号缺陷,标志缺陷,其他物理性危险和有害因素,化学性危险、有害因素,易燃易爆性物质,自燃性物质,有毒物质,腐蚀性物质,其他化学性危险、有害因素,生物性危险、有害因素,致病微生物,传染病媒介物,致害动物,致害植物,其他生物性危险、有害因素,心理、生理性危险、有害因素,负荷超限,健康状况异常,从事禁忌作业,心理异常,辨识功能缺陷,其他心理、生理性危险有害因素,行为性危险、有害因素,指挥错误,操作失误,监护失误,其他错误,其他行为性危险和有害因素,2)职业病的类别,参照卫生部和劳动保障部颁发的关于印发职业病目录的通知（卫法监发2002108号），将职业病分为,尘肺、职业性放射性疾病、职业中毒、物理因素所致职业病、生物因素所致职业病、职业性皮肤病、职业性眼病、职业性耳鼻喉口腔疾病、职业性肿瘤和其他职业病共十大类，115种,。,3)事故分类,GB6441-86企业伤亡事故分类，分为,20,类,物体打击,车辆伤害,机械伤害,起重伤害,触电,淹溺,灼烫,火灾,火药爆炸,锅炉爆炸,容器爆炸,其他爆炸,中毒和窒息,其他伤害,高处坠落,坍塌,片帮冒顶,透水,放炮,瓦斯爆炸,管理人员进行危险源辨识、风险评价时应考虑的内容：,设备名称、容积、温度、压力及设备性能；,岗位日常维护范围；,事故类别、风险等级、对友邻危害及措施；,正常操作过程中的风险，操作失误存在的风险，生产工具、附件存在的缺陷；,人的不安全行为；,工艺、设备的固有缺陷；,工艺布局是否合理；工人接触风险的频度；,易燃、易爆、有毒物品使用有无安全措施；,有无安全防护设施，符合有关规范否；,安全通道是否符合规范；,安全操作规程有何缺陷；,风险场所有无安全标志；,故障处理措施；,事故处理应急方法；,过去事故状况。,班组进行危险源辨识、风险评价时应考虑的内容：,本班组风险点；,各风险点可能发生事故的类别；,过去发生事故情况；,不安全条件；,不安全行为；,操作规程不当之处；,控制措施。,危险源辨识方法,基本分析法；,安全检查表（SCL）；,经验分析法；,工作安全分析（JSA）；,预先危险分析（PHA）；,危害和可操作分析（HAZOP）；,故障类型和影响分析（FMEA）等。,风险评价,风险的度量,风险,R=频,率(,F),严,重度(,C),后,果严重度,发,生频率,极显,著,轻,微,不显著,预,防,措,施,保护措施,显,著,风险评价,风险评价方法,安全检查表,预先危险性分析,事故树分析,事件树分析,火灾、爆炸危险指数评价法,日本危险度评价法,作业条件危险性评价法,故障类型和影响分析,用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的等级，这三种因素是：,：发生事故的可能性大小；,：暴露在这种危险环境中的频繁程度；,：一旦发生事故会造成后果的严重程度。,：危险性分值,计算公式是：,作业条件危险性评价法(LEC法),事故发生的可能性（）,人员暴露于危险环境的频繁程度（）,发生事故可能造成的后果（）,危险性等级划分(D),风险控制,风险控制计划的制定原则,停止使用该危害性物质，或以无害物代替,改使用危害性较低的物质,修改程序以减轻危害性,隔离人员或危害,局限危害,工程技术控制,管理控制,个体防护,消除风险,降低风险,个体防护,职业健康安全费用模型,P预防费用,T总费用,（职业健康安全费用）,C事故费用,M最小费用,风险控制措施,在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：,a)消除；,b)替代；,c)工程控制；,d)标识/警告和/或行政控制；,e)个人防护器具。,组织应将危险源辨识、风险评价和确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。,组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时考虑职业健康安全风险和确定的控制措施。,危险源辨识、风险评价和风险控制更新,及时更新:,a)适用于公司的法律、法规和其它要求发生变化；,b)本单位工艺、材料、技术、设备、产品等发生变化；,c)相关方的活动发生变化；,d)管理评审、内外审结论要求；,e)相关方有强烈抱怨；,f)发生了事故或造成损失等；,g)单位/部门的职责发生变化。,4.3.2,法规和其他要求,标准要求:,组织应建立并保持程序，以,识别,和,获得,适用法规和其他职业健康安全要求。,组织应及时,更新,有关法规和其他要求的信息，并将这些信息,传达,给员工和其他有关的相关方。,4.3.2,法规和其他要求,要点理解：,获取,-明确获取范围,（国家的法律、法规、标准；地方的法律、法规、标准；国家各部、委、局的规章；行业的规程、标准；其他要求如：上级文件、相关方合理要求等）；,-建立获取渠道；,-获取并登记；,-,获取职责分工,；,识别：适用性评价（条款、活动）；,更新；,传达和实施（三种实施方式）。,4.3.3 目标,标准要求:,组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。,组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：,法规和其他要求；,职业健康安全危险源和风险；,可选择的技术方案；,财务、运行和经营要求；,相关方的意见。,目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。,4.3.3 目标,对目标的要求:,目标应具体，可测量；,目标尽量量化，设计适合的指示参数；,可能时目标应分解；,目标应合理、可行，并具有时间性；,符合OHS方针；,体现持续改进。,4.3.3 目标,实现目标的三种方式：,（）管理方案；,（）运行控制；,（）应急预案。,职业健康安全目标可由三类关键词引导：,（）增加/提高/减少/降低型，对于增、减型目标应给定具体数字。,（）引入/消除型，对于此类目标应指定完成日期。,（）维护/继续型，对于此类目标应指明目前的水准。,4.3.3 目标,制定目标时应考虑的因素:,法规和其他要求；,职业健康安全危险源和风险；,可选择的技术方案；,财务、运行和经营要求；,相关方的意见。,4.3.4 OHS管理方案,标准要求:,组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：,a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；,b）实现目标的方法和时间表。,应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,4.3.4 OHS管理方案,内容,组织的OHS现状；,要达到的各级改善型目标(指标)；,责任部门和责任人的职责和权限；,资源需求；,采取的方法和时间表。,管理方案应定期或在计划间隔内进行评审,4.4.1 结构和职责,标准要求:,对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。,职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。,管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。,注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。,4.4.1 结构和职责,组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：,a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；,b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系的绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。,所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。,4.4.1 结构和职责,如何实现本要素的要求,明确需要界定职责与权限的人员,界定上述人员的职责与权限,将职责与权限文件化,人员作用与职责的交流,提供充分的资源,管理者的承诺及实现,有效安排员工和代表全面参与安委会工作,4.4.1 结构和职责,应确定作用、职责和权限的人员,最高管理者,管理者代表,各部门负责人,负责承包方职业健康安全管理的人员,负责职业健康安全培训的人员,职业健康安全关键设备负责人,职业健康安全专业技术人员,员工职业健康安全代表,关键岗位操作人员,4.4.2 培训、意识和能力,标准要求:,对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。,组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：,符合职业健康安全方针、程序在职业健康安全管理体系要求的重要性；,在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；,在,执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备与响应要求（见4.4.7）方面的作用与职责；,偏离规定的运行程序的潜在后果。,培训程序应考虑不同层次的：,职责、能力及文化程度；,风险。,4.4.2 培训、意识和能力,培训应包括的过程,培训效果检验,培训需求,反馈信息,培训计划,实施培训,意识与能力,持续改进,4.4.3 协商和沟通,标准要求:,组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。,组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。,员工应：,参与风险管理方针和程序的制定和评审；,参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；,参与职业健康安全事务；,了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）。,4.4.4 文件,标准要求:,组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：,a)描述管理体系核心要素及其相互作用；,b)提供查询相关文件的途径。,注：重要的是，按有效和效率要求使文件数量尽可能少。,4.4.5 文件和资料控制,标准要求:,组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：,a）文件和资料易于查找；,b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；,c）凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；,d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；,e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料应予以适当标识。,4.4.4/5 文件,文件结构,：,管理手册；,程序文件（公司层面的安全生产规章制度）（41个）；,作业文件（分厂层面执行的规章制度）。,记录表格是一种特殊的文件。,记录表格可以修改，而记录不能被修改。,编制原则：5W2H,4.4.6 运行控制,标准要求:,组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：,a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；,b）在程序中规定运行准则；,c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。,d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力的适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,4.4.6 运行控制,通常需控制的运行与活动的种类:,存在重大危险因素可能导致事故、事件的常规的运行与活动；,与重大危险因素有关的非常规的运行与活动；,缺乏程序指导可能导致偏离OSH方针、目标的的运行与活动；,外部货物或设备的购买和使用（采购和租赁）活动；,外部服务的使用（承包）活动；,为从根本上消除或降低风险有关的作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业用人单位的设计活动。,4.4.7 应急准备和响应,标准要求：,组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防或减少可能随之引发的疾病和伤害。,组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。,如果可行，组织还应定期测试这些程序。,4.4.7 应急准备和响应,应急准备和响应的对象是指潜在的事件和紧急情况。应急准备和响应的措施是针对风险控制措施的失效情况所采取的补充措施和抢救行动。,公司的应急预案文件体系框架分为四层：,第一层,是突发公共事件总体应急预案。,第二层,是公司专项应急预案，共4大类18个，分别为：生产安全事故应急预案、突发环境事件应急预案、辐射事故应急预案、煤气事故应急预案、危险化学品事故应急预案、事故停电应急预案、事故停水应急预案、气体公司球罐区事故专项应急预案、动力厂锅炉事故专项应急预案、防汛应急预案、突发公共卫生事件应急预案、厂内铁水运输事故应急预案、高炉跨塌事故应急预案、群体性治安事件应急预案、重、特大交通事故应急预案、重大群众集会应急预案、重、特大火灾事故应急预案、破坏性地震应急预案。,4.4.7 应急准备和响应,第三层,是分厂和部门应急预案，包括公司专项应急预案的相关二级单位现场处置方案、分厂其他应急预案和公司相关部门内部的应急预案。,第四层,是岗位操作层次的应急措施，要求全部纳入岗位作业标准。,AQ/T 9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则,四类：自然灾害类、事故灾难类、公共卫生类、社会安全类。,应急资源的配备、检查、应急预案的演练/评审。,4.5.1 绩效测量和监视,标准要求:,组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：,适合组织需要的定性和定量测量；,对组织的职业健康安全目标的满足程度的监测；,主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；,被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效的历史证据；,记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。,如果绩效测量和监测需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。,4.5.1 绩效测量和监视,主动的绩效测量,监测OSHMS活动与结果的符合性：,目标实现程度的监测；,管理方案的实施情况的符合性；,运行标准符合性的监测；,适用法律、法规与其他要求符合性的监测。,被动的绩效测量,-,确认、报告和调查如下事项：,-工伤、健康损害、疾病与事件；,-其他损失，如财产损失；,-不良的OHS绩效和OHSMS的失效；,-员工康复及恢复计划等。,4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施,标准要求:,组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：,a)处理和调查：,事故；,事件；,不符合；,b）采取措施减小因事故、事件或不符合产生的影响；,c）采取纠正和预防措施，并予以完成；,d）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。,这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。,为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。,组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,4.5.3 记录和记录管理,标准要求：,组织应建立和保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。,职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅、避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。,应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合标准的要求。,4.5.3 记录和记录管理,一般要求,字迹清楚，标识明确；,能够追溯相关的活动；,严格定位，便于查阅；,妥善保管，避免损坏、变质和遗失；,规定保存期限，用来证明体系符合规范要求。,4.5.3 记录和记录管理,记录与文件的区别,文件包括手册、程序、作业指导书、记录表单及其他形式的文件，主要用来管理和指导体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做、谁来做以及为什么做等，故应予以控制。,文件可修改,；,记录是体系运行过程中留下的客观信息、数据以及某事件已经完成的证据，主要用来追溯体系的相关活动并证明体系运行的符合性和有效性，故对记录应进行管理。,记录不能修改,。,4.5.3 记录和记录管理,记录的作用,追溯OHSMS运行过程的相关活动；,证明组织OHSMS运行的有效性；,协助组织在审核时发现体系运行中存在的问题；,根据以往的记录分析应采取的纠正与预防措施；,在审核时，用以证明对标准的符合性；,4.5.3 记录和记录管理,职业健康安全管理体系的运行记录包括：,危险源辨识、风险评价结果清单；,组织适用的职业健康安全法律、法规及其他要求清单；,培训记录；,