已填写真实教育部人文社科课题结题报告书要点.pdf

.附件 2：项目批准号：05JA630063教育部人文社会科学研究项目教育部人文社会科学研究项目终结报告书终结报告书 项目类别项目类别（在其中一项的序号上画圈）：1.教育部哲学社会科学重大课题攻关项目 2.教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 教育部人文社会科学研究一般项目 4.教育部哲学社会科学研究后期资助项目 5.其它项目学科门类：学科门类：管管 理理 学学项目名称：项目名称：第四方物流运作机理研究第四方物流运作机理研究 项目责任人：项目责任人：项目依托学校：项目依托学校：（盖章）填报日期：填报日期：2008 年3月10日 成果鉴定方式成果鉴定方式（在其中一项的序号上画圈）：1.通讯鉴定 2.会议鉴定（重大攻关项目必选此项）申请免予鉴定教育部社会科学司制二七年八月 2 表表 1 1 基本情况基本情况项目名称项目名称第四方物流运作机理研究项目经费批准经费：4 万元；已拨经费：3.6 万元；支出：4.06 万元批准时间2005 年 12 月计划完成时间2008 年 12 月实际完成时间2008 年 3 月最终成果最终成果名称名称第四方物流运作机理研究字 数约 80 千字作者（含主要成员）成果形态 正式出版物 2书稿（打印件）3其它出版单位中国管理科学杂志社等成果应用范围供政府、企业参考主要阶段性成果（限主要阶段性成果（限 10 项）项）序号成果名称成果形式署名人刊物年期、出版社和出版日期、使用单位1论文中国管理科学，2006 年 2 期，CSSCI 核心版2论文商业经济与管理，2007 年 4月，CSSCI 核心版3论文统计与决策，2006 年 24 期，CSSCI 核心版4论文系统工程学报，2007 年 5 期，CSCD 核心版5论文系统工程学报，2006 年 2 期，CSCD 核心版6论文数理统计与管理，2007 年 2期，CSSCI 核心版。7论文软科学，2006 年 2 期，CSSCI核心版8论文管理科学，2008,21(1),CSSCI核心版9论文科技管理研究，2006.05，CSSCI 核心版10论文统计与决策，2006 年 4 月，CSSCI 核心版本表填写的项目成果在 SSCI、AHCI、CSSCI 入选刊物发表论文数：8 篇；被采纳的研究咨询报告数：篇；授权社科司在“中国高校人文社科网”公开发表论文数：篇。注：本表填写的项目成果须在显著位置标注“教育部人文社会科学研究项目资助”字样（未标注者不统计）；研究咨询报告附盖有采纳单位公章的采纳证明（注明采纳内容及价值）在本报 3 告书之后装订。合作成果的署名人限署名最靠前的 2 人。4 表表 2 2 项目完成的总体情况项目完成的总体情况1项目研究计划的执行情况；2主要研究成果（不含最终成果）的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；3所取得的成绩和存在的问题等。（1500 字以内。）1.1.项目研究计划的执行情况项目研究计划的执行情况:（1）课题组组织了对以重庆市周边的物流企业和企业物流的调查，调查发放问卷492 份，每份问卷有 78 个问题，回收问卷 279 份,有效问卷 156 份。用统计学方法和结构方程模型对问卷作了统计学分析。建立物流绩效与影响因素的关系。论文发表于数理统计与管理杂志。（2）按照申请书中的进度计划，通过查阅国内外文献，特别是国外文献。运用博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论，对第四方物流（4PL）的激励与分包机制、协调机制、作业优化分包方法研究展开研究。建立了第四方物流的较深入的运作理论。相应文章发表于中国管理科学、系统工程学报、商业经济与管理等杂志。(3)开展 4PL 的理念的应用研究：将 4PL 的理念运用于旅游企业，倡导建立“旅游联盟”；运用到“融通仓”，建立仓单质押中如何对物流公司、生产企业、银行的物流、资金流、信息流资源进行整合。文章发表于软科学、管理科学和工业工程杂志。2 2主要研究成果的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；主要研究成果的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；（1 1）中国管理科学中国管理科学，20062006 年年 2 2 期。期。建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个 4PL 对多个 3PL 进行作业分包时，如何签订合同与加强激励，以保证作业高质量按期完成。考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。创新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一对多的非线性委托代理代理模型中同时考虑“委托人努力”和“代理人努力”的关系。社会评价：（2 2）系统工程学报，）系统工程学报，20072007年年5 5期。期。应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立 4PL 运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,通过求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。创新性：应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。5 （3 3）系统工程学报，）系统工程学报，20062006 年年 2 2 期。期。建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。创新性：在国际上首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立 4PL作业整合优化模型。社会影响：该文该文作为专著面向经济管理的优化决策方法及应用（王勇，赵骅著）的内容的内容，2006 年获国家统计局国家统计局“第八次全国统计优秀科研成果二等奖第八次全国统计优秀科研成果二等奖”，项目负责，项目负责人排名第一。人排名第一。此外，该文文进一步发展的增强版增强版“A 0-1 LP Model for Integration and Consolidation of Air Cargo Shipments”，已被管理科学界国际权威杂志国际权威杂志“OperationOperation researchresearch”录用录用(作者为 Leung L.C.,Hui Y V，WangWang YongYong,审稿意见审稿意见和录用通知书见附件和录用通知书见附件)。（4 4）商业经济与管理，）商业经济与管理，20072007 年年 4 4 月。月。讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了 4PL 协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。创新性：研究 4PL 协调的难点和手段，建立基于 MAS 的 4PL 层次协调模型。（5 5）管理科学，）管理科学，2008,21(1):2008,21(1):108-114.108-114.以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予 3PL 最优激励系数、最优固定支付及 3PL 最优努力水平的确定方法。创新性：将委托代理理论用于融通仓。（6 6）数理统计与管理数理统计与管理，20072007 年年 2 2 期。期。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。创新性：用结构方程模型研究物流绩效的影响关系。6 （7 7）软科学软科学，20062006 年年 2 2 期期将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。本课题发表的文章还有：本课题发表的文章还有：3 3所取得的成绩和存在的问题所取得的成绩和存在的问题如上所述，该课题在 2006 年 1 月至今共发表文章 16 篇，其中（其中（1 1）、（4 4）-（1212）为）为 CSSCICSSCI 核心版入选期刊正刊，核心版入选期刊正刊，（2 2）-（3 3）为）为 CSCDCSCD 核心版正刊，核心版正刊，（13）为CSSCI 核心版入选期刊专刊，（14）为核心期刊，（15）-（16）为 CSCD 扩展版。（1 1）、（2 2）、（3 3）、（5 5）、（6 6）（为国家自然科学基金委认定的重要期刊。（为国家自然科学基金委认定的重要期刊。所以，本课题共发本课题共发表表 CSSCICSSCI 来源期刊正刊文章来源期刊正刊文章 1010 篇，篇，CSCDCSCD 核心版正刊文章核心版正刊文章 2 2 篇，其中国家自然科学篇，其中国家自然科学基金委认定的重要期刊基金委认定的重要期刊 5 5 篇。篇。对第四方物流的运作理论进行较深入的研究，已初步勾画出第四方物流的理论框架。由于原申请书中计划的“4PL 发展对物流产业的作用及对经济的影响”，由于数据获取困难，本课题未做深入的定量研究。而“第四方物流发展战略研究：研究4PL 的培育方式和措施，研究 4PL 的发展战略、组织结构和运作框架，研究 4PL 联盟的稳定性，研究物流联盟成员选择的方法和标准。”，由于文献中关于 4PL 的战略、组织结构和运作框架，已有较多研究。本课题仅在一些文章中对 4PL 稳定性、联盟成员选择的方法和标准作了一些研究，而对其它问题作附带研究。由于 4PL 运作机理是一个十分复杂和内容庞大的问题，本课题的 4 万元研究经费不可能穷尽所有问题。尽管如此，本课题对项目评审书的较困难的核心内容 4PL 分包、协作、运作机制仍作了较深入研究，并增加了对融通仓、物流绩效、旅游等问题的应用研究的内容。注：本表可加页。7 表表 3 3 最终成果摘要报告最终成果摘要报告1最终研究成果的框架和基本内容；2研究内容的前沿性和创新性；3研究方法；4学术价值、应用价值或社会影响等。（著作类成果限 3000 字，论文类成果限 1500 字）1第四方物流的作业分包与激励机制研究建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个 4PL 对多个 3PL 进行作业分包时，如何签订与 3PL 的合同，如何加强对 3PL 的激励，以保证作业高质量按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。其次，应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立第四方物流运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,用委托代理理论求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。将大单作业的物流成本计算公式，将它和讨价还价方法相结合，得出大单物流作业的外包策略。此外，在供货能力作为内生变量的情况下，提出一种制造商和销售商之间的相互激励模型，证明了该模型可以有效的增加他们的收益。这方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平影响下的物流作业分包机制研究”，（中国管理科学，2006 年 2 期），“第四方物流作业多目标分包的合同设计”，（系统工程学报，2007 年 5 期），“大单物流业务外包的策略分析”（科技管理研究，2006.5），“供应链中供需节点企业相互激励模型”，（工业工程，2006 年 6 期）等文章中。2.第四方物流的运作机制 建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系，从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。在库存管理方面，针对不带时间要求和基于时间要求两种情况，建立两个生产商联合采购的优化模型，导出 EOQ 公式，并进行效益比较。这方面的工作反映在这方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作业优化整合模型用禁忌算法求解第四方物流的作业优化整合模型”（系统（系统工程学报，工程学报，20062006 年年 2 2 期）期），“基于时间要求的联合采购价值分析”（统计与决策，2006 年 24 期）等文章中。3.第四方物流的协调机制与信任机制讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了 4PL 协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模 8 型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。根据协同学中系统论和役使原理，以物流业务量为系统序参量，利用 logistic 模型，建立由第四方物流和多个由第三方物流等组成的复杂系统的协同模型。并根据微分方程稳定性理论，找出系统的有序状态。利用二叉博弈树进行物流联盟信任机制分析；分析供应商供货能力影响下的供应链协作关系。这方面的内容反应在“第四方物流的协调机制研究第四方物流的协调机制研究”（商业经济与管理，（商业经济与管理，20072007 年年 4 4 月）月），“基于Logistics 模型的第四方物流协同研究”（科学学与科学技术管理（增刊），2007.12），“物流联盟的信任机制分析”（北方经济（学术版），2005 年 11 期）,“供应商供货能力影响下的供应链协作”（统计与决策，2006.4）等文章中。4.物流资源与资金流的整合“融通仓”是由上海交通大学朱道利教授提出的新概念，它把资金流纳入供应链的考虑范围，对在途和在仓货物实行动产抵押。我们以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出 银行给予3PL最优激励系数、最优固定支付及3PL最优努力水平的确定方法。建立了仓单质押的运作风险优化模型，实施银行、物流公司与生产企业协同加强对信息流、物流和资金流的有效整合。这方面的工作反映在论文“基于委托模式融通仓的基于委托模式融通仓的银行对第三方物流的激励和监督银行对第三方物流的激励和监督”（管理科学，（管理科学，2008,21(1)2008,21(1)），“仓单质押运作风险的优化”（工业工程，2007年4期）等文章中。5.实证与应用以重庆市周边的物流企业和企业物流进行调查，调查发放问卷 492 份，每份问卷有 78 个问题，回收问卷 279 份,有效问卷 156 份。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。这方面的工作反映在论文“等文章中。等文章中。2研究内容的前沿性和创新性；创新性：（1）应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。提出“第四方物流努力水平”的概念，首次建立第四方物流的一对多、非线性多任务多目标委托代理代理模型，分析 4PL 与 3PL 在合同签定中激励方法。（2）首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立 4PL 作业整 9 合优化模型。（3）建立基于 MAS 的 4PL 层次协调模型，研究第四方物流理念对“融通仓”和旅游业的应用。3研究方法；在研究中，我们采用了博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论等理论，计算与分析相结合，理论、实证与应用相结合。4学术价值、应用价值或社会影响等。在学术层面，本课题的成果在学术层面，本课题的成果第四方物流机制的深入研究有一定促进作用。在应用层面，我们揭示的第四方物流模式、规则和理念可成为物流公司参考借鉴的材料，努力和发展的方向。具体的一些社会影响有：1.1.本文进一步发展的增强版本文进一步发展的增强版“论文论文2.2.，中国管理科学中国管理科学，20062006 年年 2 2 期已有期已有 9 9 篇引用，其中他引篇引用，其中他引 8 8 篇。其中清华大篇。其中清华大学姚建明学姚建明博士后、刘丽文教授/博士生导师的文章两次引用：的文章两次引用：“姚建明,刘丽文.4PL 模式下的供应链资源整合决策分析，系统工程,2007,(04)”，J科学学与科学技术管理,2007,(03)”.而且该文在分析第四方物流的研究的三种类型时，认为我们的研究是引入部分量化方法研究第四方物流的机理的主要文章。有较多物流联盟研究论文的孙丽华老师的文章、季建华教授的博士生刘伟华和博士生卞文良在他们的博士论文中也引用了这篇的文章。3.物流联盟的信任机制分析(北方经济，2005 年 11 期)有 2 篇他引，其中一篇是发表于管理世界的文章引用。研发联盟中的初试信任与控制战略基于中国制药产业的研究J管理世界，2006（11）。4。10 表表 4 项目经费支出情况项目经费支出情况支出类别合计（万元）主要支出内容说明合 计4.061图书资料费0.43购买参考书，资料及杂志2数据采集费0.42进行问卷调查 279 份，每份约 15 元。3调研差旅费0.52进行问卷调查、参观物流中心等交通费4设备购置和使用费0.25购买工具软件及 U 盘5会议费0.56参加国内会议及课题组开会6咨询费0.2专家咨询费7劳务费0.32学生 8 人劳务费平均每人每年 200 元，共 2 年8印刷费1.18发表 16 篇文章，支付 8 篇文章版面费，其余 8 篇文章版面费由其它课题支付。另有打印复印费 0.42 万9管理费0.18学校按 5%收管理费10其他项目经费支出需要特别说明的问题：项目经费支出需要特别说明的问题：0.46 元由课题组垫付，其中超额 0.06 由课题组支付。单位财务部门意见：单位财务部门意见：财务部门负责人（签章）财务部门公章 年 月 日 11 表表 5 5 声明和授权声明和授权申申请请免免予予鉴鉴定定或或申申请请项项目目优优秀秀成成果果是否申请免予鉴定？是否申请项目优秀成果？请说明理由。1.申请免予鉴定的理由：根据“教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法”第七条 免予鉴定范围第 2 款规定：一般项目完成申请评审书约定的研究任务，研究成果标注“教育部人文社会科学研究项目资助”字样，且符合下列情形之一者，可申请免予鉴定：（2）在 SSCI、AHCI 等国际索引期刊及 CSSCI 来源期刊发表论文 2 篇以上；”由于本课题已有 10 篇文章在 CSSCI 核心版正刊发表，因此符合该条规定。2.本课题申请优秀成果。理由如下：（1）本课题在 CSSCI 核心版正刊发表文章 10 篇（中国管理科学 1 篇、数理统计与管理 1 篇、软科学 1 篇、管理科学 1 篇、商业经济与管理 1篇、科技管理研究 3 篇、统计与决策 2 篇）。在 CSCD 核心版发表文章 2篇（系统工程学报 2 篇）。所以共有质量较好文章 12 篇。（2）根据国家自然科学基金委管理学部 2007 年新近认定的 A 类重要期刊 22 种，B 类重要期刊 8 种，中国管理科学、管理科学、系统工程学报属 A 类重要期刊，数理统计与管理属 B 类重要期刊。本课题在这些期刊发表文章 5 篇（系统工程学报 2 篇，另 3 种各 1 篇）。（3 3）（4）物流联盟的信任机制分析(北方经济，2005 年 11 期)有 2 篇他引，其中一篇是发表于管理世界的文章引用（刘学，项晓峰，林耕。研发联盟中的初试信任与控制战略基于中国制药产业的研究J管理世界，2006（11）。（5）申请人（项目责任人或首席专家）（签章）：2008 年 3 月 10 日 12 声声明明 本人提交的所有研究成果不存在署名及知识产权方面的争议。特此声明。项目责任人或首席专家（签章）：2008 年 3 月 10 日授授权权书书 兹授权教育部社科司对通过专家鉴定的本项目研究成果享有下述权利：1、授权教育部社科司将通过鉴定的重大项目最终成果在指定的出版社出版，并在出版前按鉴定专家意见和出版社要求，对最终成果进行修改，但声明保留作者的署名权及获得相应稿酬的权利。2、授权教育部社科司将本终结报告书中的成果摘要报告在“中国高校人文社科网”刊载，或结集出版。在不改变原意的前提下，教育部社科司可以根据需要进行删改，也可以请作者本人配合修改。3、授权教育部社科司将本项目全部或部分成果的电子版在“中国高校人文社科网”公开发表。（同意；2.不同意。在相应序号画“”，不注明视为同意）授权人（项目责任人或首席专家）（签章）：2008 年 3 月 10 日注：申请免予鉴定或申请项目优秀成果须同时提供符合条件的有关证明材料，附在本终结报告书后装订。13 表表 6 审核意见审核意见依托学校初审意见依托学校初审意见（按教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法第五至第七条、第十七至第十九条的规定，审核项目研究是否按原计划完成任务；研究成果是否符合要求；鉴定和结项材料是否齐全；是否符合免予鉴定或优秀成果的条件；经费开支是否合理合法等。）学校社科研究管理部门（公章）年 月 日省（自治区、直辖市）教育厅（教委）意见省（自治区、直辖市）教育厅（教委）意见（是否通过成果鉴定或同意免予鉴定；是否同意结项；是否推荐为优秀项目成果等。）社科研究管理部门（公章）年 月 日教育部社科司意见教育部社科司意见教育部社科司负责人：年 月 日单纯的课本内容，并不能满足学生的需要，通过补充，达到内容的完善 教育之通病是教用脑的人不用手，不教用手的人用脑，所以一无所能。教育革命的对策是手脑联盟，结果是手与脑的力量都可以大到不可思议。14