2026年备考期货从业资格之期货法律法规综合测验试题高频卷含答案.docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规综合测验试题高频卷含答案

单选题（共150题）
1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

【答案】 B
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】 D
4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告
A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组

【答案】 C
5、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
A.20％
B.45％
C.70％
D.85％

【答案】 D
6、首席风险官应当按时参加（ ）组织或者认可的培训。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 C
7、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
8、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 B
10、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
11、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
12、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 B
13、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
14、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
15、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会

【答案】 C
16、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
17、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 A
18、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
19、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　） .
A.中国期货业协会颁发的从业资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】 B
20、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（ ），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。
A.10%；1%
B.20%；1%
C.10%；3%
D.20%；5%

【答案】 A
21、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】 B
22、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。
A.表决同意的会员
B.全体会员
C.理事
D.所有人

【答案】 C
23、证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司

【答案】 C
24、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。
A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年

【答案】 A
25、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级
A.信用
B.风险
C.利率
D.产品

【答案】 B
26、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
27、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。
A.王某和期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担
C.期货公司承担
D.王某承担

【答案】 D
28、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
29、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
30、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.执行会员大会、理事会的决议
C.按规定缴纳各种费用
D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】 B
31、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
32、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
33、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
34、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.变更住所
C.终止境内分支机构
D.终止境外期货类经营机构

【答案】 D
35、有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A.国家发展和改革委员会
B.中国银保监会
C.国家工商行政管理总局
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
36、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
37、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
A.为客户提供融资
B.代客户下达平仓指令
C.向客户提示风险
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】 C
38、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
39、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.仅对高风险业务
B.仅对中高风险业务
C.无需
D.应当事前

【答案】 D
40、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】 D
41、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
42、（　　）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A.利率期货合约
B.商品期货合约
C.外汇期货合约
D.金融期货合约

【答案】 D
43、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理

【答案】 C
44、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员

【答案】 D
45、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100

【答案】 C
46、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】 D
47、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
48、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】 A
49、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
50、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
51、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 A
52、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（ ）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 C
53、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户

【答案】 A
54、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
55、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 B
56、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】 B
57、期货交易所的负责人由（ ）。
A.国务院期货监督管理机构任免
B.期货交易所会员选举产生
C.期货交易所股东大会选举产生
D.期货交易所董事会任免

【答案】 A
58、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】 A
59、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.客户
B.期货交易所
C.非全面结算会员期货公司
D.全面结算会员期货公司

【答案】 D
60、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
61、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
62、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
63、根据《期货交易所管理办法》 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （　　）.
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.股份有限公司

【答案】 D
64、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
65、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
66、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.应当
B.暂缓
C.拒绝
D.可以

【答案】 D
67、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
68、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
69、客户下达的交易指令中没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.数量
B.开平仓方向
C.成交价格
D.有效期限

【答案】 A
70、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
71、（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会

【答案】 D
72、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货公司
B.期货交易所
C.国务院期货监督管理机构
D.监控中心

【答案】 D
73、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
74、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 A
75、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%

【答案】 C
76、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　　）。
A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】 A
77、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
78、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
79、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。
A.客户投诉档案应当至少保存20年
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】 D
80、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
81、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
82、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
83、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
84、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
85、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。
A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B.保证金只能用于结算
C.保证金只能用于保证履约
D.保证金必须是现金

【答案】 A
86、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
87、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
88、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
89、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
90、期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。
A.取之于民. 用之于民
B.取之于市场. 用之于市场
C.保障投资者合法权益
D.安全. 稳健

【答案】 B
91、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
92、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.财政部

【答案】 C
93、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定

【答案】 D
94、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
95、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时

【答案】 C
96、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
97、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停或撤销从业资格
D.罚款

【答案】 D
98、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例

【答案】 D
99、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 B
100、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
101、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书

【答案】 D
102、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。
A.调减净资产
B.增加负债
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
103、（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 A
104、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
105、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
106、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　　）。
A.走私罪(共犯)
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪

【答案】 B
107、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。
A.视为期货公司对交易结算结果有异议
B.交易结算结果无效
C.等待期货公司对交易结算结果进行确认
D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】 D
108、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 D
109、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
110、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况
B.成交情况
C.客户情况
D.资信情况

【答案】 D
111、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.1500
D.1000

【答案】 B
112、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
113、涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 A
114、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
115、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
116、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
117、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
118、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】 A
119、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
120、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。
A.2061
B.2057
C.2010
D.1920

【答案】 C
121、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（ ）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。
A.6；60%
B.5；50%
C.3；30%
D.6；50%

【答案】 A
122、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
123、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。
A.1
B.5
C.10
D.12

【答案】 D
124、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户李某
C.期货交易所
D.居间人小王

【答案】 D
125、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上