2026年备考期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案.docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案

单选题（共150题）
1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。
A.30
B.20
C.40
D.60

【答案】 B
2、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（ ）。
A.冻结. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金
B.划拨期货公司的自有资金
C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款
D.冻结期货公司的自有资金

【答案】 A
3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。
A.备案管理
B.自律管理
C.行政管理
D.全面管理

【答案】 B
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
5、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 D
6、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.期货交易所

【答案】 D
7、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
8、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
11、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
12、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
13、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额

【答案】 D
14、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
15、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
16、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货从业人员
C.期货公司
D.直接负责的主管人员

【答案】 C
17、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
18、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所

【答案】 C
19、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 B
20、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
22、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
23、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】 A
24、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】 D
25、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
26、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y

【答案】 D
27、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
28、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。
A.4000万元
B.4200万元
C.4300万元
D.4400万元

【答案】 D
29、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元

【答案】 B
30、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
31、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（　　）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】 A
32、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（ ）年，递延支付的收入金额原则上不少于（ ）。
A.3；60%
B.4；50%
C.3；40%
D.2；50%

【答案】 C
33、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
34、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.期货市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 A
35、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
36、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.中国金融期货交易所
B.行业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
37、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
38、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 D
39、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
40、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.7个
B.10个
C.15个
D.20个

【答案】 D
41、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
42、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】 A
43、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
44、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】 C
45、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【答案】 C
46、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
47、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
48、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

【答案】 D
49、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
50、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】 A
51、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（ ）办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所交易结算系统
B.期货公司结算系统
C.中国期货保证金监控中心统一开户系统
D.期货公司交易系统

【答案】 C
52、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（　　）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码
B.客户统一开户编码
C.客户姓名或者名称
D.客户联系方式

【答案】 C
53、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
54、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
55、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

【答案】 C
56、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
57、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
58、期货公司变更住所，应当向（ ）提交规定的申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】 D
59、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
60、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A.保证金和交易记录
B.保证金和持仓
C.交易记录和持仓
D.资产

【答案】 D
61、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
62、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
A.5万元
B.9万元
C.8.1万元
D.6.4万元

【答案】 B
63、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
64、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告
A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组

【答案】 C
65、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
66、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
67、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
68、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
69、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（　　）。
A.应当具有期货从业人员资格
B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】 A
70、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。
A.20
B.30
C.40
D.50

【答案】 C
71、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。
A.2900
B.2700
C.2100
D.2800

【答案】 D
72、根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
73、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某失业单位的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
74、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
75、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
76、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
77、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.谨慎
B.公平
C.实质重于形式
D.明晰

【答案】 C
78、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（　　）。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

【答案】 C
79、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
80、期货交易所的负责人由（　　）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
81、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
82、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
83、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函

【答案】 C
84、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 （　　）。
A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.选举和更换会员理事
D.任免期货交易所总经理

【答案】 D
85、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。
A.降低风险管理标准
B.提高保证金收取标准
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准

【答案】 A
86、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。
A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元

【答案】 D
87、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
88、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
89、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理

【答案】 B
90、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员

【答案】 A
91、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
92、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
A.期货公司
B.期货业协会
C.财务部
D.证监会

【答案】 A
93、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.基金管理公司

【答案】 B
94、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。
A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事

【答案】 D
95、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
96、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会

【答案】 A
97、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。
A.公司债券
B.股票
C.大额可转让存单
D.可流通的国债

【答案】 D
98、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
99、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
100、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
101、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
102、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） 。
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

【答案】 D
103、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（ ）。
A.冻结. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金
B.划拨期货公司的自有资金
C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款
D.冻结期货公司的自有资金

【答案】 A
104、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
105、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济

【答案】 A
106、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议

【答案】 C
107、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%

【答案】 B
108、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周

【答案】 B
109、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。
A.兄弟姐妹
B.父母
C.朋友
D.配偶

【答案】 C
110、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
111、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
112、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
113、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
114、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

【答案】 B
115、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理