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2026年备考期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共150题）
1、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
2、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。
A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
3、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

【答案】 A
4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 D
5、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（ ）。
A.详细说明对公司的影响
B.详细说明解决问题的具体措施和期限
C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
D.当日向全体股东书面报告

【答案】 D
6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.6
D.8

【答案】 D
7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】 A
8、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
10、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。
A.期货公司应当将该人员免职
B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事
C.该人员仍然可以依法从事期货业务
D.期货公司应当将该人员开除

【答案】 D
11、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.备案管理
C.全面管理
D.监督管理

【答案】 A
12、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】 B
13、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
14、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
15、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
16、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
17、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（ ）构书面报告。
A.中国期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所

【答案】 B
18、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门

【答案】 C
19、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.1/3

【答案】 C
20、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
21、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所
B.上海金属交易所
C.大连商品交易所
D.郑州粮食批发市场

【答案】 D
22、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
23、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
24、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
25、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
26、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元

【答案】 B
27、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
28、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
29、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
30、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
31、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
32、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。
A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担

【答案】 A
33、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下

【答案】 C
34、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司

【答案】 D
35、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。
A.监控中心
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
36、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％

【答案】 D
37、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任
B.应当承担相应责任
C.应当罚款给以警示
D.由期货业协会给以通报批评

【答案】 B
38、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 D
39、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
40、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客户（ ）。
A.签署期货经纪合同提供交易服务
B.申请交易编码提供交易服务
C.签署期货经纪合同申请交易编码
D.申请交易编码申请交易编码

【答案】 C
41、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
42、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
43、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】 A
44、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（　　）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
45、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5

【答案】 D
46、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
47、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会

【答案】 B
48、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
49、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
50、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。
A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度

【答案】 A
51、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费

【答案】 C
52、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
53、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下

【答案】 B
54、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 A
55、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督

【答案】 C
56、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格

【答案】 C
57、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】 D
58、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
59、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，
A.期货交易所承担一部分
B.甲与期货公司各承担一部分
C.完全由期货公司承担
D.完全由甲承担

【答案】 D
60、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）
A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】 A
61、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
A.审查
B.监督
C.举证
D.执行

【答案】 C
62、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
63、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 A
64、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
65、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
66、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
67、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
68、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000

【答案】 B
69、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
70、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
71、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作

【答案】 C
72、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
73、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金

【答案】 B
74、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司

【答案】 C
75、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会

【答案】 B
76、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部

【答案】 C
77、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】 D
78、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
79、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.3
C.1
D.2

【答案】 D
80、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
81、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
82、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
83、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
84、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
85、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
86、资产管理业务中，客户应当（ ）。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】 A
87、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。
A.亲自或委托他人
B.亲自
C.可以委托他人
D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】 B
88、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

【答案】 C
89、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】 C
90、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
91、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.20%
B.80%
C.60%
D.40%

【答案】 B
92、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（ ）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】 A
93、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
94、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D.会费

【答案】 A
95、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国银保监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
96、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（ ）。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐

【答案】 D
97、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
98、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
99、首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日

【答案】 A
100、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
101、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金

【答案】 A
102、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
103、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
104、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
105、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B.《中华人民共和国行政法》
C.《关于执行若干问题的规定》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】 A
106、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%

【答案】 A
107、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
108、期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
109、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。
A.70％
B.100％
C.120％
D.150％

【答案】 A
110、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 A
111、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
112、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
113、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
114、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
115、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
116、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。
A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值
D.收盘价的加权平均值

【答案】 A
117、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益

【答案】 C
118、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
119、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月

【答案】 C
120、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
121、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
122、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
123、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
124、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）