2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（ ）进行定向发行。
A.③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 B
3、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

【答案】 D
4、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 B
5、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

【答案】 C
6、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①③

【答案】 D
7、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
8、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（　　）。
A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】 D
9、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3;20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20
C.改正，给予警告；5;50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50

【答案】 C
10、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
11、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
12、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B.可以不设普通合伙人
C.不能设置多个普通合伙人
D.合伙人人数没有限制

【答案】 A
13、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。
A.3000；6000
B.3000；5000
C.2000；6000
D.2000；5000

【答案】 A
14、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

【答案】 C
16、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（　　）。
A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B.股票必须采用纸面形式
C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】 A
17、符合下列（　　）情形的，为公开发行。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
18、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%

【答案】 C
19、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
20、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】 D
21、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
22、非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（　　）予以取缔。
A.银监局
B.县级以上地方人民政府
C.人民法院
D.证监局

【答案】 B
23、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
24、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
25、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
26、封闭式基金的特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
27、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.1倍以上10倍以下

【答案】 B
28、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（　　）亿元。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 C
29、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。
A.10
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
30、（　　）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 C
31、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.③④
D.①②

【答案】 A
32、关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。
A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。

【答案】 C
33、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
34、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）谈话提醒、警示、责令整改、
A.谈话提醒
B.责令整顿
C.撤销
D.集团内部通报批评

【答案】 A
35、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
36、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（　　）。
A.200人
B.150人
C.50人
D.10人

【答案】 A
37、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 B
38、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
39、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
40、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
41、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％

【答案】 B
42、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
43、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
44、证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。
A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式

【答案】 C
45、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
46、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
47、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
48、融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 D
49、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】 D
50、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
52、下列说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
53、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
54、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 C
55、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
56、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

【答案】 A
57、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
58、发行人披露的招股意向书除不含（ ）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。
A.股票发行价格
B.股票发行数量
C.发行人实际控制人
D.股票发行费率

【答案】 A
59、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
60、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售

【答案】 C
61、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.50
B.60
C.80
D.100

【答案】 B
62、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、下列有关有限责任公司的说法错误的是（　　）。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A
64、按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（　　）％，或者或有负债达到净资产的（　　）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
65、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

【答案】 C
66、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（ ）事项应当经全体合伙人一致同意。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
67、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
68、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
70、 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
71、以下属于私募基金宣传推介规范的有（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。
A.30
B.60
C.90
D.15

【答案】 A
73、证券金融公司的资金，可以用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
74、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
75、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
76、下列说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
77、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
78、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
79、下列不属于管理人职责的是（ ）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
80、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
81、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%

【答案】 D
82、下列说法不正确的是（ ）。
A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

【答案】 A
83、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院

【答案】 A
84、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 D
85、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
86、资产管理业务的基本要求包括（　　）。
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
87、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
88、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体

【答案】 A
89、下列说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 B
90、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管

【答案】 B
91、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
92、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】 D
93、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
94、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 C
95、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
96、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
97、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（　　），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 D
98、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5

【答案】 C
99、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
100、私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
101、证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

【答案】 C
102、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。
A.①②③
B.②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 A
103、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
104、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 B
105、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
106、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
107、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50％
B.60％
C.75％
D.80％

【答案】 A
108、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
109、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 B
110、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】 A
111、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
112、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
113、按照规定，下列说法中正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
114、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 B
115、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 C
116、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（　　）。
A.介绍业务的范围
B.客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任

【答案】 B
117、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
118、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
119、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（　　）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

【答案】 B
120、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.300

【答案】 C
121、 政府债券的举债主体包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
122、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
123、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 A
124、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　　）。
A.2％
B.5％
C.10％
D.20％

【答案】 A
125、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）
A.真实
B.准确
C.完整
D.效率

【答案】 D
126、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（　　）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

【答案】 B
127、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
128、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
129、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交