2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

单选题（共150题）
1、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
2、证券公司的组织架构划分为（ ）。
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
3、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（　　）。
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险节点进行重点管理

【答案】 D
4、下列说法错误的是（　　）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 D
5、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②

【答案】 A
6、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
C.股份公司的监事会每年度至少召开一次
D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

【答案】 B
7、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】 D
8、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。
A.所抽逃出资金额5%以上10%以下
B.所抽逃出资金额10%以上15%以下
C.所抽逃出资金额5%以上15%以下
D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】 C
9、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（　　）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.100；50
B.50；20
C.30；20
D.50；15

【答案】 D
11、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
12、下列选项中，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
13、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
14、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
15、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保证券账户

【答案】 D
16、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
17、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
18、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。
A.②④
B.①②③④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
19、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
20、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
21、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】 B
22、下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
23、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
24、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。
A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集设立
C.股份有限公司只能由发起设立
D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

【答案】 D
25、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
26、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
27、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

【答案】 A
28、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科

【答案】 B
29、证券、期货投资咨询的活动包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
30、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天

【答案】 B
31、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 D
32、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（　　），并处（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.警告；3
B.撤销期货从业人员资格；5
C.行政处分；10
D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】 A
33、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
34、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）工作。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
35、（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
36、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 C
37、中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进人其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
38、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
39、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
40、证券公司柜台市场产品账户代码由（　　）为字符组成，前（　　）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（　　）位由阿拉伯数字和英文字母组成。
A.12；2；10
B.12；3；9
C.12；4；8
D.12；5；7

【答案】 B
41、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
42、以下（　　）属于证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
43、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
44、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④

【答案】 C
45、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
46、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（　　）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
47、《证券法》的修订要点包括（　　）。
A.不包括⑧
B.全部
C.①②③
D.④⑤⑥⑦

【答案】 B
48、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
49、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
50、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
51、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
52、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
53、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）
A.真实
B.准确
C.完整
D.效率

【答案】 D
54、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
55、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
56、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
57、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
58、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
59、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A.20％
B.25％
C.30％
D.35％

【答案】 B
60、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
61、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
62、下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

【答案】 D
63、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
64、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
65、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
67、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 C
68、(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
69、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 B
70、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（　　）。
A.1／2
B.1／4
C.1／3
D.2／3

【答案】 C
71、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人、合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
73、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
74、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
75、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
76、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
77、下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。
A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担
B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托
D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

【答案】 C
78、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名
C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%
D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】 A
79、证券公司治理基本要求有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
80、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
81、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
82、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 A
83、合格境外投资者经（　　），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
84、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（ ）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
85、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确

【答案】 A
86、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
87、中国证监会对证券发行承销过程实施（　　），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管

【答案】 C
88、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A.12
B.15
C.24
D.30

【答案】 A
89、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（　　）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】 D
90、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
91、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 D
92、期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
93、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
94、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
95、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】 B
97、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
98、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

【答案】 B
99、下列说法正确的是（　　）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

【答案】 B
100、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
101、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
102、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。
A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙
B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

【答案】 D
103、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（　　）
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险

【答案】 D
104、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
105、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
106、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3

【答案】 A
107、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
108、期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有，除用于（　　）的交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员；期货公司
B.期货公司；会员
C.会员；会员
D.期货公司；期货公司

【答案】 C
109、证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.权证
B.上市股票
C.国债
D.债券基金

【答案】 C
110、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
111、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(2)(1)(3)(4)(5)
C.(3)(2)(1)(4)(5)
D.(3)(1)(2)(4)(5)

【答案】 B
113、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
114、证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
115、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
116、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（　　）。
A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

【答案】 B
117、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】 B
118、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
119、（2017年真题）证券业从业人员不得从事（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
120、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
121、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
122、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
123、下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
125、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证