2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

单选题（共150题）
1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

【答案】 B
2、（2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
3、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
4、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。
A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利
C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利
D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利

【答案】 D
5、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

【答案】 B
6、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
7、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
8、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（　　）。
A.120％
B.100％
C.80％
D.50％

【答案】 D
9、(2018年真题)期货交易所向（　）收取保证金。
A.客户
B.会员
C.期货公司
D.公司法人

【答案】 B
10、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
11、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
12、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
13、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
14、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
15、下列有关法律关系的说法，正确的是（　　）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

【答案】 A
16、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
17、根据《合伙企业法》规定，下列（　　）选项符合除名退伙情形。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
18、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
19、下列属于合规风险的是（ ）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
20、（2020年真题）有限责任公司股东对以下（　　）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
21、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（　　）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
A.中国证监会
B.国家外汇管理局
C.证券交易所
D.最高人民法院

【答案】 B
22、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％
B.25％
C.30％
D.45％

【答案】 C
23、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

【答案】 C
24、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
25、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
26、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
27、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.基金份额
B.房地产
C.贷款
D.艺术品

【答案】 A
28、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总资产

【答案】 A
29、（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
30、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
31、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
32、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
33、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（　　）。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】 C
34、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
35、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②
B.①③④
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
36、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
37、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
38、证券公司治理基本要求有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
39、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
40、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（　　）。
A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示

【答案】 C
41、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
42、下列说法错误的是（　　）。
A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

【答案】 B
43、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过
A.250%；300%
B.250%；250%
C.300%；300%
D.300%；250%

【答案】 C
44、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
45、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（　　）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理

【答案】 B
46、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
47、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
48、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（　　）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息

【答案】 C
49、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（　　）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

【答案】 C
51、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
52、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（ ）。
A.应当有利于维护公司及其股东的利益
B.董事会可根据董事个人自身利益行使职权
C.不得滥用职权对收购设置不适当的障碍
D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助

【答案】 B
53、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
54、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
55、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
57、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（　　）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
58、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（　　）。
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

【答案】 B
59、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
60、(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A.3
B.9
C.12
D.6

【答案】 D
61、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 A
62、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】 B
63、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
64、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
65、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
66、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
67、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
68、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
69、下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 A
70、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
71、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
72、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部

【答案】 D
73、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
74、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.40
D.100

【答案】 B
75、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
76、下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
78、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
79、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
80、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（　　）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会

【答案】 A
81、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
82、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（　　）
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
83、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
84、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（　　）考核，考核权重不低于50％。
A.证券公司首席风险官
B.证券公司董事长
C.子公司董事长
D.子公司总经理

【答案】 A
85、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
86、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
88、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务

【答案】 C
89、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
90、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
91、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 B
92、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（　　）。
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示

【答案】 B
93、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
94、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
95、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
96、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
97、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
98、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
99、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
100、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
101、公募基金的禁止性规定有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
102、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

【答案】 B
103、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（　　）。
A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

【答案】 D
104、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4 000人

【答案】 A
105、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
106、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
107、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。
A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.决定聘任会计师事务所
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理

【答案】 B
108、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
109、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责
D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

【答案】 D
110、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.35%
B.50%
C.75%
D.85%

【答案】 A
111、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
112、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B
113、对有（　　）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
114、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
115、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
116、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
117、证券公司可以从事的业务包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
118、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
119、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（　　）
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
120、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
121、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C.受偿债券需在资产解冻后方可划转
D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

【答案】 C
122、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
123、下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?
A.证券公司
B.基金销售机构
C.中国证监会
D.证券投资咨询机构

【答案】 C
124、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
125、上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
126、下列说法正确的是（）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
127、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（　　）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
128、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
129、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下