招标合同管理.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,合同管理及索赔,第三章 招标合同管理,四川大学水利水电工程学院,谢新生,电话：,13980688384,eMail,:XXS6666163.COM,招标投标阶段是工程承包合同的形成阶段，对工程项目的实施将有根本性的影响。因此本阶段的工程项目合同管理不论业主还是承包商均是从工程目标和合同责任出发，通过对工程项目合同的管理来达到工程项目管理的目的。,3,建设工程招标投标的合同管理,3.1,概述,一、基本目标,作为工程的投资方或服务的买方，业主在招标阶段要达到的合同目标就是建设工程项目的总体目标。,二、途径：,1,）、通过合同策划和合理安排招标方式，通过竞争获得一个低而合理的投标价格，起到控制工程成本的目的。,2,）、通过对承包商的筛选和考察，选择一个有资信、有能力，且其技术、方案都能保证工程顺利实施的承包商。,3,）、对合同条文的反复推敲和论证，确定严格而又周密的合同条款，以保证在工程实施中利用合同对承包商进行严格的控制，保证工程项目顺利实现。,3.1.1,业主的基本目标和工作,二、合同管理工作,在招标投标阶段，业主的工程合同管理是围绕着招标投标工作的展开而进行的。在此过程中，业主作为买方，为保证工程以后的在实施中能顺利进行，业主必须占据着主导地位。,其间的主要工程合同管理工作有：,1,、组织和领导整个招标工作；,2,、策划合同标的；,3,、起草招标文件；,4,、组织和安排各种会议，如标前会议、澄清会议、标后谈判；,5,、分析、评价投标文件；,6,、定中标单位，并与它签订合同。,3.1.2,承包商的基本目标,（,1,）提出有利的同时又具有竞争力的报价,投标报价是承包商对业主要约邀请（招标文件）的要约。它在投标截止期后即具有法律效力。报价是能否取得承包工程资格、取得合同的关键。,报价必须符合两个基本要求：,a,、应是有利的。它应包含承包商为完成合同规定的义务的全部费用支出和期望获得的利润。承包商都期望通过工程承包取得盈利，而此阶段是承包商获利的最好时期。,b,、应具有竞争力。由于通过资格预审，参加投标竞争的许多承包商都在争夺承包工程的资格。他们之间主要通过报价进行竞争。所以承包商不仅要争取在开标时为业主选中，有资格和业主进行议价谈判，而且必须在议价谈判中击败竞争对手中标。所以承包商的报价又应是低而合理的。一般地说，报价越高，竞争力越小。,（,2),签订一个有利的合同,有利的合同可以从如下几个方面定性地评价：,a,合同条款比较优惠或有利；,b,合同价格较高或适中；,c,合同风险较小；,d,合同双方责权利关系比较平衡；,e,没有苛刻的、单方面的约束性条款等。,3.2.1,基本内容,一、业主的合同策划,在工程实施中业主是通过项目的目标分解来控制整体工程项目，因此在招标前，业主要根据工程总体和工程条件，策划将总体目标分解成可分别操作和管理的子目标，并划分子子目标的工程范围，形成可单独招标和有利于管理的独立合同标。,独立合同标的划分主要从单项工程实施时间阶段、子项目专业内容和工程管理方便考虑。,通常有这几种形式：总包合同、分散平行承包合同介于前两者中间的合同。,合同策划的具体工作内容：,(1),建设工程项目独立合同标数量,(2),各独立合同标的工程范围,(3),合同种类,(4),合同条件,(5),各独立合同中重要条款,(6),合同签定和实施中的重大问题,(7),各独立合同之间的协调性,二、招标的前导工作,（,1,）建立招标的组织机构；,（,2,）完成工程的各种审批手续，如规划、用地许可、项目的审批等；,（,3,）向政府的招标投标管理机构提出招标申请等；,（,4,）起草招标文件，并编制标底。,招标文件起草这项工作，对业主来讲是最关键的一项，从技术和管理的角度都是最难的。他涉及到工程管理的三大目标如何实现和是否能实现的问题。比如：一个工程该分为几个工程标合适，每个工程标段之间如何搭界更有利于项目的管理和实施，各工程标段之间的具体实施时间如何安排更有利工程总体目标的实现等等。,三、发布招标通告或发出招标邀请,对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介绍招标工程的基本情况、资金来源、工程范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。,四、资格预审,资格预审是合同双方的初次互相选择。业主为全面了解投标人的资信、企业各方面的情况以及工程经验，发布规定内容的资格预审文件，承包商按要求填写并提交业主审查。按照诚实信用原则，承包商必须提供真实的资格审查资料。业主必须作出全面审查和综合评价，以确定投标人是否初选合格，并通知合格的投标人购买标书。只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。,五、标前会议和现场考察,标前会议是双方的又一次重要的接触。通常在标前会议前，投标人已阅读分析了招标文件，将其中的问题在标前会议上向业主提出，由业主统一解答。在标前会议期间，业主带领各个投标人考察现场。为了使投标人及时弄清招标文件和现场情况以利做标，标前会议和考察现场应在投标截止期之前，并留出一定时间。,六、投标人做标和投标,从购得招标文件到投标截止期，投标人的主要工作就是做标和投标。这是投标人在合同签订前的一项最重要的工作。在这一阶段，投标人完成招标文件分析、现场考察和环境调查，确定实施方案和计划，作工程预算，确定投标策略，并按业主要求的格式、内容做标，按时将投标书送达“投标人须知”中规定的地点。,七、投标截止和开标,在招标投标阶段和工程施工中，投标截止期是一个重要的里程碑,投标人必须在该时间前提交标书，否则投标无效。其规定还有如下作用：,1,）投标人的投标从此时开始正式作为要约文件，如果投票人不履行“投标人须知”中的规定，业主可以没收他的投标保函；而在此之前，投标人可以撤回、修改投标文件。,2,）国际工程规定，投标人做标是以投标截至期前,28,天当日（即“基准期”）的法律、汇率、物价状态为依据。如果基准期后法律、汇率等变化，承包商有权调整合同价格。,而开标通常仅是一项事务性工作。一般当众检查各投标书的密封及表面印鉴，剔除不合格的标书，再当场拆开并宣读所有合格标书的标价、工期等指标。,八、投标文件分析和澄清会议,投标文件分析是业主在签订合同前最重要的工作之一。业主委托咨询工程师对人围的（一般取前,35,名）投标书从价格、工期、实施方案、项目组织等各个角度进行全面分析。在市场经济条件下特别对专业性比较强大的大型工程，这个工作的重要性怎么强调也不过分。,在投标文件分析各发现的问题，如报价问题、施工方案问题、项目组织问题等，业主可以要求投标人澄清，甚至要求对其进行修改。,九、评标、决标、发中标函,1,）评标：它是在投标文件分析、澄清会议的基础上，按照预定的评价指标进行的，其方法有综合评标法和打分评标法。,2,）决标：按照评标报告的分析结果，根据招标规则规定，确定中标单位。现在一般多采用多指标评分的办法，综合考虑价格、工期、实施方案、项目组织等方面因素，分别赋予不同的权重，进行评分，以确定中标单位。,3,）发中标函：对选定的中标单位发出通知。发出中标函是业主的承诺。按照国际惯例，这时合同已正式生效，而双方签订合同协议书仅是一个形式。,特别注意：,业主可以不作任何解释宣布招标无效，也不给投标人以任何补偿，也可以不受最低标限制授标。但这项业主权利必须在投标者中规定。,3.3,招标文件,3.3.1,招标文件,在前面我们已经讲了，对工程项目的管理，根据各阶段的任务不同，并不需要，也不可能都由业主自己亲自做。通常，由业主委托咨询工程师（在我国，可委托设计单位或监理单位）起草招标文件。在整个工程项目的施工过程中招标文件是一份最重要的文件，规定了工程的基本目标、限制了业主和承包商的权利及应履行的义务。,按工程性质（国内或国际）、工程规模、招标方式、合同种类的不同，招标文件的内容会有很大差异。,工程施工招标文件通常包括如下内容：,1,）、投标人须知,投标人须知是指导投标人投标的文件。在投标人须知中应公布评标和授予合同的标准，以及适用的法律和法规，以保证公平和合法。包括：,a,对招标工程的综合说明，如工程项目概况、工程招标范围等。,b,招标工作安排，如业主联系人的情况、联系方式、投标书递送日期、地点、投标要求、评标规定、对投标人的规定、无效标书条件等。,2,）、投标书及附件：由业主提供统一格式和要求的投标书，承包商可以直接填写。,3,）、合同协议书（草案）：它由业主拟定，是业务对将签署的合同协议书的期望和要求。,4,）、合同条件：业主提出的适用于本工程的合同条件。通常包括通用条件和专用条件。,5,）、合同的技术文件：如技术规范、图纸、工程量表等。,6,）、业主提供的其化文件：如场地资料，包括地质勘探钻孔记录和测试结果；由业主获得的场地内和周围环境的情况报告（地形地貌图、水文测量资料、水文地质资料）；可以获得的关于场地及周围自然环境的公开的参考资料；关于场地地表以下的设备、设施、地下管道和其化设施的资料；毗邻场地和在场地上的建筑物、构筑物和设备的资料等。,注意：,将招标文件内容与施工合同文件范本相对照（,FIDIC,条件），我们可以发现，合同的主要文件已包括在招标文件中（投标人须知不属合同文件）。,按照经济合同法的诚实信用原则，业主应提出完备的招标文件，尽可能详细地、如实地、具体地说明拟建工程情况和合同条件；出具准确的、全面的规范、图纸、工程地质和水文资料；业主应使承包商十分简单而又清楚地理解招标文件，明了自己的工程范围、技术要求和合同责任，使承包商十分方便且精确地编写施工组织计划和做投标报价。这样做，对业主是有利的。,通常，业主应对招标文件的正确性承担责任，即如果其中出现错误、矛盾，应由业主负责。,【,案例,5】,背景：我国某水电站建设工程，采用国际招标，选定了国外某承包公司承包引水洞工程施工。在招标文件列出了应由承包商承担的税赋和税率条款，但在其中遗漏了按承包工程总额应付,3.03%,的营业税条款。因此，承包商报价时，在投标价中没有包括该税的费用（也可能承包商在报价中已计算并加了此费用）。工程开始后，工程所在地税务部门要求承包商交纳已完工程的营业税,92,万元，承包商按时缴纳，同时向业主提出索赔要求。,对这个索赔责任分析为：业主在招标文件中仅列出几个小额税种，而忽视了大额税种，是招标文件的不完备，或者是有意的误导行为，业主应该承担责任。,索赔处理过程：索赔发生后，业主向国家申请免除营业税，并被国家批准。但对已交纳的,92,万元税款，业主得全部承担。,案例分析：如果招标文件中没有给出任何税收目录，而承包商报价中遗漏税赋，本索赔要求是不能成立的。这属于承包商环境调查和报价失误，应由承包商负责。因为合同明确规定“承包商应遵守工程所在国的一切法律”，“承包商应交纳税法所规定的一切税收”。,3.3.2,招标文件中经常出现的合同问题,在招标文件中，除了,工程图纸,易产生错误外，合同文本，即同协议书和合同条件等文件，会由于编写人的疏忽或其他原因，造成,合同文本的前后矛盾或不完整性,。由于合同文本是合同的核心，确定了工程合同要实现的目标以及当事人双方在工程中的义务和权益；因此，合同文本的每项条款都与双方的利益相关，任何合同文本错误都影响到工程能否顺利实施，影响到双方的成本、费用和收入。所以招标文件问题带来的影响是巨大的。,在工程实施过程中，经常会发生如下情况：,1,）、合同签订后才发现，合同中缺少某些重要的必不可少的条款，但双方已签字，难以或不可能再作修改或补充；,2,）、合同规定含混不清，难以分清双方的责任和效益；不同的合同条款，不同的合同文件之间规定和要求不一致；,3,）合同条款本身缺陷和漏洞太多，对许多可能发生的情况未作估计和具体规定；有些合同条款都是一些原则性的、抽象的规定，可执行性太差，可操作性不强；合同中出现错误、矛盾和二义性；,3,）、单项约束合同条文，即只有权益无义务或只有义务无权利的条款。,4,）、合同双方对同一合同条款的理解大相径庭。双方在签约前未就合同条款的理解进行沟通，在合同实施过程，出现激烈的争执。,5,）、合同一方在合同实施中才发现，合同的某些条款对自己极为不利，隐藏着极大的风险，或过于苛刻，甚至中了对方圈套。,6,）、更有甚者，有些承包合同合法性不足。例如，合同的签订不符合法定程序，合同中的一些条款，合同实施过程中的有些经济活动与法律相抵触，结果导致整个合同或合同的部分条款无效。,以上这些情况在实际工程中都屡见不鲜，即使在一些大的国际工程中也时常发生。这将导致激烈的合同争执，工程不能顺利实施，使合同一方或双方蒙受损失。因此，在草拟合同时，作为起主导地位的一方，应尽量做到合同文本的完整性、不出现或少出现合同错误，避免出现重大合同问题。,3.3.3,工程风险分担,在任何经济活动中，都必然会相应的风险。这里的风险是指经济活动中的不确定性。它如果发生，就会导致经济损失。由于工程建设项目的长期性和复杂性，出现风险机率也较大，因此，在招标合同文本中将可能工程风险的分担考虑进去，是非常必要的。风险分担的原则是从风险出现的机会和避免风险所投入的费用最合理来考虑。,一、工程技术、经济、法律等方面的风险,1,）、新技术、特殊的工艺造成的工程实施不能实现；,2,）、现场条件复杂，干扰因素多，施工技术难度大，特殊的自然环境等，如场地狭小、地质条件复杂、气候条件恶劣；水电供应、建材供应不能保证等；,3,）、承包商的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足，在工程实施过程中会有这样或那样的失误。例如技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞；,4,）、承包商出现财务能力问题，资金供应不足，周转困难，使工程难以继续；,5,）、法律、语言差异造成的对技术文件、工程说明和规范理解不一致或出错；,6,）、工程设计错误；,7,）、经济环境的变化，如通贷膨胀、汇率调整、工资和物价上涨，其中物价和贷币风险在承包工程中经常出现，而且影响非常大；,8,）、合同所依据的法律发生变化，如新的法律颁布，国家调整税率或增加新税种，新的外汇管理政策等。,二、外界环境的风险,1,）、工程所在国政治环境的变化，如发生战争、敌对行动、入侵、革命、叛乱、禁运、罢工、社会动乱等；,2,）、工程所在地出现高危险性环境，如核废物、放射性毒气或其他核问题引起的离子辐射或放射性污染；,3,）、不可抗外力破坏，如以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行器产生的压力波；,4,）、自然环境的变化，如百年未遇的洪水、地震、台风等以及工程水文、地质条件存在不确定性；,5,）、通常无法预测和防范的任何自然力的作用。,三、风险分配的原则,在国际工程风险分担，,合理分配风险的原则,是：,1,）谁能最有效地防止和控制风险，或能将风险转移给其他方面，则应由他承担相应的风险责任；,2,）由承担者控制相关风险是经济的、有效的、方便的、可行的；,3,）通过风险分配，加强责任，能更好地计划，发挥双方管理的和技术革新的积极性等。,作为一份完备的合同，不仅应对风险有全面地预测和定义，而且应全面地落实风险责任，在合同双方之间公平合理地分配风险。对合同双方来说，如何对待风险是个战略问题。由于业主起草招标文件、合同条件，确定合同类型，承包商必须按业主要求投标，所以对风险分配业主起主导作用，有更大的主权与责任。但业主不能随心所欲地不顾主客观条件，任意在合同中加上对承包商的单方面约束性条款和对自己的免责条款，把风险全部推给承包商。,由于国际工程承包市场通常为买方市场，因而业主易产生傲慢心理，以及对承包商的不信任心理。因此，业主在合同文件起草、合同谈判及合同执行中，常常,不能公平地对待承包商,。,注意：,1,）、在合同中过于迁就和宽容承包商，不让承包商承担任何风险，承包商常会得寸进尺，会利用合同赋予的权力推卸工程责任或进行索赔，最终导致工程整体效益不好。例如订立成本加酬金合同，承包商没有成本控制积极性，不仅不努力降低成本，反而积极提高成本以争取自己的收益；如果承包商不承担报价和对招标文件理解的风险，则丧失了报价和评标的起码尺度，各承包商投标之间没有公平可言。,2,）、业主在合同中过于推卸风险，压低价格，用不平等的单方面约束性条款对待承包商，例如采用固定总价合同让承包商承担所有风险，承包商为避免风险，则通常在报价中增加不可预见风险费，从而使业主的工程投资费用增加。,风险分配不公平可能出现的情况：,（,1,）如果业主不承担风险，则他缺乏工程控制的积极性和内在动力，工程也不能顺利。,（,2,）如果合同不平等，没有合理的利润，不可预见的风险太大，则承包商会对工程缺乏信心和履约的积极性。风险一旦发生，不可预见风险费又不足以弥补承包商的损失，他就要想办法弥补损失或减少开支。例如偷工减料、减少工作量、降低材料设备和施工的质量标准以降低成本，甚至放慢施工速度，或停工要求业主给予额外补偿，最终影响工程的整体效益。,（,3,）如果合同所定义的风险没有发生，则业主多支付了报价中的不可预见风险费，承包商取得了超额利润。,因此，业主应公平合理地善待承包商，公平合理地分担风险责任。一个苛刻的、责权力关系严重不平衡的合同往往是一个“双面刃”，不仅伤害承包商，而且最终会损害工程的整体利益，伤害业主自己。,合理地分配风险有如下好处,：,（,1,）业主可以得到一个合理的报价，承包商报价中的不可预见风险费较少；,（,2,）减少合同的不确定性，承包商可以准确地计划和安排工程施工；,（,3,）可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。,3.3.4,工程保险,工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。当出现保险范围内的风险，造成财务损失时，可以向保险公司索赔，以获得能恢复工程的费用的赔偿。因此，业主在拟订合同条款时，在招标合同文本中要指定承包商投保的险种类（强制性的），并在工程开工后就承包商的保险作出审查和批准。通常承包工程保险有工程一切险，施工设备保险，第三方责任险，人身伤亡保险等。,3.4,投标文件分析,对投标文件进行分析是业主在招标阶段工程合同管理的极为重要的工作内容。,3.4.1,投标文件的内容,投标文件是承包商的报价文件，是对业主的招标文件的响应。它作为一份合同要约，一般从投标截止期之后，承包商即对它承担法律责任。这个法律责任通常由承包商随投标书提交的投标保函（或保证金）所保证。,一、投标书,通常由业主在招标文件中统一给定格式，投标人只需填写数字并签字即可。其主要内容包括：,（,1,）投标人完全接受招标文件的要求，按照招标文件的规定完成工程施工、竣工及保修责任，并写明总报价金额；,（,2,）投标人保证在规定的开工日期开工，或保证业主（工程师）一经下达开工令则尽快开工，并说明整个施工期限；,（,3,）说明投标报价的有效期。在投标截止期后的一定时间内，投标书一直具有约束力；,（,4,）说明投标书与业主的中标函都是法律约束力的合同文件；,（,5,）理解业主接受任何其他标书的行为，业主授标不受最低报价的限制。,投标书必须附有投标人法人代表签发的授权委托书，说明他委托承包商的代表（项目经理）全权处理投标及工程事务。,二、投标书附录,由于投标书是合同文件的组成部分，则投标书的附件也是合同的一部分。它通常是以表格的形式，由承包商按照招标文件的要求填写，是对合同文件中一些定量内容的定义。一般包括：履约担保的金额、第三方责任保险的最低金额、开工期限、竣工时间、误期违约金的数额（一般每天或每周罚款数额，或按合同额的一定比例）、误期罚款的最高限额（按合同总额的百分比计）、提前竣工的奖励数额、工程保修期、保留金百分比和限额、每次进度付款的最低限额、拖延付款的利率等。,按照合同的具体要求还可能有外汇支付的额度、预付款数额、汇率、材料价格调整方法等其他说明。,三、标有价格的工程量表,该工程量表一般由业主在招标文件中给出，由承包商填写单价和合价后，作为一份报价文件，对单价合同它是最终工程结算的依据。,四、投标保函,它是按招标文件要求的数额，由规定的银行出具，按招标文件给出的统一格式填写。,五、与报价有关的承包商提出的技术文件,例如施工组织与计划文件，主要包括：施工总体方案、具体施工方法的说明、总进度计划、质量和安全措施、主要施工机械表、材料表及报价、供应措施、项目组织人员详细情况、劳动力计划及点工价格、现场临时设施及平面布置等，项目组成员名单、主要工程施工方案、平面布置方案等，任何工地现场外的承包商建议使用的施工作业区。如果承包商承担大部分设计，则还包括设计方案资料（即标前设计），承包商须提供图纸目录和技术规范。,六、属于原招标文件中的合同条件、技术说明和图纸,承包商将它们作为投标文件提出，这表示它们在性质上已属于承包商提出的要约文件。,七、有些投标人在投标书后还附上一些投标的特别说明。,3.4.2,投标书中可能存在的问题,由于做标期较短，投标人对环境不熟悉，且竞争激烈，投标人不可能花许多时间、费用和精力做标，不同投标人又有不同的投标策略等等，使得每一份投标书中会有这样或那样的问题。,1,）、报价错误，包括运算错误、打印错误等等；,2,）、实施方案不科学、不安全、不完备、过于简略；,3,）、投标人未按招标文件的要求做标，缺少一些业主要求的内容；,4,）、投标人对业主的招标文件理解错误，所投标不符合规定；,5,）、投标人不适当地使用了一些报价策略，例如有附加说明、严重的不平衡报价等。,业主在投标文件分析中如果不能发现这些问题，在双方签约后，则成为合同的一部分，将给工程实施中带来难以估量的困难。,3.4.3,投标文件分析的重要性,投标文件分析,业主在开标后不能立即确定中标人，囫囵吞枣地接受某一报价，即使它是最低报价。通常在招标过程中，在发出中标函之前，业主是有主权决定选择那家投标人。由于他有选择权，这时如果他要求承包商修改投标书中不正确的部分，如施工实施方案、修改报价中的错误、缩短工期等，一般承包商会积极响应，因为这时承包商必须与其他几个投标人竞争。而一经中标函发出，业主就摒弃了其他投标人，确定了某一承包商，则他的选择余地就没有了，如果这时再发现该投标书中有什么问题，业主就极为被动。所以业主在未弄清投标文件的各个细节问题之前，不能授标。,重要性的体现：,1,）、投标文件分析是正确授标的前提。投标文件中投标书及附件、合同条件、报价的工程量表等都属于有法律约束力的合同文件。施工组织虽然不属于合同文件，但它却代表着投标人为完成工程所采用的施工方案、人员组织。一方面，这些文件代表着投标人的管理水平；另一方面，从某种意义上讲，选择了一个投标人，则选择人整个工程的实施方案，就决定了这个工程的技术水平。,只有全面正确地分析了投标文件、才能正确地评标、决标，各个投标人之间才有一个比较统一的、公平合理的尺度。,重要性的体现：,2,）、投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。在授标合同前与多个投标人谈判是必要的、有利的，可以澄清投标人意图，弄清投标文件中的问题，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。,澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，所以全面分析投标文件能使澄清会议更有的放矢、更有效果。,重要性的体现：,3,）、减少合同执行中的争执，使对方更加互相了解，使合同实施更为顺利。投标文件是投标人的要约文件。从投标文件分析中可以看出投标人对招标文件和业主意图理解的正确程度。如果投标文件出现大的偏差，如报价太低、施工方案不安全合理、工程范围与合同要求不一致，则必然会导致合同实施中的矛盾、失误、争执。由于做标期比较短，在投标文件中出现问题和错误总是难免的。,国内外工程实践证明，不作投标文件分析，仅按总报价授标是十分盲目的行为，必然导致工程中的合同争执，甚至导致项目的失败。,4,）、防止对业主不利的投标策略，特别是报价策略。例如过度的不平衡报价、开中升级报价、多方案报价等。这些投标策略常常是投标人在工程过程中通过索赔增加工程收益的伏笔。有时承包商在投标文件中使用保留条件，如果对这些保留条件不作分析处理，必然会导致工程过程中的争执。,在市场经济条件下，对一些大型的、复杂的、专业性比较强的工程，投标文件分析工作尤为重要。而在我国许多地方，工程开标后仅在两三个小时之内就决定中标人。尽管也请来一些专家评标，也有一套评标办法、打分的标准、计算的公式，但它缺少严格的投标文件的分析过程，或者这个过程太短。任何专家都不可能在这么短的时间内对四至五份甚至更多的标书进行全面的分析，甚至浏览一下都不可能，则这种授标有很大的盲目性。,3.4.4,投标文件分析的内容和方法,一、不合格的标书：,1,）、投标书未密封；,2,）、无单位和法人代表（或法人代表的委托代理人）印鉴；,3,）、未按规定格式填写，内容不全，字迹模糊，辨认不清；,4,）、逾期送达；,5,）、投标单位未参加开标会议等。,然后进入投标文件的具体分析阶段。,投标文件分析的具体工作：,二、投标文件总体审查,1,）、投标书的有效性分析，如印章、授权委托书是否符合要求。,2,）、投标文件的完整性，即投标文件中是否包括招标文件规定应提交的全部文件，特别是授权委托书、投标保函和各种业主要求提交的文件。,3,）、投标文件与招标文件一致性的审查。一般招标文件都要求投标人完全按招标文件的要求投标报价，完全响应招标要求。这里必须分析是否完全响应，有无修改或附带条件。,总体评审确定了投标文件是否合格。如果合格，即可进入报价和技术性评审阶段；如果不合格，则作相当于废标处理，不作进一步审查。进一步的评审一般按工程规模选择,35,家总体审查合格，报价低而合理的标进行详细审查分析，一般对报价明显过高、没有竞争力的标不作进一步的详细评审。在目前，世界银行和亚洲开发银行都有一套推荐投标文件审查评标方法，即将评标工作分成两个阶段：第一阶段为技术性评标，第二阶段为商务性评标；只有通过了技术性评标的投标书才能进行商务评标，这样可将那些只追求最低报价的不合格投标人排除在后选之列。,三、报价分析,报价分析是通过对各家报价进行数据处理，作对比分析，找出其中的问题，对各家报价作出评价，为澄清会议、评标、定标、标后谈判提供依据。报价分析必须是细致的、全面的，而不能仅分析总价，即使签订的是总价合同。对单价合同，因为单价优先，这个问题更为重要，总报价有时不反映真实的价格水平。,报价分析一般分三步进行：,1,）、对各报价本身的正确性、完整性、合理性进行分析。通过分别对各报价进行详细复核、审查，找出存在的问题。例如：,（,1,）明显的数字运算错误，单价、数量与合价之间不一致，合同总价累计出现错误等。地这种情况，一般在投标人须知中已经赋予业主修正的权力，业主可以按修正后的价格作为承包商的报价，作为评标的依据，进行重新排序。,（,2,）对有些分项，承包商没有报价，仅用附加说明。这在投标人须知中应明确规定，承包商的附加说明无效，对此可有两种处理：,对承包商未报价的分项，则以“,0”,作为单价计算，即承包商完成该项工程，业主不付款。,宣布承包商投标无效，不予承认。,在以上分析的基础上分析这些问题对总报价的影响，以及如果消除错误，则合理的报价应为多少要做分析。对这些错误应按照投标人须知修改，并在投标书被接受前双方达成一致。,2,）、对各种报价进行对比分析。在市场经济中，尤其是国际工程，是没有定额规定的（与我国有概算或预算定额标准不同），则这项分析极为重要，是整个报价分析的重点。如果标底作得也比较详细，则可以把它也纳入各投标人的报价中一起分析。,（,1,）通过各个报价之间的对比分析，可以确定本工程以及各个分项的基本的市场价格水平，它不仅可以用于衡量一个报价（如最低报价）的合理性，而且对工程过程中决定工程量增加的价格，决定平均劳动生产效率（在处理一些索赔中人们常常要考虑到市场价格水平和平均劳动效率）有很大的作用。,（,2,）可以确定各个报价之间的相对水平，分析各个总报价以及各分项报价的不平衡性，以找出其中的问题，特别是承包商的投标策略。,由于各个投标人对招标文件的理解状况、报价意图和策略不一，管理水平、技术装备、劳动效率各有差异。如果他们在投标报价时没有相互联系、串通（当然这是违法的），则他们各自的报价必然是不平衡的。例如，总报价最低的标，其中有些分项报价可能偏高，甚至最高或明显不合理。,按招标工程范围和规模不同，报价之间的对比分析可以分为如下几个层次：,（,1,）总报价对比分析；,（,2,）各单位工程报价对比分析；,（,3,）各分部工程报价对比分析；,（,4,）各单项工程报价对比分析；,（,5,）各专项费用（如间接费率）对比分析等。,报价对比分析通常采用对比分析表进行。,表,3,2,某项目墙体工程的报价分析对比表,投标单位,数,量,报价（元）,相对比,次,序,与算术平均值比较,承包商,1,351595.39,114.24%,3,102.15%,承包商,2,307757.15,100.00%,1,89.42%,承包商,3,369274.23,119.99%,5,107.29%,承包商,4,328945.29,106.88%,2,95.57%,承包商,5,363348.12,118.06%,4,105.57%,该项报价算术平均值,=344184.03,（元）,该项报价算术平均值,=344184.03,（元）,最理想报价,=286184.15,算术平均值为各报价的平均数；最理想报价为墙体工程中所属各分项工程的最低报价之和。它是取各家长处的最佳报价。,通常，某项的价高于算术平均值，则认为它偏高或过高。例如上表中，承包商,1,总报价最低，所以排在第一位。但他在墙体工程报价高于算术平均值，处于第三位，属于偏高一类，则在议价谈判中应提出让承包商,1,对此项作出解释，甚至可与他商讨以降低这一项报价。通过对墙体工程中和分项工程的对比分析，还可以进一步分析具体的原因。,如果某一项报价是最低报价，它远低于其他承包商的报价，例如与其他报价相对比都在,130%,以上，则认为该最低报价偏低或过低，则应进一步分析其中的原因，了解该承包商的报价意图或施工方案的独到之处。如果总报价过低，则要分析承包商的报价有无依据，报价中是否有重大的错误或可能导致重大风险的报价策略。,报价分析应特别注意工程量大、价格高、对总报价影响大的分项。,3,）、写出报价分析报告。将上述报价分析的结果进行整理、汇总，对各家报价作评价，并对议价谈判、合同谈判和签订提出意见和建议。,通过报价分析，将各家报价解剖开来分析对比，使决标者一目了然，能够有效地防止决标失误。通过标后议价谈判，可以使各家报价更低、更合理。,三、技术性评审,1,）、定义：这主要是对承包商的施工组织与计划的审查分析。一般业主都要求投标人在投标书后附有施工方案、施工组织和计划的较详细的说明。它们是报价的依据，同时又是为完成合同责任所做的详细的计划和安排，关系到工程能否顺利进行和合同目标的实现。,特性,：,（,1,）施工方案及其相关文件不作为合同的一部分，承包商对施工方案的安全、稳定、效率承担责任。,（,2,）在开标后、定标前，业主审查施工方案，发现其中有问题可要求投标人作出说明或提供更详细的资料，也可以建议投标人修改。当然投标人可以不修改（不过业主可以考虑不授标），也可以修改方案的同时要求修改报价（因为原投标价格是针对原方案的）。不过在通常情况下，投标人会积极修改，而不提高报价，因为投标人要争取中标，还必须与几个投标人竞争，在中标前常常必须迎合业主的意愿。,（,3,）中标后或在合同执行中，如果业主再要求承包商修改方案，则作为变更指令，一般要赔偿承包商的损失。,2,）、,主要分析的内容,：,（,1,）投标人对该工程的性质、工程范围、难度、自己在工程责任的理解的正确性；评价施工方案、作业计划、施工进度计划的科学性和可行性，能保证合同目标的实现；,（,2,）工程按期完成的可能性；,（,3,）施工的安全、劳动保护、质量保证措施、现场布置的科学性；,（,4,）投标人用于该工程的人力、设备、材料计划的准确性，各供应方案的可行性；,（,5,）承包商项目班子评价，主要项目经理、主要工程技术人员的工作经历、经验是否具备该项工程的能力。,四、其他方面的因素分析,1,）、潜在的合同索赔的可能性。,2,）、对承包商拟雇用的分包商的评价。,3,）、投标人提出对业主的优惠条件。如赠予、新的合作建议。,4,）、对业主提出的一些建议的响应。,5,）、投标文件的总体印象。如条理性、正确性、完备性等。,