IS09000族标准的理解和应用.pptx

IS09000族标准的理解和应用,教师自我介绍,学员自我介绍,姓名 工作简历 专业背景 学习目的,每人掌握1分钟,1966年大学毕业，化学专业，在一家大型化工厂工作了12年，担任福建省质量管理协会付秘书长19年,福州森海企业顾问有限公司总经理,福建省质量协会副秘书长,国家注册QMS高级审核员验证审核员审核员教师,国家注册EMS和OHSMS实习审核员,中质协普及教育、QC小组工作委员会委员,德国TVU、DQS注册审核员,2001年全国质量管理奖评审员,2002年福建省质量管理奖评审员,自我介绍,课程介绍,掌握学习的目的和目标,了解课程的考核方式,学习要求,遵守培训纪律,IS09000族标准,的理解和应用,1.国家注册质量管理体系审核员,预备知识,2组织建立和实施质量管理体系,必备知识,3.是评价供方质量管理体系的,依据,理解标准是关键,什么是ISO9000族标准,ISO:,International Organization for Standardization,国际标准化组织,ISOTC176：,质量管理与质量保证技术委员会,由,ISOTC176,制定所有国际标准,ISO9000的产生和发展,经济发展市场竞争的需要,ISOTC176负责制定标准,1987年版,100多个国家采用,第一次修订：1994局部修订,第二次修订：2000全面修订,IS09000族标准的构成,2000版,IS09000族标准,由下列文件组成：,1、核心标准：ISO9000、ISO9001、IS9004、ISO19011;,2、一般标准：ISO10012：,3、技术报告；,TR,4、小册子。,ISO9000族1994版,ISO9000,ISO9004,ISO9001,ISO9002,ISO9003,管理指南,保证模式,设计,生产,售后服务,最终检验,20大项要素 20项要求 19项要求 16项要求,ISO9000,基础和术语,ISO9004,业绩改进指南,ISO9001,要求,一对协调一致的标准,ISO9000族2000版,ISO9000族核心标准,ISO9000：2000 质量管理体系 基础和术语；,质量管理原则（八项）,质量管理体系基础（12条）,术语和定义（80个）,ISO9001：2000 质量管理体系要求；,顾客,ISO9004：2000 质量管理体系业绩改进指南；,顾客+相关方,ISO19011：2002 质量/环境管理体系审核指南。,质量+环境的审核,保证能力,满意,质量管理体系标准产生的条件与背景,1.适应了组织加强质量管理的,需要,；,2.是质量管理理论与实践相结合的,产物,；,3.是贸易过程中评价供方质量管理体系的,依据。,2000版ISO9000族标准的特点,1.,以八项质量管理原则为基础与当代质量管理,趋向一致；,2.通用性强；,3.适度简化；,4.突出了持续改进质量管理体系有效性；,5.将ISO9001和ISO9004作为协调成对的标准来使用；,6.与其他管理体系标准的相容性。,质量管理体系标准作用和意义,作用：,采用过程方法，体现预防为主；,运用管理的系统方法，帮助组织建立和实施质量管理体系；,制定和实施质量方针、质量目标，达到期望要求；,使用适宜文件，确保过程的一致性；,建立质量管理体系的自我完善机制,意义：,证实外组织能力符合要求；,改进组织业绩：,与国际标准接轨,ISO9000标准与其他管理标准,八项质量管理原则,是当代质量管理最基本、最通用的一般性规律（,基本原则,）,是ISO9000族标准的,理论基础,八项质量管理原则是：,以顾客为关注焦点；,领导作用；,全员参与；,过程方法；,管理的系统方法；,持续改进；,基于事实的决策方法；,互利的供方关系。,技术决定了企业的成败,管理决定了企业的赢亏,ISO9001与 ISO9004的关系,两个标准的,结构,相似都采用过程为基础的质量管理体系模式都以八项质是管理原则为理论基础；,两个标准的,使用范围,不同：,ISO9001规定质量管理体系要求,用于评价组织体系的符合性和有效性，,增强顾客满意,。,ISO9004是质量管理体系的业绩改进指商用于,追求卓越业绩,不仅关注有效性,还包括效率,以增强相关方满意,两者结合使用,可以获得更大的收益,一.以顾客为关注焦点,组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客,当前,和,未来,的需求，满足顾客要求并争取,超越,顾客期望。,顾客：消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者 和采购方,。,原料,产品,钱,需求,原则一在,ISO9001,标准中的体现例举,5.2,以顾客为关注焦点,最高管理者应针对顾客现在和未来的需求和期望,以实现顾客满意为目的,确保顾客的需求的期望得到确定、转化为要求并得到满足.,7.2.1,与产品有关要求的确定,组织应识别谁是组织的顾客,并判断顾客的要求是什么.,8.2.1,顾客满意,组织应监视和测量顾客满意，为数据分析提供顾客满意的信息，进一步通过纠正措施和预防措施达到持续改进的目的,7.5.1,生产和服务提供的控制,提供合格产品，,7.5.4,顾客财产,爱护顾客财产在顾客中建立良好的信任。,二.领导作用,领导者,确立,组织统一的,宗旨和方向,。他们应当,创造并保持,使员工能充分参与实现组织目标的内部,环境,。,质量方针、目标,企业文化建设,原则二在,ISO9001,标准中的体现例举：,“5.3质量方针和5.4.1质量目标”要求最高管理者为组织确立统一的宗旨和方向；,“6.1资源提供”要求组织的领导者为员工创造一个能充分参与实现组织目标的内部氛围和环境。,三.全员参与,各级人员都是组织之本，只有他们的,充分参与,，才能使他们的才干为组织带来收益。,以人为本,原则三在,ISO9001,标准中的体现例举：,“5.5.1职责和权限”要求每个员工了解自身贡献的重要性及其在组织中的角色；,“6.2.2能力、意识和培训”要求最高管理者通过该条款使员工积极地寻找机会增强自身的能力、知识和经验，并以主人翁的责任感去解决各种问题,。,四过程方法,将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。,过程的定义是“一组将输人转化为输出的结果。”,过程包括三个要素，即：,输入 输出,资源是过程运行的必须条件，包括在输入中。,一切工作都是通过过程来完成的，控制质量就要控制与质量有关的所有过程。,过程方法体现了对过程的计划、实施、检查和处置，即,P-D-C-A,的应用。,活动,过程方法,例：进货检验（,7.4.3/8.2.4),输入 活动 输出,待检验物料,测量与判断活动,合格的检验员,测量设备,检验文件,检验报告,原则四在,ISO9001,标准中的体现例举,：,“4.1总要求”表明了系统地识别所有的活动是9001标准强调的核心；,“5管理职责、6资源管理、7产品实现、8测量、分析和改进”均充分体现了运用过程方法形成的以过程为基础的质量管理体系模式。,过程,A,过程A的,输出,过程B的输入,过程,B,过程,C,过程B 的输出,过程C的输入,过程C的输出,图3 相互关联的过程链,过程A的输入,系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是过程间的相互作用称之为“过程方法”,五.管理的系统方法,将相互关联的过程作为系统加以,识别、理解和管理,，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。,“系统”的定义是相互关联和相互作用的一组要素。”,管理的系统方法也要以过程为基础，要对系统中的过程进行识别和管理，包括对过程的协调和优化，以提高实现目标的,有效性和效率,。,例:4.1 5.4.2 7.1,原则五在,ISO9001,标准中的体现例举：,“4.1总要求”依据这一管理思想详细地提出了建立质量管理体系的系统方法的逻辑步骤；在ISO9001标准中的每个过程从原则角度指明了关键的相互作用和相互依赖的关系。,六.持续改进,持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。,“持续改进”的定义是：“,增强满足要求的能力的循环活动,”。,与质量改进的区别:,质量管理,的一部分，,致力于增强满足质量,要求,的能力,原则六在,ISO9001,标准中的体现例举：,“8.2.2内部审核和5.6管理评审”通过评价组织的质量管理体系存在的不合格，达到持续改进的目的,“8.4数据分析”通过对相关数据的分析，提供质量管理体系、过程、产品的信息，达到组织持续改进的目的,北京中质协卓越培训中心,七.基于事实的决策方法,有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。,基于对数据和信息的收集、分析和应用,原则七在,ISO9001,标准中的体现例举：,组织通过“5.5.3内部沟通和7.2.3顾客沟通”有效地沟通和传递准确可靠的数据和信息，通过“8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量”等过程提供有关过程、产品、体系的符合性和有效性的信息和数据，运用“8.4数据分析”对信息和数据进行基于事实的分析，为组织做出正确的决策提供保证。,八.与供方的互利关系,组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。,合作伙伴,原则八在,ISO9001,标准中的体现例举,：,“7.4.1采购过程”体现了组织应考虑与供方或合作伙伴建立伙伴关系或联盟关系，与供方或合作伙伴共享专门技术和资源；,组织通过从供方采购产品的信息和质量的“8.4数据分析”对供方所做出的改进和取得的成果进行评价并给予鼓励,。,八项质量管理原则示意图:,领导,员工,顾客,供方,内部,外部,外部,三个方法,过程,系统,决策,四个对象,一个目标,持续改进,科学的工作程序,PDCA循环,P,策划,D,实施,C,检查,A,处置,PDCA循环,P阶段：,找出所存在的问题；,分析产生问题的原因；,找出主要原因；,制订对策。,D,阶段：按照制订的对策实施,C阶段：检查所取得的效果,A阶段,：,制订巩固措施，防止问题再发生,提出遗留问题及下一步打算,做什么？如何做？,按计划去做。,是按计划做的吗？,下次如何改进？,质量管理体系基础,是质量管理体系的,基本概念,和,基础知识,；,是八项质量管理原则在质量管理体系中的具体,应用,；,可以用于,指导,组织如何正确理解标准和建立、实施质量管理体系。,1 质量管理体系的理论说明,质量管理体系能够帮助组织,增强顾客满意,。,顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性，,产品是否可接受由顾客确定，,顾客需求是不断变化的，促使组织要持续改进产品和过程,质量管理体系方法鼓励组织,分析顾客需求，规定相关过程，持续受控,，以实现顾客能接受的产品,质量管理体系能提供,持续改进的框架,，以增强顾客满意的机会。,2 质量管理体系要求与产品要求,GB/T19001规定了质量管理体系要求.质量管理体系要求是,通用的,，适用于所有行业，所有产品。,产品要求是产品的固有特性要求，是针对特定产品规定的，,不能通用,。,质量管理体系要求是对产品要求的,补充,。,重要,3质量管理体系方法,建立和实施质量管理体系的方法包括以下步骤：,a）确定顾客需求；,b）建立组织的质量方针和质量目标：,c）确定实现质量目标必须的过程和职责；,d）确定和提供资源；,e）规定测量过程的方法：,f）应用测量方法确定过程的有效性和效率：,g）确定防止不合格井消除其原因的措施；,h）建立和应用持续改进质置管理体系的过程。,4.过程方法,为使组织有效运行，必须识别和管理许多相互关联和相互作用的过程。,系统的识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。,质量管理体系的过程包括；管理活动、资源提供、产品实现和测量有关过程。,ISO9001：2000是一种以过程为基础的质量管理体系模式。,5.质量方针和质量目标,建立质量方针和质量目标为组织提供了关注的焦点；,两者确定了预期结果，并帮助组织利用资源达到这些结果；,质量方针为建立和评审质量目标提供了框架。,6.最高管理者在质量管理体系中的作用,a)制定质量方针和质量目标；,b)增强员工质量意识；,c)确保关注顾客要求；,d)确保实施适宜的过程；,e)确保建立、实施质量管理体系；,f)确保获得必要资源；,g)定期评审质量管理体系；,h)决定有关质量方针和质量目标的措施；,i)决定改进质管理体系的措施。,7.文件的价值和类型,文件能够沟通意图，统一行动。,质量管理体系中使用的文件类型包括：,1.质量手册；,2.质量计划；,3.规范；,4.指南；,5.文件程序、作业指导书、图样等；,6.记录。,文件的多少和详略程度，取决于组织类型和规模、过程的复杂性、产品的复杂性。顾客要求、人员能力和满足质量管理体系要求证实的程度。,8.质量管理体系评价,评价质量管理体系过程的四个基本问题：,a）过程是否已被识别并适当规定？,b）职责是否已被分配？,c）程序是否得到实施和保持？,d）在实现所要求的结果方面过程是否有效？,质量管理体系评价方法包括：,质量管理体系审核,、,管理评审,、,自我评定,等。,9 持续改进,持续改进质量管理体系的,目的在于增加顾客满意的机会,，改进包括下述活动：,a）分析和评价现状；,b）确定改进目标；,c）寻找解决办法；,d）评价解决办法并作出选择;,e）实施解决办法；,f）测量、验证、分析和评价结果；,g）正式采纳更改。,提高有效性和准备效率的工具,10 统计技术的作用,应用统计技术可帮助组织了解变异这些技术有助于利用数据进行决策。,什么是统计技术和统计方法,图象 简化,统计技术 统计方法 统计工具,模式化,收集数据,改进、纠正提高质量,数、表、图形,统计规律,主要问题,统计技术的应用程序,观察,整理,归纳,分析,推断或,描述,组织协调,专业技术,11.质量管理体系与其他管理体系的关注点,质量管理体系是组织的管理体系的一部分，致力于质量目标满足要求。,组织的质量目标与其他目标相辅相成。,组织的管理体系的各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一的管理体系。,标准,企业,EMS,QMS,OHSMS,12.质量管理体系与优秀模式之间的关系,ISO9000族标准与优秀模式提出的质量管理体系方法依据共同的原则。,两者的差别在于它们的应用范围不同,质量奖、卓越奖,质量管理体系术语,共有80条术语分为10个部分；,用三种术语的概念关系标明术语间关系；,三种概念关系是：,属种关系：,从属关系；,关联关系。,术语的概念关系与概念图,1.属种关系:在层次结构中,下层概念具备了上层概念的所有特性,并包含有将其区别于上层和同层概念的特性的表述。如:春、夏、秋、冬与季节的关系。这类关系通过一个没有箭头的扇形或树形图表示:,季节,春 夏 秋 冬,属种关系图,例如：标准中,文件,与,规范,、,质量手册、质量计划、记录,的关系,2.,从属关系,:在层次结构中,下层概念形成了上层概念的组成部分。,如:春、夏、秋、冬可被定义为年的一部分。,这类关系通过一个没有箭头的耙形图表示:,年,春 夏 秋 冬,从属关系图,例如：标准中,质量管理,与,质量控制、质量策划、质量保证,、,质量改进,的关系,3.关联关系：两个概念之间的关系存在原因和结果、活动和场所、工具和功能、材料和产品等联系。如:阳光和夏天、过程和程序、过程和产品、不合格和缺陷等。,这类关系通过一条在可端带箭头也线表示:,过程 产品,关联关系图,例如，标准中：,过程,和,程序,，,过程,和,产品,，,不合格,和,缺陷,等,。,术语的替代规则,1.GB/T19000 标准第三章“术语和定义”中所定义的术语,如果出现在其他定义中,可以用其完整的定义替代。,例:产品的定义是“过程(3.4.1)的结果”,其中“过程”可用其完整的定义替代,则产品的定义:一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动的结果。,2.最好一次替代一个术语,至多替代二个,。,相关方：与,组织,的业绩或成就有利益,关系,的个人或团体,示例：,顾客,、所有者、员工、,供方,、银行、协会、合作伙伴或社会。,能力：,组织、体系,或,过程,实现,产品,并使其满足,要求,的本领,非共同利益,与质量有关的概念,质量：一组,固有特性,满足要求的,程度,。,要求：明示的、通常隐含的或必须履行的要求或期望。,等级：对功能用途相同但质量要求不同的产品、过程或体系所作的分类或分级。,特性：可区分的特征。,例子,与体系有关的概念,体系：相互关联和相互作用的一组要素。,管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。,质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。,与产品有关的概念,产品：过程的结果。,有下述四种通用的产品类别：,1.,服务,：通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。,2.,软件,：由信息组成,通常是无形产品。,3.,硬件,：通常是有形产品，其量具有计数的特性。,4.,流程性材料,：通常是有形产品，其量具有连续的特性。,质量策划,质量策划是质量管理的一部分,致力于制定质量目标，并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。,编制质量计划,可以是质量策划的一部分。,质量计划是对特定的项目、产品、过程和合同，规定由谁及何时应使用那些程序和相关资源的文件。,质量管理体系策划,5.4.2,产品实现的策划,7.1,总则,8.1,设计和开发策划,73.1,生产和服务提供的控制,751,内审,8.2.2,质量控制和质量保证的概念,质量控制是质量管理的一部分，致力于满足要求。,质量保证是质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。,有效性和效率的概念,有效性是：完成策划的活动和达到筹划结果的程度.,效率是：达到结果与所使用资源之间的关系。,有关验证和确认的概念,验证是通过提供客观证据，对规定要求以得到满足的认定。,确认是通过提供客观证据，对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。,两者都是通过提供客观证据，但认定的依据不同。,有关不合格和缺陷的概念,不合格是未满足要求。,缺陷是未满足与,预期或规定用途,有关的要求。,区分不合格与缺陷的概念是重要的，因为其中有法律内涵，特别是,与产品责任问题有关,，因此，术语“缺陷”应慎用。,产品质量法中的“缺陷”指产品存在危及人身、财产安全的不合理危险。,产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准行业标准的，指不符合该标准。,例：使用说明书上列出的注意事项,用药期间不能驾驶车辆、管理机器及高空作业。,密封保存,必须将煤气罐安装在浴室外空气流通的地方。,有关返工和返修的概念,返工是为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。,返修是为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。,返修与返工不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分，返修后的产品仍然是不合格产品，但返工后的产品有可能是合格品。,合格,不合格,返工,返修,让步,有关纠正、纠正措施、预防措施的概念,纠正是为消除已发生的不合格所采取的措施。,纠正措施是为消除以发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施,预防措施是为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。,ISO9001标准的特点,通用性：适用于各种类型组织和产品；,灵活性：可有条件删减，条款中给出可灵活应用的词汇；,减少强制性的文件要求；,以过程模式为基础；,重视质量管理体系的有效性：,重视持续改进。,章、节、条、款（判定条款）,4.2.3 a),1.1（范围）总则,ISO9001标准的应用范围是：,a.需要,证实,有能力,稳定地,提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；,b.通过体系的有效应用包括体系持续改进的过程及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在,增强,顾客满意。,适用范围,理解要点,:,1.本标准适用于二种情况:一是证实能力,二是增强顾客满意。,2.标准中“注”的作用是理解和说明有关要求的指南。,3.增强顾客满意,还应包括体系的持续改进过程,而不仅是防止不合格。,1.2应用,本标准规定的所有要求是通用的；,删减的,理由,是：,任何要求因组织及其产品特点而,不适用,；,删减的,条件,是：,仅限于本标准,第7章,的条款；,不影响组织提供满足顾客和法律法规的,能力和责任。,例:,房地产公司不能删减7.3，由项目经理参加设计评审、设计验证和设计确认，以保证对7.3的控制。,采购由毋公司负责，但子公司为毋公司对供方的评定提供了重要信息，并提供了采购产品的要求，因此不能删减7.4,3.术语和定义,供应链的定义是：通过计划、获得、储存、分销、服务，在顾客和供应商间形成接口，使组织能满足内外顾客需求。,ISO9001使用的供应链是：,供 方组 织顾 客,注意：只有两方时，供应链成为：,供 方顾 客,4.1质量管理体系总要求,（一）,应按ISO9001要求,建立,质量管理体系，形成文件，,实施和保持,，持续,改进,其有效性；,组织应：,a.,识别,质量管理体系过程及其应用。,包括识别都有那些过程，过程的输人、输出、活动是什么？谁是顾客？谁是责任者？,b.确定这些过程的顺序和,相互作用,。,可通过流程图，识别过程间的接口和相互之间网络关系,。,c.确定过程有效运行和控制的,准则和方法,。,准则是过程应达到的要求，方法是过程应遵循的程序可以是文件，也可以不是文件。,以上是P过程,八字要求,4.1质量管理体系总要求（二）,d.确保可获得必要的资源和信息以支持过程的,运行,和对过程监视；,e.监视、测量和分析这些过程；,f.实施必要的措施，以实现过程策划结果和对过,程持续,改进,。,以上6条形成了PDCA循环。,识别过程时必须注意不能遗漏任何影响产品符合要求的,外包过程,，应确保对其控制。任何组织的质量管理体系应包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。,4.2.1文件要求总则,质量管理体系文件应包括：,a）形成文件的质量方针和质量目标；,b）质量手册；,c）本标准所要求的形成文件的程序：,d）组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；,e）本标准所要求的记录。,理解要点,1,对组织为控制过程有效策划、运行、控制所需的文件,不同的组织规模和活动的类型不同,过程的相互作用的复杂程度不同,人员的能力不同,所需的文件的多少和详略程度可以有所不同。,例如:护士打针;麦当劳与沙县小吃,2.这类文件可以是:,质量计划:,说明特定情况,完成产品、过程、项目或合同所涉及的特定要求。,作业指导书：,描述关键的活动,规范：陈述要求的文件,检验和试验计划、指南、流程图、表格等,。,外来文件：,顾客的图纸、规范、法律法规、标准、手册,文件：管理性、专用性、技术性,自编：控制其审批和发放,外来文件：,审核：查清单发放记录修改记录,看相关的文件是否到达应有的现场,顾客,社会,供方,识别,发放,4.2.2质量手册,组织应编制和保持质量手册包括：,a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和合理性；,b）为质量管理体系编制的程序文件或对其引用；,职责+简单的描述（文摘性的）,c）质量管理体系过程间的相互作用表述。,表述方式取决于组织的结构和运作的需要,无统一要求。,大厂：薄手册 小厂：厚手册,注意：,以上只是质量手册的核心内容,。,常见问题,没有围绕目标建立体系，而是机械地为了“满足”标准的要求编制了体系文件。,文件繁杂，,抄袭别人的文件，不适用于本组织。,手册“,标准化,”，质量手册是ISO9001的翻版。,管理活动缺少准则和规范，未与质量目标相联系,用“要素”割裂过程,用“要素”割裂过程,管理性要求不能脱离过程，为“满足标准要求”不宜单独制订程序文件。如：,5.5.3内部沟通,8.2.3过程监视与测量,8.4 数据分析,7.5.3标识与可追溯性,4.2.3文件控制,质量管理体系所要求的文件应予控制。记录是一种特殊类型的,文件,应依据 4.2.4 的要求进行控制。,应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:,a)文件发布前得到批准,以确保文件是充分与适宜的；,b)必要时对文件进行,评审,与更新,并再次批准,C）确保文件的更改和现行修订状态得到,识别,；,d)确保在使用处可,获得,适用文件的有关版本；,e)确保文件保清晰、易于识别；,f)确保外来文件得到识别,并,控制,其分发；,g)防止作废文件的非预期使用,若因任何原因而保留作废文件时,对这些文件进行适当的,标识,。,理解要点,质量管理体系所要求的文件应予以控制；,应编制形成文件的程序，对文件的,发布、批准、更新、状态、识别、保持、回收,等从七个方面进行控制；,外来文件是指与体系产品相关的法律法规文件、标准规范文件、顾客或供方提供的文件，这类文件应,识别和控制分发,。,4.2.4记录控制,应建立并保持记录,以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序,以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。,作用：证实,追溯,依据,要求：清晰,6298,准确,保存,理解要点,记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件；,记录一旦形成就不允许更改，记录是一种特殊的文件，,不能用4.2.3条款控制,；,应编制形成文件的程序；,记录控制的内容包括：,记录的,标识、贮存、保护、检索、保存期限,和处置。,5.,管理职责,本条款规定了最高管理者的职责包括：,一项承诺；（5.1）,一项指定；（5.5.2）,七个确保。（5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.3 5.6.1）,最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。(3.2.7),5.1管理承诺,最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：,a）,向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；,b）制定质量方针：,c）,确保,质量目标的制定；,d）进行管理评审；,e）,确保,资源的获得。,以上承诺的证据要通过本章的其他条款实施后获得，因此可以将本条款视同管理职责的总要求。,“确保”不一定要亲自做，但要对其效果负责,5.2,以顾客为关注焦点,最高管理者应以增强顾客满意为目的确保顾客的要求得到确定并于以满足。,条款表明：,增强顾客满意是最高管理者的首要职责；,如何增强顾客满意？必须关注两点：,顾客要求得到确定并予以满足,（7.2.1）,测量顾客满意程度并不断改进,（8.2.1）,5.3,质量方针,最高管理者应确保质量方针：,a）与组织的宗旨相适应：,b）包括对,满足要求,和,持续改进,的,承诺,；,c）提供制定和评审质量目标的,框架,；,d）在组织内得到沟通和理解；,e）在持续适宜性方面得到评审。,质量方针：“国际领先，科学管理，质量第一，最佳服务”,质量目标：“向顾客提供,100%,合格的产品”,案例,1,：某机械产品制造公司,分析,质量方针和质量目标反映不出内在的联系。,“合格产品”不能体现质量方针中“国际领先”的方向。,某自来水公司质量方针为：,以顾客为中心，安全供水，确保水质、水量、水压达到规定,要求,，并在,持续改进,中，不断提高供水保证能力和服务水平，以技术求发展，以管理创效益，使自来水的水质及监测项目逐步达到,世界先进水平,，更好地满足顾客需求,某物业管理公司的质量方针,以顾客为中心、法规为准绳,；,持续改进，增强顾客满意,；以优质的服务提升业主的生活质量，创造安全温馨的居住环境。,满足要求的承诺,持续改进的承诺,组织的宗旨,厦门电视台质量方针是：,坚持新闻立台、节目兴台、技术强台，,不断提高,新闻宣传,质量,、安全播出,质量,、观众和客户服务,质量,，努力办成海峡两岸具有,影响力和竞争力,的厦视传媒集团。,5.4.1质量目标,最高管理者应确保：,在组织的相关职能和层次上建立质量目标；,质量目标包括满足产品要求所需的内容；,质量目标应是可测量的；,质量目标与质量方针保持一致。,质量,大师的观点,“并不是有了工作才有目标，恰恰相反，有了目标才能确定工作。所以，管理者应该通过目标进行管理。,“企业的使命和任务必须转化为目标。”,-彼得.德鲁克,1,对于组织而言，其全部质量目标（包括,产品质量目标、过程质量目标、顾客满意方面,的质量目标）构成了一个有机的整体，从系统的角度看，质量目标应满足如下要求：,系统性,:质量目标在不同的职能和层次上建立,构成目标体系,是高度协调，有机关联的，自上而下展开，自下而上保证。,充分性,：目标考虑是否全面，是否有重要方面的遗漏，并包括了“稳定”和“增强”两方面要求。,均衡性,：考虑质量目标的系统性，其相互关联的目标间要达到均衡，不要顾此失彼。,方针 目标,服务及时性 维修时间，一般故障30分钟内解决,电话铃声不超过三声必须接听,满足产品要求,提供高保真音响 音响频率响应，信躁比等功能特性,微笑服务,15分钟上菜,汽车平均无故障行驶里程、最高时速、最大载重量、百公理油耗、尾汽排放达到几级标准等,烟草焦油含量、烟碱含量、吸阻等,对于批量生产，可在过程的稳定性，如C,p,(C,pk,)值、合格率、优质品率方面定目标,批产品的一次交验合格率,银行柜台服务中的等待时间、服务时间,邮递服务的到达时间,案例1:产品质量目标,产品实现过程质量目标举例,合同正确率、差错率或履约项数水平,设计输出的差错率,采购物资到达及时性、准确性,生产效率,产品交付及时性、准确性,生产计划的准确性和下达的及时性,人力资源管理过程,关键工序人员能力指数。,设备管理过程,故障停机时间影响提供产品及时性问题，如停机时间、可利用率、设备故障停机率等可制定目标。,产品检验过程,漏检率、错检率等。,管理评审过程,改进措施的正确性、其后措施的准确落实率。,案例,2,：,某石油化工管路配件厂的质量手册（2000版）对厂质量方针、质量目标规定如下：质量目标,1,年末获得2000版质量体系认证证书，,2,产品出厂合格率达100%；3 培训合格率99%；设备合格率99%？4 合同履约率达100%，争创省“重合同、守信誉”单位；5 年度顾客退货率少于3%，顾客满意率达,100%。,分析:质量目标,1 质量目标没有反映满足产品要求所需的内容；2 出厂合格率100%，是起码应做的基本条件，不能列为追求目标。3 产品履约率100%，是合同评审要达到的目的，亦属基本要求。,结论：不符合标准要求。,某提供铝制品的公司：,铝的纯度（已经超过了顾客期望）,维持,产量指标,维持,生产效率,提高,交付的及时性,提高,一味的提高某些质量也是无益的,案例3:,某公司的优良品率68，而实际为25，有些根本就是“纸上谈兵”，“空穴来风”；,产品的加工精度定为0.001，而企业的加工能力只能达到0.01；,产品的不合格率定为3.4PPM(6,),实际只能达到,3,左右的水平。,案例4:,适宜性：,人为确定顾客满意度为80但没有抽样方法、具体的满意项目标准及计算方法。,合格率90但评价项目不全或没有，合格的批量标准不确定，没有准确的测量方法,产品质量达到国际领先，国内一流国际领先、国内一流的水平的标准是什么，不清楚。,加强设备管理，保障生产顺利进行没法测量。,案例5:可测量性,结论,花费大量的人力物力，目标不明,以目标为龙头，提高管理体系有效性,革命！,南辕北辙,5.4.2质量管理体系策划,策划是,设置目标并规定作业过程和相关资源,以实现目标的活动。,最高管理者应确保：,对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和质量管理体系总要求（4.1）。,在体系变更策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。,建立体系：组织落实、资源保障、明确工作内容。,质量管理体系策划,5.4.2,产品实现过程,7.1,总则,8.1,设计和开发策划,7.3.1,生产和服务提供的控制,751,内审,8.2.2,5.5.1,职责和权限,最高管理者应确保：,组织内的职责、权限得到,规定,和,沟通,。,全员参与,多种形式,5.5.2管理者代表,最高管理者应,指定,一名管理者,为管理者代表，应具有以下职责和权限：,确保质量管理体系所需过程得到建立、实施和保持；,(对内协调、对外联络),向最高管理者,报告,体系业绩和,改进需求,；,确保在组织内提高满足顾客要求的意识,。,任命,最高管理者的职责,5.5.3,内部沟通,可以采用多种形式的沟通过程，但要确保其有效性。,沟通过程包括：沟通内容、沟通对象、沟通方法。,沟通时机、沟通职责和沟通效果的检查。,例110大家都知道。,审核时无专门调查的要求，由审核组综合评价。,5.6,管理评审,最高管理者应按策划时间间隔评审质量管理体系确保其持续的适宜性、充分性、有效性。,适宜性,：质量管理体系与所处的客观环境的适应能力；,充分性,：质量管理体系达到充分展开和受控程度；,有效性,：完成质量管理体系策划的活动和达到策划结果的程度。,评审包括评价体系改进的机会和变更需要，包括质量方针和质量目标。,理解要点,：,l,评审目的,评审质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，识别改进机会，做出改进决定,l,执行者最高管理者,l,按策划时间间隔进行,l,评审应包括质量方针、质量目标,5.6.2 评审输入,输入以下方面信息：,l,审核结果,l,顾客反馈,l,过程的业绩和产品的符合性,l,预防和纠正措施的状况,l,以往管理评审的跟踪措施,l,可能影响质量管理体系的变更,l,改进的建议,5.6.3 评审输出,输出应包括以下决定和措施：,l,质量管理体系及其过程有效性的改进,l,与顾客要求有关的产品的改进,l,资源需求,（,管理评审是资源配备的途径,）,6.1,资源提供,组织应确定并提供以下方面所需资源：,a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；,b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。,上述a）款是涉及与,质量管理体系,相关的资源；,上述b）款是涉及与,产品（服务）,相关的资源需求。,确定的方式可以是文件，也可以是惯例。,职责、信息、途径、,6.2,人力资源,基于适当的,教育、培训、技能、经验,，从事影响产品质量人员应是能胜任的。,组织应：,a.确定从事影响产品质量人员必要的能力；,b.提供培训或,其他措施,以满足需求；,c.评价采取措施的有效性；,d.确保对员工进行质量意识教育，以及如何为实现质量目标作出贡献；,e.保持教育、培训、技能和经验的适当记录。,是个PDCA过程,招聘,结合实际技能的提高,6.3,基础设施,基础设施是组织运行所必须的设施、设备和服务的系统。,组织应,确定、提供并维护,为达到产品要求所需的基础设施。适用时包括：,a）建筑物、工作场所和相关设施：,b）过程设备；,c）支持性服务。,审核的重点,生产设备,后勤服务,6.4,工作环境,工作环境是指工作时所处的一组条件条件可包括物理的、社会的、心理的、环境的因素，对在该环境中的人和物产生影响。,组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。,7,产品实现,产品实现过程是质量管理体系中，从识别与体系相关产品要求开始到向顾客交付产品，并包括交付后服务的全部过程。,产品实现过程是质量管理体系的直接增值过程。,顾客要求,设计开发,采购,生产和服务运作,监测装置控制,运作控制,过程确认,标识,顾客财产,产品防护,识别、评审、沟通,法律、法规、所有顾客的要求,售前、售中、售后,7.1,产品实现的策划,应策划产品实现过程，策划应与质量管理体系其他过程要求相一致。,产品实现策划应确定以下适当内容：,产品的质量目标和要求；,产品的指标,针对产品确定过程、文件和资源的需求；,生产准备阶段工作,产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；,判断要求,提供证据所需的记录。,策划的输出应适合组织的运作方式，通常针对特定产品、项目、合同策划输出的一种文件，称为质量计划。,也可以不是质量计划,指标、过程、文件、资源、验证活动、接收准则、记录。,质量计划：临时性、专用性、补充性。,常用的质量计划即是程序文件,常用的检验文件：检验计划、检验规程、质量标准。,策划的输出形式可因组织的规模、产品的特点而异，可以是口头的形式，可以是文件的形式，也可以是实物的形式。,7.2,与顾客有关的过程,7.2.1与产品有关的要求的确定,组织应确定：,a）顾客的要求；,(明示),b）规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；,(隐含),c）与产品有关的法律法规要求；,(最重要),D）组织确定的任何附加要求。,(市场需要）,隐含要求：,宇航员使用的太