三、同一认定理论.pdf

三、同一认定理论(一)“同一”的理解 1 同”的理解(1)“同”是一种比较、对照的程序(2)“同”是对两个或多个相同性质的东西的比较 2“一”的理解(1)“一”即物质或事物就性质而言，在一定时间的范围内，是它/他 本身，没有发生根本性质的转变(2)“一”又在其存在的时间范围内发生量的变化，但没有突破“度”的界限43)“一”必须存在空间或必须在空间表现出来，无空间的物不是同一 3“同一”的理解（1）“同一”就是表示事物或现象同自身相等同（2）“同一”是事物在一维时间中有条件的相对一致：包含差异、不同（3）事物“同一”就是不断运动中的自身一致（4）“同一”不同于“相似”，相似是两个客体之间的部分特征相同；而“同一”则是客体全部的本质特征与自身等同（5）刑事科学技术中的“同一”不同于马恩的“思维与存在的同一”，后者是认识与事物本身的符合、一致（6）判断客体是否同自身等同需注意的问题 A 需要借助反映客体特性的两个或多个特征反映体，即通过人认识 的中介，客体本身不能认定自身同一 B 特征反映体存在两种 a意识性特征反映体（意识痕迹）意识性特征反映体需要人在大脑中对前后若干次的意识痕迹在思维中比较 b物质性特征反映体（物质痕迹）物质性特征反映体需要人对若干次物质痕迹进行比较（当然也需要借助 人的意识）C 认定客体是否同一，一般是相同类型的特征反映体 D 特征反映体的来源可能是已知的（受审查客体留下的），也可能。未知的（被寻找客体留下的）(二)同一认定 1概念 通过对已知或未知客体的两个或多个特征反映体的异同，进行比较、鉴别,从而推断它们是否来自同一客体的认识活动，即判断不同时间出现的客体 是否同一客体。(1)同一认定是对若干客体特征反映体的比较(2)特征反映体一般表现为痕迹(也有物质的结构、组成)(3)若只有一个特征反映体，必须再制造一个特征反映体，不能进行特 征反映体与客体本身的比较，也无法比较(4)特征反映体只能是对客体某一或某些本质特性的反映2同一认定的逻辑模式（已知或未知）I某一或某些特性I洛卡德原理I形成特征反映体（痕迹.分泌物）I留在现场或人脑客体n（已知或未知）I某一或某些特性I洛卡德原理 I 形成特征反映体（痕迹、分泌物）I留在现场或其它场合比较：若客体n已知，同一认定后,确定客体I与客体n为不同时间出现的同一客体，且明确客体。若客体n未知，同一认定后，确定客体I与客体n为不同时间出现的同 体，在则可以串并案件，认为两次特征反映体都来自同一客体3与同一认定相关的几个概念1客体 狭义的客体：与案件有关的、需要认识的人或物；广义客体：还包含客体的特征反映体 2特征反映体 指客体在时空中运动形成的反映狭义客体某一或某些特性的物质（主要 是痕迹或生物物质）3被寻找客体（可能已知或未知）与案件相关的人或物，是认识所要确定的对象 4受审查客体（必须为已知）诉讼中被怀疑与案件有关的人或物 5检材 鉴定领域的习惯性称谓，是诉讼中获取的（尤其是犯罪现场）与案件相关的物质，它需要专门技术进行确定，大多是被寻找客体的特征反映体 6样本 与诉讼有关的被审查客体处提取的特征反映体 7样品 种类鉴定中，为确定客体物种类属性的标准物，具有参照意义 8供认定客体一一检材和样本 9被认定客体一一被寻找客体与受审查客体三、同一认定的基本形式 1同一认定的经典形式一一AA，BBA（受审查客体）A，（特征反映体）B（受审查客体）反 映VZB，（特征反映体）(1)经典同一认定的特点(适用鉴定领域一小同一认定)a认识主体直接比较的是特征反映体 b认定的目的是确定A与A，是否同一 c A，是已知d A与N可能是若干个(2)中同一认定 A包括物质型同一认定 B扩充：意识性痕迹的同一认定a同一认定主体：证人、嫌疑人、被害人、被告人 c通过感知方式的不同，有如下同一认定的方式：视角痕迹的同一认定触角痕迹的同一认定 听觉痕迹的同一认定 味觉痕迹的同一认定嗅觉痕迹的同一认定 D辨认的对象：人（活体与尸体）、物、场所 E根据辨认的方式：有公开辨认、秘密辨认；直接辨认与间接辨认(3)大同一认定 A包含前面两类同一认定b B同时还包括：侦查人员对作案人与犯罪嫌疑人是否同一人 的同一认定。其特征为：a被寻找客体：作案人；b受审查客体：犯罪嫌疑人;c方法：综合利用犯罪现场与相关人员留下的各种痕迹、物品，与通过各种侦查措施获得的各种证据、线索，进行 综合认定。认知结果就是破案d认知主体是侦查人员 2并案型同一认定AA BB，CC，A（受审查客体）A，（特征反映体）A（受审查客体）反 映A，（特征反映体）A（受审查客体）A，特征反映体 并案型同一认定的特点（1）同一认定比较的是两个或多个特征反映体（2）没有出现一个受审查客体（3）一般也没有出现被寻找客体（4）只能认定在多个时空留下的特征反映体是否来自同一客体，但无 法确定其来源（5）除了物质技术类的同一认定，还包含中、大型同一认定。（6）尤其需要理解侦查人员对多起案件现场反映出的作案手法（作案 目标、时间、地点、工具、心理痕迹）进行并案的同一认定 3断离体的同一认定AA，BA（受审查客体）BA，（特征反映体）断离体同一认定的特征:(1)同一客体被分离成若干部分(2)特征反映体A，与被寻找客体A原属同一客体(3)A与A，相互反映(4)此种同一认定要综合运用多种特征物质成分特征与外在形态特征 固有特征与附加特征 断离前形成的特征与断离后形成的特征(5)记住：此种认定只能适用于小同一认定领域案例 一个宁静的夜晚，犯罪分子制造了一起入室强奸案。现场勘查发现，死者系一单身女性。作案人半夜钻窗而入，作案后 开门离开。入口被东西擦过，但发现一枚指印，发现非死者所 留，屋内发现一些脚印，推断为矮腰模压底皮鞋。楼道内找到 一团揉成的报纸，分析为擦入口处所用。经调查访问，保安说，当天夜晚碰上一个年轻人，看到他后转 身就跑。根据保安提供犯罪人的体貌特征，侦查员锁定了一个 重点嫌疑人，提取其指印，但做出否定的结论。后来查明为死 者女友所留。侦查中断后来，侦查人员分析案情时，发现该作案人的手段、对象、时间与该地 区前不久的2起案子十分相似，怀疑为同一人所为。在现场也提取到矮腰 模压底皮鞋鞋印，经对比，为同一鞋子所留。在另2起案件中的被害人同 作案人有正面接触，于是进行辨认，1人否定、1人肯定巧合的是，侦查员在嫌疑人姐姐家了解情况时发现窗台上包东西的报纸 与现场报纸是同一天的，且种类相同。于是拿回去比对，发现两者色泽 一致，断离面吻合。同一认定的种类（一）根据同一认定的主体进行分类：1鉴定型的同一认定（1）鉴定型的同一认定的主体必须是具有专门知识的自然人（有些国家 还包含法人，但从事鉴定的仍然是自然人），他们几乎都是通过专业训练 的人，即鉴定人（2）鉴定型同一认定主要运用于物证技术领域（3）鉴定型同一认定大多需要利用现代的科学技术知识、仪器进行 2非鉴定型的同一认定（1）认识主体是了解客体特征的人：作案人、被害人、证人、侦查员（2）以认知主体对案件事实的观察、记忆、分析为基础 丁人主要表现形式是辨认，同样能够作为证据（2）根据同一认定的客体进行分类A人身同一认定活体:主要针对犯罪嫌疑人，也可能是被害人：相貌、指纹、足迹、笔迹、DNA等尸体：主要针对被害人，也可能是犯罪嫌疑人（死亡，侦查终结）注意：此处增加一类辨认主体：被害人的家属B物体的同一认定整体物的同一认定（液体、固体与气体）断离体的同一认定C场所的同一认定同一案件主现场与关联现场的辨认 多个案件的多个犯罪现场的并案（3）根据同一认定的依据进行分类A根据客体的形象特征进行同一认定形象特征是客体的外表结构、形状、图像、花纹、颜色等特征，对 客体的形象特征进行认定，必须以该形象特征的特征反映体进行，而不能 直接进行客体的同一认定B根据客体的运动习惯特征（心理、生理与技能）进行的同一认定C依据客体的物质成分特征（如DNA、气味）进行的同一认定各种客体的物质成分、组合结构、排列方式不同D根据客体的时空位置进行同一认定(4)根据同一认定结论的不同表现方式A具体种类肯定型同一认定否定型同一认定倾向于肯定的同一认定 倾向于否定的同一认定 不能认定B产生倾向性同一认定结论的原因客体本身的性质不稳定（如老年人、文化低的人的笔迹）客体的特征反映体对客体性质反映不充分客体的特征反映体受到时间或其它各种因素的干扰客体特征反映体的提取、保存受到污染或影响检材在以前的鉴定过程中受到污染、或被损耗当今的检验技术、仪器设备存在缺陷同一认定的主体（鉴定人水平不高、证人感知能力不足）本身认识 能力不高认知主体为推卸责任其它非正当因素的影响（如贿赂鉴定人、犯罪嫌疑人威胁证人）五、认定同一与同一认定的区别 1概念：(1)同一认定是具有专门知识的人或了解客体特征的人，对先后出 现两次或多次的特征反映体的一般特征与细节特征的比较，确定它们是否 来自同一客体(2)认定同一：是指同一认定或判断的结果，包含认定不同特征反 映体是或不是来自同一客体2区别(1)同一认定是人类认识事物尤其是侦查鉴定中常用的一种认识方法或理论，包含认定概念、方法、步骤、结论(2)而认定同一仅仅是结论的表达一六、同一认定的步骤 技术型同一认定步骤包含六个方面：寻找和确定受审查客体、同一认定的准备阶段、分别检验、比较 检验、综合评断，出具鉴定书。其中分别检验、比较检验与综合评断最为重要，并称为狭义的步 骤，其它类型的技术鉴定，如种类鉴定、真伪鉴定、时间鉴定，相对更加 简略，因此可以比照同一认定的步骤进行（一）寻找和确定受审查客体1首先通过现场勘查，收集被寻找客体的特征反映体2通过特征反映体推断被寻找客体的性质、种类3划定被审查客体的范围划定方法：根据被寻找客体的主要特征推断结合案情、其它证据综合推断4最终确定一个或多个受审查客体，并提取其特征反映体5注意：受审查客体是可以根据案情与鉴定过程变动的，因 此随着认识的深入，必须重新划定受审查客体的范围(二)同一认定的准备阶段1 了解有关案情A 了解案情的作用(1)明确鉴定客体的状况(2)查明是初次鉴定、补充鉴定还是重复鉴定(3)确定送检方是否合法的主体(4)确定本鉴定机构有无鉴定条件B 了解案情的弊端(1)容易影响鉴定人的中立性(2)导致根据案情出具鉴定结论2审查、登记鉴定材料(1)检材的包装是否完好、有无污染；检查的名称与数量与送检清单是 否相符(2)确定送检的是受审查客体还是样本如果是受审查客体，应该通过合法程序取得样本如果送检是样本，其来源是否真实可靠、质量如何、数量是否充分(3)对送检材料进行预先检验，确定有无鉴定条件、是否修改鉴定要求,补充样本(4)对送检材料进行登记3进行必要的准备工作(1)准备相关的仪器设备(2)准备检验所需的样品、试剂(3)确定相关的具体鉴定人员(4)确定是否需要聘请鉴定辅助人（三）分别检验1分别检验是指分别寻找样本与检材的特征2检验的顺序：一般是先检材后样本、先物理后化学3检验的步骤：先一般或种类特征后细节特征4确定特征的方法肉眼观察法、物理测量、照相、显微镜观察、仪器分析；应全面、仔细、系统的分析确定特征；并识别出特征的价值高低、是否正常、有无伪装、显性还是隐性5固定检材与样本的特征6注意；现实中检验时，可以通过在检材与样本中交叉寻找特征(四)比较检验比较检验检材与样本特征的异同，找出差异点与符合点，为综 合评断提供依据1原则(1)全面比较原则(系统鉴定法)：所有发现和确定的特征都应进 行比较(2)系统比较原则：单个特征、部分特征与综合特征都应进行比较(3)客观比较：相同不同特征均应客观比较(4)综合比较原则：特征的质与量均应进行比较(5)实验比较原则：如无法确定特征异同，可通过实验模拟2比较顺序(1)先一般特征的比较(2)后细节特征的比较3比较的方法(1)特征重叠比较法适用对象：一般适用于形象特征的比较，最好图像比较简单、点线界限明 确，如指印、印文、打印与复印文书要求：检查或样本中一方是透明的；如果二者都不透明，则应制成幻灯片 或照片，或通过计算机软件进行处理重叠比较的类型：原物重叠比较、底片重叠比较、显微镜下重叠比较、投 影重叠比较、电脑程序的重叠比较、图谱重叠比较汪邕：人在进行辨认时,可以看做是一种特殊的特征重叠比较，但其机 理更复杂(2)特征拼接比较方法适用对象：静态的形象痕迹、动态的线性痕迹原理：通过观察拼接的图像或线痕能够相互吻合方法：同特征重叠比较的方法类似(3)特征对照比较适用对象：几乎适用于所有的鉴定对象，尤其适用于比较鉴定方法：分别把检材与样本的一般特征与细节特征提取出来，进行逐个比较目的：分别确定：检材与样本形成方式、种属特征、细节特征是否一致(4)几何作图比较的方法一般适用于静态痕迹方法7笈择比较显著的细节特征，通过构造几何图形进行比较（五）综合评断目的：综合评断是狭义同一认定的最后阶段，它是分析比 较检验中找出的检材与样本一般特征与细节特征的异同、数量、质量，确定特征的异同、真伪，差异与符合是本质的还是非本 质的，从而做出结论评断顺序：先差异点后符合点，如果差异点无法合理解释,则是本质差异，就可以直接否定，而不必进行符合点的评断。先一般特征的异同评断，后细节特征的异同评断3对差异点的评断（1）差异的表现一一本质差异本质差异形成的原因在：特征反映体并非同一客体形成差异点多:两客体非同类，或差别较大差异点少：两客体同类或相似（2）非本质差异非本质差异形成的原因客体因时间变化而形成的人为或自然差异（如不同年龄阶段形成的 笔迹、印章因盖印而导致的变化、打印机因磨损形成的差异）客体不同特征反映体形成的差异（如痕迹学中造痕体、承痕体、介 质、作用力与方式的变化）特征反映体本身在时间中人为或自然形成的差异(3)差异点评断应注意的问题A因为同一客体必然发生变化、各个特征反映体存在差 异，因此，评断本质差异非常难B同一客体自身的差异，以及特征反映体自身或之间的 变化，导致不同特征反映体的差异有时非常大，甚至大于不同 客体形成的特征反映体之间的差异(同一母版雕刻的子印章)，因此必须结合案情仔细分析C如无法合理确定特征差异点，可以通过实验验证(4)符合点的评断I本质的符合不同的特征反映体的相同特征是同一客体在不同时空下 的反映，表现为两种形式：a相同特征的数量多且质量高b相同特征数量少且质量高，少的原因或者是反映不充 分或因客体有较大的变化II非本质符合a不同客体特征的共性符合（一般特征符合）：客体是同类b不同客体高度相似而导致细节与一般特征的高 度相同c伪装符合：行为人故意模仿、复制导致的符合d变化中的偶合Ill出具鉴定结论1肯定型的同一认定：相同的特征是本质符合，差异点是非本质差异2否定型的同一认定：符合点是非本质的符合，而差异点是本质的差异3倾向结论如果差异点是较多，但一些符合点无法有效的解释，则倾向否定如果差符合点是较多，但一些差异点无法有效的解释，则倾向肯定4无法给出结论差异点与符合各自量多且质高，但都无法合理解释四、种类/属认定(一)种类认定的概念及特征1概念种类认定是指具有专门知识的人或了解客体特征的人，依据客体或 客体的特征反映体，确定某一客体的种属类别，或者确定不同客体是否属 于同一种类。2特征(1)种类认定只须确定客体的种属，即归类(2)种类认定依赖的特征只是客体的一般特征，而非客体的个性特征(3)种类认定的客体范围随选择客体特征性质的不同而不同(4)客体种类认定的范围随特征选择量而可以变化（二）种类认定的范围1根据认知主体的不同（1）鉴定型种类认定一一具有专门知识的鉴定人进行（2）非鉴定型的种类认定一一对客体特征了解的人进行2根据客体量的多少（1）单个客体的种类认定（2）若干客体的比较型种类认定对受审查客体与被寻找客体进行的种类认定 对众多被寻找客体进行的种类认定（并案）对断离体进行的种类认定 3根据鉴定对象的不同进行的种类认定（1）人的种类认定存在活体与尸体的种类认定：根据指纹、足迹、犯罪心理刻画等进行 种类认定目的是刻画犯罪嫌疑人的性别、种族、年龄、身高、文化程度、职业 与犯罪心理刻画受害人（尤其是通过尸骨鉴定）的年龄、身高、性别、文化程度（2）物的种类认定（二）种类认定与同一认定的关系1二者都是为侦查、鉴定中的重要理论，但二者解决的问题不同同一认定是解决客体是否同一，即受审查客体与被寻找客体或众多被 寻找客体是否同一的问题；而种类认定是解决某一客体的种属类别，或者若干客体是否同一类别 2二者都需要比较客体的特征，但对特征的要求不同种类认定若是单一客体，需要比较该客体特征与标准参数的异同若是不同客体，需比较它们各自的特征而同一认定则必须比较检材与样本(3)二者在侦查中的价值不同种类认定只能确定客体所属范围，而同一认定能够锁定单一客体(4)二者的联系种类认定是同一认定的前提，一般先进行种类认定，再进行同一认 定，若种类否，则无须同一认定同一认定是特殊的种类认定，或者说是只有一个客体的种类认定(5)否定型种类认定的价值较高否定型种类认定与同一认定的价值一致（三）种类认定的价值1种类认定可以确定或缩小侦查、鉴定范围2种类认定可以审查犯罪嫌疑人3种类认定可以查明案件事实4某些种类认定的肯定结论可以作为证据（如毒品鉴定）