供应链需求和结构不确定性问题研究.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第I页摘要供应链管理是近几年来在国内外备受广泛重视的一种新型的管理理念。这种 管理理念能减少物流流通时间及社会库存，降低成本，提高产品质量和管理效率,从经营战略上加强企业的竞争优势，许多企业已将其视为决胜未来的重要工具。然而，由于供应链是一个由供应商、制造商、销售商等组成的复杂的网络结构，所以，充满了许多不确定性因素。这些不确定性因素不仅会影响企业运作的绩效,还会导致企业生产延迟、成本提高、品质下降、存货提高、以及顾客满意度下降 等负面效果。这些因素如果不能得到及时消除，必将严重影响供应链的整体运作 水平和竞争优势。因此，如何降低和应对不确定，是制定供应链策略的重大挑战。根据供应链管理运作所面临的问题，及当前供应链管理相关研究之不足，本 论文主要针对供应链运作过程中所涵盖的需求不确与结构不确定两个方面进行 分析。首先论文对不确定以及供应链的概念和特征进行了分析，奠定了分析供应链 不确定性的理论基础；进而从供应链结构、环境等不同角度对供应链不确定性种 类以及引起不确定性的各种原因进行了归纳和分析。在这些不确定性中，其中需求的不确定性是最难控制的。市场需求的不确 定将给供应链企业的生产决策和物流决策造成障碍，通过对供应链需求不确定 性的众多因素的探讨，能帮助企业从不确定性中寻求确定性，制定有效的营销 策略。本文不仅从环境与消费者自身因素两个方面对引发顾客需求不确定性的 因素进行了定性分析，而且从定量的角度，对引发消费者购买决策不确定进行 了深入分析。并对降低需求不确定性发生的预防策略：预测、信息共享和供应 链契约等进行了简单介绍。在此基础上，对供小于求条件下，供应商与销售商 之间的契约问题进行了深入研究。对供应商与销售商之间的契约问题研究都是假定供大于求的条件下，刺激 销售商增加订购量，扩大产品的销售量。但有关供小于求的条件下，限制销售 商订购量的研究则很少。然而供小于求的现象却存在于现实经济活动中，特别 在资源方面相当严重。本文正是基于这一形势，在具有随机市场需求的前提下，对如何限制销售商订购量、同时减低买卖双方的风险、促进供应链之间和谐发 展的问题进行了深入研究，并建立了基于供小于求条件下供应链之间的价格契 约模型。采用适当的预防策略可以在一定程度上降低需求不确定的影响，但效果不 是很明显（特别是对于创新型产品，他们的需求可预测性很差）。因此，如何设 计合理的供应链结构降低不确定性的影响是值得广泛关注的一个问题。论文对 第II页 西南交通大学博士研究生学位论文供应链结构具有的特征进行了简单介绍，从信息的角度、从供应链拓扑结构模 型的角度、从供应链的结构模式角度三个方面对引发供应链结构不确定性的因 素进行了定性分析与归纳。构建合理的供应链结构是减少供应链结构不确定的有效方法本文探讨 了利用供应链系统可以分解为串联或并联关系，讨论了基于可靠度理论的供应 链两种构建模式，及最大可靠度和最小费用的供应链结构优化问题。供应链柔性策略应用对于降低不确定起到缓冲机制的作用。本文对柔性概 念、特点、实施柔性的必要性、实施柔性的绩效等进行了较为系统阐述；并对 柔性策略在供应链管理中的实际运用策略进行了简单介绍；并介绍了供应链生 产柔性有效边际的确定方法，有利于决策者在确定供应链柔性水平时，寻求最 佳柔性水平，找出柔性价值和柔性成本之间的平衡点，为企业进行系统投资决 策、选择合适的柔性参数提供技术支持，使供应链获得最大化收益。关键词：供应链；不确定；需求不确定；结构不确定；柔性西南交通大学博士研究生学位论文第III页AbstractThe supply chain management is a new management in the last years.This kind of management principle can reduce a logistics to circulate time and social stock,decline cost,raise the product quality and management efficiency;many business enterprises have already treated it as the important tool of obtaining success in the future,to strengthen the competitive of the business enterprise.The supply chain is a network structure,filled with the supplier,the manufacture,and the seller etc,it is complexity,dynamic and cross,therefore it is full of uncertainty.These uncertainty factors not only will affect the performance of enterprise operation,but also will cause business enterprise produce delay,the cost increase,quality descends,stock increase,and the customer satisfaction descend etc.If we cant get to remove these factors in time,it will influence the whole operation level and competitive advantage of the supply chain seriously.Accordingly,how to prevent and cope with the uncertainty is important in planning a supply chain strategy.According to the problem that the operation of supply chain management and the shortage of related research about supply chain manages current.This paper mainly analyzes the two kinds of uncertainty:demand and structure,in the process of supply chain operation.First,this paper analyzes the concept and characteristic of uncertainty and supply chain,then conclude and analytical the category of uncertain factor and various reason to caused uncertainty from the different point of view such as structure and environment etc.The supply chain is full of uncertainty.In these uncertainty,the demand uncertainty is the most difficult to control.The uncertainty in market will give impediment in production decision and the logistics decision of the supply chain business enterprise,through the study of uncertainty factors to the supply chain demand,can help a business enterprise to look for assurance from the uncertainty,draw up valid marketing strategy.The paper not only analyzes the cause of formation from the environment and the consumer factor qualitatively,but also thorough analyzes consumer uncertainty of purchase decision quantitatively.Then introduces simplexes the strategy of preventing demand uncertainty:forecast,information share,supply chain contract etc.,according to this situation,carries on the thorough research to that contract problem between buyer and seller under supply behind demand in 第IV页 西南交通大学博士研究生学位论文realistic economic activities.However in recent years,contract problem in supply chain between buyer and seller is mostly under oversupply,to stimulate seller to increase the order.But the study of promote harmonious development under supply behind demand to limit the order is less.However the phenomenon of supply behind demand exist in realistic economic activities,special in the resourcest.This text exactly according to this situation,carries on the thorough research to that problem which how to limit order,how to turn down the risk about both buyer and seller,how to promote supply chain diapason development in the presupposition of random market,build price contract model in supply chain under supply behind demand.The strategy of preventing can lower the influence of the demand uncertainty,but the result isnt very obvious(especially for creative type,their demand uncertainty can predict badly).Therefdre how to design reasonable structure of the supply chain to lower uncertainty is an important problem.The paper introduces the characteristic of the structure of supply chain simply,analyzes the factor of causing structure uncertainty in the supply chain qualitative from the different point of view such as the communications and the topologies and the mode.Set up the reasonable supply chain structure is to reduce uncertainty in the supply chain.Throught the complex system can be decomposed into series or parallel systems,this paper studies the structural models of supply chain from the different point of view such as dimension of the supply chain is the complexity and the number of supplier be selected is uncertainty.The method of the superior allotment about the biggest reliability,the minimum expenses and the supplier choice problem is discussed.The strategy of flexible is used to lower the uncertainty.The paper set forth flexibility concept,flexibility characteristics,necessity of implement flexibility,performance carried out flexibility results etc systemic;and introduce strategy of flexibility in practice;introduce how to ensure the efficient frontiers of supply chain,help the decision-making t to look for the best choice of flexibilitys level,the equilibrium point flexible value and cost,provide technical support fbr enterprise to invest and choice parameter of flexibility,further put forward the arithmetic of the efficient frontiers of supply chain.Key words:supply chain;uncertainty;demand uncertainty;structure uncertainty;flexibility西南交通大学博士研究生学位论文第1页第1章前言1.1 选题依据及研究意义从人类历史发展看，历史上有过两个大量提供利润的领域。第一是资源领域:起初通过对廉价原材料、燃料的掠夺，后来通过技术进步、节约消耗、综合利用 及人工合成等手段获取高额利润；第二是人力资源领域：起初通过廉价劳动力的 使用之后，通过技术进步、使用机械化、自动化提高劳动生产率获得利润。在这 两个领域的利润潜力越来越小，而产品更新、需求变化、和需求升级越来越快，经营成本越来越大，市场划分越来越细，市场竞争越来越烈，销售价格越来越低,利润空间和零售商圈越来越小的情况下，许多生产企业在搞好技术开发和进行产 品全面质量管理的同时，把寻求成本优势和差别优化优势的目光转向向生产前后 延伸的物流领域，开发物流战略，物流已被称为第三利润创造源，可以说，在当 今工商企业面临的诸多战略问题中，最具体挑战的领域之一就是物流管理，物流 能力是被视为企业的核心能力，成为企业获取竞争优势的战略资源。在美国，仅有营销结构就涉及到大约150万个零售商、46万个批发商和1490 万辆货运卡车。1998年美国的物流总成本为8000多亿美元，相当于美国国民生产 总值GNP的10.6%。在欧洲工业化国家，其社会物流总成本，虽因国家不同而有 所出入，但一般都相当于国民生产总值的11%14%。同时，日益成熟的中国企 业，不论是参与国内竞争，还是逐步参与国际市场的竞争，他们对现代物流服务 的需求，也正在与日俱增山。世界上许多著名的跨国公司如HP,IBM,DEC,Li&Feng.P&G,Ericsson 以及美国的三大汽 车公司(General Motors,Ford Motors,Chrysler Corporation)都已开始实施供应链管理并已取得可观的经济效益。1997年，美国的PRTM公司在165个企业进行了调查研究，发现供应链管 理效益很大：能够使总供应链成本降低10%以上，生产率提高10%以上，中型 企业准时交货率提高15%以上，订货一一生产的周期缩短了 25%35%,经济 效益提高了 15%20%。中国香港货品编码协会(HKANA)通过供应链管理 试验研究发现，在香港地区推行供应链管理，预计可使产品总成本降低2.7%,其中营运成本降低1.8%,存货成本较低0.9%,对全球性供应链而言，则营运 成本与存货成本分别下降4.0%和1.9%,即总成本下降5.9%久正如美国著名供应链专家克里斯多夫(M.Christopher,1992)曾形象地指 出：“21世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之 第2页 西南交通大学博士研究生学位论文间的竞争”;“市场上只有供应链而没有企业”。当前，全球化竞争日益激烈,个体企业之间的竞争逐步转变成供应链之间的竞争，企业成功与否将取决于自 己管理供应链的能力。然而，由于供应链管理的效益来自于伙伴间资源的有效整合与合作，并依 此促进供应链整体运作流程的改善。但受到市场环境的改变、产品生命周期的 缩短、企业间多变的合作关系、顾客服务需求变化等因素的影响，领导厂商必 须面对与处理来自于供应链中各成员可能引发的不确定性行为，供应链管理工 作变得复杂且具挑战性。此现象主要原因在于供应链是一个由供应商、制造商、销售商等组成的复杂的网络结构，其根本特征是具有复杂性、动态性和交叉性,因此，充满了许多不确定性因素。根据PMG、PRTM咨询机构的制订供应链基准 的子公司的说法，一家组织很好的公司通常能做到层级3要求的90%以上。通 过简单的概率计算则预示着，所有的10个安排事件均将被成功地实施的概率却 仅仅有09的10次嘉即35%。简简单单的数学计算就可以表明了扰乱存在的 几率:一个面临着仅仅要求10个相对独立事件进行协作的这样非常简单情形的 组织，将很可能在2/3的几率下是不能及时交付的。而且还因为没有人能预言 10个安排事件中的哪个将无法成功实施，因此供应链专业人员就必须为10个 安排计划中的任何一个安排的不能成功实施作好准备。可见，不确定性在供应 链的存在是如此之广叫。随着社会的进步、科学的发展，人们在科学研究中所涉及的系统越来越庞 大、越来越复杂，不确定性的表现会越来越突出、越来越复杂。如：1993年，日本知名半导体原料供货商住友化工厂突然发生爆炸，严重威胁全球半导 体供货；1998年，香港赤腊角机场在启用时发生计算机故障，延误了货物与人 员的运输，造成严重的损失；1999年台湾发生大地震，造成全球计算机配件价 格的上涨；2000年3月美国新墨西哥州飞利浦公司第22号芯片厂的车间发生 了一起火灾，飞利浦公司需要几星期才使工厂恢复生产，这家工厂是爱立信供 应链中的一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯片，这场火灾可能导致爱 立信失去了 4亿美元的销售额，市场份额也由一年前的12%降至现在的9%；9.11事件导致的供应链的不确定性因素增加，为了达到需要的服务水平，运输时间延长和不确定性增加必然要求增加商品的库存量，2001年9月美国耐 用品订货比8月下降8.5%,商品零售额下降了 2.4%,库存量增加，库存商品 滞留时间长，造成商品仓库保管费用增加。由此可知产业的供应链是环环相扣 的，任何一个环节出现问题，都可能影响供应链的正常运作。因此，供应链不 确定问题应该值得企业管理者充分重视。以友达光电为例，友达光电是全球第三大的TFT-LCD（液晶显示器）制造 商，拥有从小尺寸到大尺寸TFT-LCD各种面板的生产。目前有十几座工厂分布 西南交通大学博士研究生学位论文 第3页在台湾地区和苏州。友达光电从2000年开始积极构建供应链，以提升整个企业 对客户的响应能力。在实施明基逐鹿GuruSRM系统之前，友达有一套传统的ERP 系统，对于公司内部信息的收集和计划是可以做到的。但是，友达从市场端获 得需求计划制定生产计划一生成采购计划计划发至供应商供 应商再回复确认，整个计划周期需要四天的时间，也就是说，当情况发生变化 以后，还要经过四天的时间友达才可以做出反应，制定出新的生产和采购计划。在企业运作中，为了保证计划的可行性，还要和供应商确认、修改计划，才能 够适应市场的需求。在这四天的时间里，由于市场环境的巨大变化，结果造成 友达大量产品的库存积压，资金损耗巨大。友达试图寻找帮助企业准确获得市 场预测信息的方法，但是后来发现，对于市场需求快速变动的电子制造行业来 说，基本是不可能的事情。即便是找到准确的市场预测信息，如果计划和采购 跟不上，企业在执行力方面配合不够，也于事无补。经过与多位供应链专家几 个月深入研讨之后，友达最后决定采用明基逐鹿GuniSRM系统，在友达与供应 商之间建制一个协同商务平台。通过电子数据交换，在企业内部快速协同的基 础上，友达可以第一时间将最新的物料需求、生产计划发给供应商，从而使供 应商能够及时、准确地安排生产、备料、送货等事宜；完全做到以市场为导向、按需供给，避免库存的大量堆积和收货的不准确和不及时。快速的供应链为友 达带来了巨大的收益，其2003年11月份营业额为新台币113.69亿元（27.07 亿元人民币），此为继2003年5月以来，连续第七个月营收再创新高，同时这 也是自2002年12月以来，连续第十二个月维持成长。明基逐鹿为友达实施的 GuruSRM系统，以“极速”克服“市场不确定性”，帮助友达光电实现将“响 应周期”由原来的4天缩短到1天以内，同时所有关键零部件的库存都维持在 1天甚至更低的水平1久从以上案例可以看出，在某种意义上，与其说对供应链进行管理倒不如说 就是要千方百计防止不确定性可能给供应链绩效带来的不利影响，将这个过程 中的不确定性因素降至最低，保证供应链上物料的正常流动、增加灵活性和确 定性、通过优化供应链来提高企业的竞争力。由于供应链的每一级中都存在着不确定性，不确定性是供应链管理中最关键 和最具挑战性的问题之一。目前，已经有许多学者致力于探讨供应链不确定因素 的课题。但目前对于供应链所面临的不确定问题之探讨仍未完整，因此如何辨认 不确定的来源，分析不确定性对供应链影响的机理、设计合理的供应链结构减低 不确定性的影响、如何管理与控制不确定性对有效的供应链管理有着重要的意 义。第4页西南交通大学博士研究生学位论文1.2 拟解决的关键问题虽然对于供应链不确定问题的研究已经相当广泛，但仍然存在一些问题需 要进一步分析解决，例如：L对引发供应链不确定因素研究还欠全面，还有待补充和完善。2.对供应商与销售商之间的契约问题研究都是假定供大于求的条件下，刺激 销售商增加订购量，扩大产品的销售量既。但有关供小于求的条件下，限制 销售商订购量的研究则很少。然而供小于求的现象却存在于现实经济活动中，特别在资源方面相当严重。3.在供应链一体化进程中，国内外众多的研究者大多把目光放在成本优化的 角度上，也即是从经济的角度来进行供应链的构建，而对供应链的可靠度评价 的研究还很稀少，这主要表现在国内外大多数供应链绩效评价研究所建立的评 价指标体系中忽视了基于可靠性的供应链的构建口52纥还没有直接的可靠性评 价指标，只有少部分供应链绩效评价研究中把供应链的可靠性问题包括了进去。4.近年来对于柔性如何影响供应链成本，柔性与供应链成本的关系，虽然已 逐步引起许多学者的关注，国内有代表的文献有2324。其中文献23描述 了基于给定生产柔性水平切下，满足供应链期望总成本最小时的制造商的最优 产品产量和所应具有的最大生产能力；文献24最佳柔性水平未给定，只是提 供了一种寻求最佳柔性水平的模型思路，并没有进行深入研究。本论文就是要对以上问题作进一步的研究。1.3研究目标以及研究内容L供应链中的不确定性若干问题研究由于供应链是一个由供应商、制造商、销售商等组成的复杂的网络结构，其基本特征是具有复杂性、动态性和交叉性，因此，充满了许多不确定性因素。本论文将从供应链的结构角度、从不确定性产生的主体的角度、从产生不确定 性的因素角度、从供应链的结构模式等角度来对供应链不确定性因素种类进行 总结；并在此基础对引起不确定性的因素进行归纳和分析。2,供应链中需求不确定性问题研究（1）供应链中需求不确定性因素分析在供应链诸多不确定性因素中，其中需求的不确定性是最难控制的。论文 从定性和定量两个角度对引发消费者需求不确定因素进行分析：从定性角度引发顾客需求不确定性的因素主要有：政策、保险业、广告、信息搜索准确度、产品及产品生命周期等存在不确定；消费者心理预期、消费 价值观、消费者独特性需求特性（偏好）、双方信任、消费者购买决策相互感染 西南交通大学博士研究生学位论文第5页的程度等存在不确定。从定量角度对引发顾客需求的不确定性因素主要有：顾客前后两次购买间 隔时间的不确定性、顾客重购行为和顾客逃逸的不确定性、消费者在选择品牌 的概率不确定、对产品绩效的期望（购买概率）的不确定性、消费选择更新的 不确定性。（2）需求不确定的预防措施如何降低需求不确定因素是得到广泛关注的一个问题，本论文将从进一步 提高预测的精度、信息共享机制的建立、优化库存结构和供应链契约的建立四 方面谈预防需求不确定的具体方法。在供应链最优安全库存确定方案中，完善了基于理想的产品供给水平确定 的情况下供应链上的最优安全库存模型；并确定了最优安全库存。对供应商与销售商之间的契约问题研究都是假定供大于求的条件下，刺激 销售商增加订购量，扩大产品的销售量/。但有关供小于求的条件下，限制 销售商订购量的研究则很少。然而供小于求的现象却存在于现实经济活动中。基于以上问题，为了限制各销售商订购量，同时降低买卖双方风险，论文建立 了基于供小于求条件下供应链之间的价格契约模型；分买方向卖方购买期权和 在买方没有向卖方购买期权两种情况对供小于求条件下供应链之间的契约问题 进行了研究；并对在供应商存在缺货的前提下，如何限制各销售商订购量以及 如何同时减低买卖双方的风险等问题提出了解决的办法，并确定了期权的有效 边际。3.供应链中结构不确定性问题研究（1）供应链中结构不确定性因素分析供应链结构对供应链性能有显著影响，重复结构越少，供应链的时间延迟 和不确定性就越小。如何设计合适的运作方式降低供应链结构不确定性是本论 文研究的目标之一。论文对供应链结构具有的特征进行了简单介绍。从供应链网结构的特性和 指标的角度、以物料流为基础的角度、供应链网状系统外型角度、企业间关系 等角度对供应链结构进行了分类描述。从信息的角度、供应链拓扑结构模型的角度、供应链的结构模式角度三个 方面对引发供应链结构不确定性的因素进行了定性分析与归纳。（2）合理的供应链结构基于可靠度理论的供应链构建模式研究构建合理的供应链结构是减少供应链结构不确定的有效方法本文探讨 了利用供应链系统可以分解为串联或并联关系，讨论了基于可靠度理论的供应 链串、并联两种构建模式，建立了串、并联系统可靠度模型，并对串、并联系 统可靠度函数进行了分析，提出了基于最大可靠度的供应链结构优化问题和基 第6页 西南交通大学博士研究生学位论文于最小费用的供应链结构优化问题。然而合理设计供应链结构，系统的可靠度会随着元件数目的增多而增大，但系统的成本造价也会增加；这是每个决策者所不希望的，因此，可靠度的改 善首先依赖于子系统或元件的可靠性提高而非子系统或元件数目的增多。这为 决策者选择供应商提供了理论依据。因此供应链的结构优化问题实际上是供应 商数量的优化，通过寻找最优的供应商数量而优化供应阶段的供应链结构，降 低供应链结构的不确定性，提高供应链的可靠性。4.供应链柔性策略研究处理不确定的有效方法供应链管理中存在不确定性。柔性是处理不确定有效方法阴，供应链需求 不确定和结构不确定的存在要求我们所以必须认识到柔性的重要性。论文对柔性特点、实施柔性的必要性、实施柔性的绩效等进行了较为系统 阐述；对数量折扣策略、快速响应、实施JIT采购、采用VMI技术、大规模定 制等柔性策略的基本理论、特点、意义、适用范围、及具体实施的成功例证进 行了简单介绍。为了进一步说明柔性策略是如何处理供应链不确定的，进行了案例分析，对VMI策略在SS有限公司的应用进行了介绍和效益分析。增加柔性可以增加供应链产品的销量，提高系统资源的利用率陷。然而，增加系统柔性也会对供应链的绩效产生负面影响。不确定条件下供应链最小期 望总成本随生产柔性增大而增大，当供应链生产柔性超出某一柔性水平后，柔 性增大会导致供应链期望总成本迅速增加。柔性价值的增加速率不及柔性成本 的增加速率，两者之间存在一个平衡点，在该点，柔性价值的增加正好等于柔 性成本的增加，此时的柔性利益最大。超过此平衡点，柔性成本大于柔性价值；在达到平衡点之前，柔性价值大于柔性成本。因此，需要找出柔性价值和柔性 成本之间的平衡点，为企业进行系统投资决策、选择合适的柔性参数提供技术 支持。本文重新构建了以柔性程度为参数的企业利润模型，对寻求最佳柔性水平 进行了深入展开，进一步提出了供应链有效边际的具体算法，为企业在最小化 成本和最大化生产柔性之间进行权衡提供了理论依据。1.4研究方法1.数学分析法通过数学的分析方法对论文提出的问题及方案进行定量分析，为问题的解 决提供了有利依据。在供小于求的情况下，如何促进节能降耗实施的问题中，通过建立数学模 型，用线型规划方法，对如何限制各销售商订购量、如何同时减低买卖双方的 西南交通大学博士研究生学位论文 第7页风险、如何建立供应链契约模型等问题进行了研究，即简单又可行。在构建合理的供应链结构问题中，通过建立串联、并联系统可靠度函数，并对函数进行可靠性分析，最后提出了最小费用的备件最优分配和最大可靠度 的备件最优分配问题。在寻求供应链最佳柔性水平的问题中，通过建立数学模型，用非线型规划 方法，进一步提出了供应链有效边际的具体算法；为企业在最小化成本和最大 化生产柔性之间进行权衡选择，提供一种科学、简单、操作性强的方法。2.系统分析法把供应链作为一个系统工程来看，供应商、销售商和客户各子系统间相互 影响、相互依存，表现出复杂的动态关系。3.定量与定性相结合法本论文通过定量和定性相结合，对引发消费者需求不确定根源进行了较为 深入的研究。从定性角度对引发顾客需求不确定性的因素进行了介绍，如：政策、广告、信息搜索准确度、消费者心理预期等因素。从定量角度对引发顾客需求的不确定性因素进行了深入分析，如：顾客前 后两次购买间隔时间、顾客重购行为和顾客逃逸、消费者在选择品牌的概率、对产品绩效的期望（购买概率）、消费选择更新等因素。4,分析比较的方法本文大量使用比较分析的方法，将两个或多个同类或相近的事物按同一法 则进行对比分析，寻找他们的共同点和差异点。如在供应链柔性策略应用方面，通过对多种策略方法的比较，给出了各种策略的适用范围。5.案例分析法为了进一步说明柔性策略是如何处理供应链不确定的，进行了案例分析，对VMI柔性策略在SS有限公司应用过程进行了介绍，对SS有限公司取得的 效益进行了分析。1.5研究体系本论文主要有以下四个问题需要解决：第一，供应链中不确定性问题因素分析；第二，供应链需求不确定性问题；第三，供应链结构不确定性问题；第四，如何应对不确定性问题。针对以上四个问题，本文首先对不确定以及供应链的概念和特征进行了分 析，奠定了分析供应链不确定性的理论基础；进而从供应链的结构角度、不确 定性产生的主体的角度、产生不确定性的因素角度和环境的角度对供应链不确 定性问题进行了分类，并对引起不确定性的原因进行了归纳和分析，为后面的第8页 西南交通大学博士研究生学位论文研究打下互础。由于篇幅的限制，本文没有再针对供应链中不确定性的问题进行一一详细 介绍，而是就需求和结构两个不确定问题进行了较深入研究。论文从定性和定量两个角度对引发顾客需求不确定性的因素进行了分析。进一步阐述了降低需求不确定性的预防策略：进一步提高预测的精度、信息共 享机制的建立、优化库存结构和供应链契约的建立等。在供应链最优安全库存 确定方案中，完善了基于理想的产品供给水平确定的情况下供应链上的最优安 全库存模型；并确定了最优安全库存。在具有随机市场需求的前提下，建立了 基于供小于求条件下供应链之间的价格契约模型；论文分买方向卖方购买期权 和在买方没有向卖方购买期权两种情况对供小于求条件下供应链之间的契约问 题进行了研究；并对在供应商存在缺货的前提下，如何限制各销售商订购量以 及如何同时减低买卖双方的风险等问题提出了解决的办法，并确定了期权的有 效边际。随后，论文对供应链结构具有的特征进行了简单介绍；从供应链网结构的 特性和指标的角度、从以物料流为基础的角度从供应链网状系统外型角度、从 企业间关系的等角度对供应链结构进行了分类描述；从信息的角度、从供应链 拓扑结构模型的角度、从供应链的结构模式角度三个方面对引发供应链结构不 确定性的因素进行了定性分析与归纳。论文深入讨论了基于可靠度理论的合理 的供应链构建模式，建立了串、并联系统可靠度模型，并对串、并联系统可靠 度函数进行了分析，提出了基于最大可靠度的供应链结构优化问题和基于最小 费用的供应链结构优化问题。最后，对应对不确定性问题的措施一柔性策略进行了研究。通过对柔性 特点、实施的必要性，对数量折扣策略、快速响应、实施JIT采购、采用VMI 技术、大规模定制等柔性策略的基本理论、特点、意义、适用范围、及具体实 施的成功例证进行了简单介绍；并对案例VMI策略在SS有限公司的应用进行了 简单介绍和效益分析；在如何处理供应链不确定性问题的研究中，重新构建了 以柔性程度为参数的企业利润模型，对寻求最佳柔性水平进行了深入展开，进 一步提出了供应链有效边际的具体算法，为企业在最小化成本和最大化生产柔 性之间进行权衡提供了理论依据。本文研究的体系如图1-1所示：西南交通大学博士研究生学位论文第9页图卜1论文研究体系第10页西南交通大学博士研究生学位论文第2章供应链中的不确定问题2.1 不确定性问题研究2.1.1 问题的提出什么是不确定？这是个既简单又复杂的问题。说其简单，因为不确定二不+确 定，英文单词亦如此，Uncertainty二Uncertainty,即确定之外就是不确定卬】。为了更好的分析不确定性，我们首先来考察确定的含义。一般而言，确定不 仅是指事物或过程本身的客观性，而且还意味着主体对客体的知道、认识和理解 程度。确定性就是指事物或过程具有“确定”的那样种性质囤。所谓“确定”即 明确而肯定。不确定性是指事物或过程不具有确定那样的性质，或是确定性的缺 乏，即事物或过程具有一定的规律性或真理性或完备性，但又同时具有一种不肯 定性。不确定性是指事物或过程不具有“确定”那样的性质，