1、证券法期末复习重点指导一、题型1判断题(每小题1分,共20分)2单选题(每题1分,共20分)3多选题(每题2分,共40分)4案例题(共20分)二、复习重点指导第一章 证券及证券市场概述掌握:证券的基本特征,证券市场的功能,我国证券法的适用范围,证券的分类,证券市场的分类,证券法调整对象:证券发行、交易、服务、监管,我国证券法的基本原则第二章 证券法的调整范围掌握:股票的分类,股票溢价发行的相关规定,债券的分类,可转换公司债券的相关规定第三章 证券发行制度掌握:证券发行的概念,证券发行的分类,债券发行,证券承销,公开发行方式、,证券发行注册制、审核制、,证券发行监管体制,公司债券发行条件,证券承
2、销制度,承销团承销,超额配售选择权,证券保荐制度第四章 证券上市制度掌握:上市公司,股票上市的条件,公司债券上市的条件,证券上市的程序,股票、公司债券暂停和终止上市的情形第五章 证券交易制度掌握:证券交易的概念,证券交易类型,证券交易的方式,证券持有、交易的限制规则,短线交易的相关规则,集中竞价交易的相关制度第六章 上市公司收购制度掌握:上市公司收购、上市公司收购的类型、一般收购制度、慢走规则、权益公开规则第七章 证券交易服务机构掌握:证券公司的业务范围、设立条件,不同业务的证券公司的资本要求,证券登记结算机构性质、运营模式、职能、资料保存期限,证券服务机构及人员的禁止行为第八章 证券市场监管组织掌握:证券交易所的性质、成立条件、组织形式、监管范围、技术性停牌和临时停市的区别,证监会的职责,中国证券业协会的性质和职权,我国证券监管的模式、信息披露制度的内容第九章 禁止的证券交易行为掌握:内幕信息、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述的各自的构成和行为类型第十章 证券投资基金掌握:投资基金的分类,封基和开基的区别,开基的申购和赎回,封基的交易,我国基金投资的相关规定2