《证券法》期末复习.doc

《证券法》期末复习重点指导

一、题型
1．判断题（每小题1分，共20分）
2．单选题（每题1分，共20分）
3．多选题（每题2分，共40分）
4．案例题（共20分）

二、复习重点指导
第一章 证券及证券市场概述
掌握：证券的基本特征，证券市场的功能，我国证券法的适用范围，证券的分类，证券市场的分类，证券法调整对象：证券发行、交易、服务、监管，我国证券法的基本原则
第二章 证券法的调整范围
掌握：股票的分类，股票溢价发行的相关规定，债券的分类，可转换公司债券的相关规定
第三章 证券发行制度
掌握：证券发行的概念，证券发行的分类，债券发行，证券承销，公开发行方式、，证券发行注册制、审核制、，证券发行监管体制，公司债券发行条件，证券承销制度，承销团承销，超额配售选择权，证券保荐制度
第四章 证券上市制度
掌握：上市公司，股票上市的条件，公司债券上市的条件，证券上市的程序，股票、公司债券暂停和终止上市的情形
第五章 证券交易制度
掌握：证券交易的概念，证券交易类型，证券交易的方式，证券持有、交易的限制规则，短线交易的相关规则，集中竞价交易的相关制度
第六章 上市公司收购制度
掌握：上市公司收购、上市公司收购的类型、一般收购制度、慢走规则、权益公开规则
第七章 证券交易服务机构
掌握：证券公司的业务范围、设立条件，不同业务的证券公司的资本要求，证券登记结算机构性质、运营模式、职能、资料保存期限，证券服务机构及人员的禁止行为

第八章 证券市场监管组织

掌握：证券交易所的性质、成立条件、组织形式、监管范围、技术性停牌和临时停市的区别，证监会的职责，中国证券业协会的性质和职权，我国证券监管的模式、信息披露制度的内容
第九章 禁止的证券交易行为
掌握：内幕信息、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述的各自的构成和行为类型
第十章 证券投资基金
掌握：投资基金的分类，封基和开基的区别，开基的申购和赎回，封基的交易，我国基金投资的相关规定

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