2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题.doc

2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
A．上证综合指数
B．上证50指数
C．上证180指数
D．上证红利指数
2、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D．少数的投资者
3、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__
A．市场价格
B．买入价格
C．卖出价格
D．约定价格
4、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．财产股息
5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
6、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__
A．前台业务系统
B．前台管理系统
C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统
7、内部控制的实质是__。
A．控制信息
B．合理评价和控制风险
C．监督财务
D．控制内部活动
8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司
9、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A．独立性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．合法性原则
10、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式
B．交易时间的安排
C．结算的方式
D．结算的时间安排
11、（）于1952年最早提出免疫策略。
A．M.Reddington
B．莫顿
C．享芮科桑
D．特雷诺
12、股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A．市场风险
B．违约风险
C．系统性风险
D．非系统风险
13、关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额
B．期货保值的盈亏取决于基差的变动
C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
14、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3
B．2/3
C．3/5
D．4/5
15、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%
B．30%
C．40%
D．20%
16、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1
B．2
C．3
D．5
17、以下各客户委托中，最优先的是__。
A．9时35分，11.25元买入
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入
18、权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权 
B．债权 
C．存托 
D．期权
19、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。
A．乙＞甲＞丙
B．甲＞丙＞乙
C．甲＞乙＞丙
D．丙＞乙＞甲
20、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。
A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律
21、对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
22、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
23、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
24、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5
B．3
C．2
D．1
25、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。
A．法律文件是否合规
B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全
D．设立的可行性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人
B．基金管理人，基金投资者
C．基金管理人，基金托管人
D．基金销售人员，基金投资者
2、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是__。
A．证券业协会
B．发行审核委员会
C．中国证监会
D．证券交易所
3、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。
A．国家科学委员会和国家商务部
B．国家发展和改革委员会
C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会
D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会
4、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。
A．50
B．60
C．70
D．80
5、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。
A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金的用途
6、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
7、基金投资决策过程涉及的部门有__。
A．研究发展部
B．投资决策委员会
C．基金投资部
D．风险控制委员会
8、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。
A．发起人
B．私人投资者
C．法人
D．社会公众
9、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
10、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__
A．轨道线
B．黄金分割线
C．趋势线
D．平均线
E．支撑线
11、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任
B．权力制衡
C．风险控制
D．严格授权
12、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。
A．证券交易及其清算的核算
B．各类资产的利息核算
C．基金会计核算的复核
D．基金会计报表
13、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
14、外国债券的发行一般由__的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行人所在国
C．发行地所在国
D．第三国
15、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。
A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率
B．前提是NPV取零
C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值
D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值
16、中国证监会审议通过了《关于修改的决定》并予公布，自（）起施行。
A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日
17、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。
A．短期
B．中期
C．中长期
D．长期
18、__不属于证券服务机构。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
19、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。
A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易
B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少
C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性
D．不存在未公开的场外交易
20、证券结算风险基金应__。
A．存入指定银行的专门账户
B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损
C．专项管理
D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
21、上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括__。
A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
22、证券组合管理的特点主要表现在__。
A．目标的灵活性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．组织的协调性
23、股票网上发行具有__优点。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性
24、__是资产重组行为。
A．改变公司股票简称
B．公司增发新股
C．公司投资新项目
D．股权置换
25、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A．2008年12月31日
B．2009年2月18日
C．2009年3月1日
D．2009年3月15日个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。