寿县花果水库除险加固工程档案专项审核报告.doc

寿县花果水库除险加固工程

档案专项审核报告

安徽鑫水工程建设监理咨询有限公司
二○一一年五月二十日

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目 录
1、监理单位档案审核责任的组织情况 1
2、建设、监理和施工单位工程档案内容与整编质量情况 2
3、存在问题及处理意见 3
4、工程档案评价及发挥作用情况 4
5、审核结果 4

寿县花果水库除险加固工程
档案专项审核报告
前 言
寿县花果水库除险加固工程主要内容有：水库大坝加高培厚、防渗加固、重建南、北涵、中涵、渠首涵，新建堤顶防汛道路、10kv终端变电站、增设观测设施、新建管理房等。
工程总投资2354.68万元。
寿县花果水库除险加固工程共分3个施工标段，机电设备和金属结构2个设备采购标和1个监理标。寿县花果水库除险加固工程施工标：
施工Ⅰ标段—安徽省寿州水电建筑安装工程有限公司
施工Ⅱ标段—安徽省淠史杭灌区管理总局工程处
施工Ⅲ标段—安徽省六安市水电建筑工程公司
该工程于2009年10月份开工，2010年12月份完工，Ⅰ标、Ⅱ标、Ⅲ标并通过了单位工程验收和投入使用阶段验收。2011年4月11日在市水利局档案专家的指导下开始进行归档，全部档案于2011年5月1日整理完毕。项目监理部于2011年5月1日至2011年5月4日对工程档案资料归档进行了审核，现将工程档案内容与整编质量审核情况汇报如下：
1、监理单位档案审核责任的组织情况
安徽鑫水工程建设监理咨询有限公司按照《水利工程建设项目档案管理规定》（水利部水办[2005]480号）、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-89）和本工程监理规划及监理细则中信息管理、工程验收与工程档案资料移交的要求，成立了档案审核工作小组，由安徽鑫水工程建设监理咨询有限公司寿县花果水库除险加固工程项目监理部总监理工程师任组长，监理公司档案专业人员任成员，明确了各成员间的分工，建立健全了档案工作制度，在项目法人的协助下落实了工作所需的经费和办公场所，保障了档案审核工作的正常开展。
2、建设、监理和施工单位工程档案内容与整编质量情况
根据工程建设和档案工作的实际情况，按照水利工程建设项目文件材料归档范围、保管期限表的规定以及《寿县花果水库除险加固工程档案分类方案》，档案审核工作小组对建设、监理和施工单位在建设过程中所发生的所有纸质文件进行了审核，各类归档的文件材料真实反映了寿县花果水库除险加固工程建设的实际过程；记录数据准确，内容全面；归档的文件材料分类与组卷合理，案卷编制符合有关规定要求。工程档案资料归档具体情况如下：
前期工作类资料共7卷（档案代号为LAHGC·1），其中永久归档案卷5卷、长期归档案卷2卷。
建管类资料共23卷（档案代号为LAHGC·2），其中永久归档案卷11卷、长期归档案卷12卷。
监理单位资料档案16卷（档案代号为LAHGC·4），其中永久归档案卷1卷、长期归档案卷15卷。
施工单位Ⅰ标段—安徽省寿州水电建筑安装工程有限公司资料档案14卷（档案代号为LAHGC·3），其中永久归档案卷8卷、长期归档案卷6卷、竣工图53张。
施工单位Ⅱ标段—安徽省淠史杭灌区管理总局工程处资料档案21卷（档案代号为LAHGC·3），其中永久归档案卷11卷、长期归档案卷10卷、竣工图69张。
施工单位Ⅲ标段—安徽省六安市水电建筑工程公司资料档案13卷（档案代号为LAHGC·3），其中永久归档案卷4卷、长期归档案卷9卷、竣工图40张。
施工单位施工竣工图编制规范，施工内容及设计变更内容反映全面，竣工图图面整洁，字迹清晰，竣工图章和签字手续完备。
3、存在问题及处理意见
3.1存在问题
本次监理审核归档案卷为寿县花果水库除险加固工程内容，审核中发现：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ标部分质量评定表填写欠规范、有部分涂改现象。
3.2处理意见
涂改严重的表格采取添加备注的办法更换新表。
竣工验收未进行，竣工验收类资料未归档，预留11卷（1.工程验收申请报告及批复，2.工程建设管理工作报告，3.工程设计总结，4.工程施工总结报告，5.工程监理工作报告，6.工程运行管理工作报告，7.工程质量监督工作报告（含工程质量检测报告），8.工程建设声像材料，9.工程审计文件、决算报告，10.档案等专项验收意见，11.工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表），待竣工验收后补充完善。
4、工程档案评价及发挥作用情况
安徽鑫水工程建设监理咨询有限公司寿县花果水库除险加固工程建设、监理和施工单位的工程档案收集基本齐全完整，文件材料形成质量符合相关规定要求，档案分类、整编较为规范，系统性较强，且能反映档案形成的固有规律和工程建设的实际情况，工程竣工图已按规定编制完成，能够反映工程建设的实际情况。
工程档案在工程建设、管理和运行过程中发挥了有效的作用，保障了工程建设和工程管理工作的需要，同时也为以后的工程运行和管理创造了条件。
5、审核结果
根据我部审核，认为寿县花果水库除险加固工程建设、监理和施工单位工程档案基本齐全完整，档案资料整理规范，经综合评议达到合格标准。

安徽鑫水工程建设监理咨询有限公司
二○一一年五月二十日