2020-2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共360题）
1、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
2、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
3、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 A
4、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
5、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
6、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
7、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A.随时
B.不定期
C.随机
D.定期

【答案】 D
8、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
9、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
10、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】 A
11、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
12、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A.中国证监会或者协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所

【答案】 A
13、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者

【答案】 A
14、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%

【答案】 D
15、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，
A.期货交易所承担一部分
B.甲与期货公司各承担一部分
C.完全由期货公司承担
D.完全由甲承担

【答案】 D
16、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
17、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。
A.2900
B.2700
C.2100
D.2800

【答案】 D
18、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B.客户自己承担
C.期货公司与客户平均分担
D.期货公司与客户自行协商

【答案】 A
19、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督

【答案】 C
20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
21、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
22、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
23、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。
A.3；中国证监会
B.3；期货业协会
C.10；期货业协会
D.10；中国证监会

【答案】 C
24、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　）
A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】 D
25、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
26、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
28、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）.
A.13500万元
B.12500万元
C.13200万元
D.12800万元

【答案】 D
29、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
30、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。
A.3000
B.3100
C.3200
D.2800

【答案】 D
31、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。
A.要求期货公司相应核减净资本
B.要求期货公司相应核增净资本
C.要求期货公司相应核减净资产
D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】 A
32、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.20日
C.1个月
D.3个月

【答案】 D
33、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
34、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 A
35、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
36、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】 C
37、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实

【答案】 C
38、（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 A
39、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。
A.70％
B.100％
C.120％
D.150％

【答案】 A
40、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
41、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】 B
42、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
43、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额

【答案】 D
44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
45、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
46、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。
A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任

【答案】 B
47、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
48、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
49、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年

【答案】 D
50、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
51、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
52、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
53、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（ ）。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格
D.有三年以上金融业务经验

【答案】 D
54、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
55、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
56、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】 D
57、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（ ）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 C
58、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
59、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】 B
60、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

【答案】 B
61、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。
A.一致性
B.适当性
C.谨慎性
D.广泛性

【答案】 B
62、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.分散交易
B.不公开的集中交易
C.公开的集中交易
D.混合交易

【答案】 C
63、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
64、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分

【答案】 D
65、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
66、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
67、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
68、期货业协会的权力机构为（　　）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
69、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
70、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
71、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3
B.4
C.2
D.1

【答案】 A
72、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
73、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费

【答案】 C
74、（ ）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 C
75、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 D
76、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

【答案】 A
77、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先

【答案】 C
78、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（ ）。
A.相应核减净资本金额
B.全额扣减
C.全额加回
D.无须进行风险调整

【答案】 A
79、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
80、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
81、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.应当
B.暂缓
C.拒绝
D.可以

【答案】 D
82、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
83、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】 D
84、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书

【答案】 D
85、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。
A.客户保证金
B.风险准备金
C.非结算会员保证金
D.自有资金

【答案】 D
86、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
87、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先

【答案】 D
88、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。
A.期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事. 监事和高级管理人员

【答案】 A
89、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
90、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月

【答案】 B
91、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】 D
92、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
93、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.8个月
C.1年
D.3年

【答案】 C
94、有权指定交割仓库的是（　　）。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 D
95、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。
A.30
B.20
C.40
D.60

【答案】 B
96、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
97、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.120％
B.130％
C.150％
D.160％

【答案】 A
98、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
99、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
100、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
101、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％

【答案】 D
102、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。
A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响
B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响
C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响
D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】 A
103、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
104、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
105、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
106、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.商务部

【答案】 B
107、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.1/3

【答案】 C
108、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
109、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
110、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
111、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
112、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
113、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
114、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
115、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所所在地高级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 B
116、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
117、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.监督指定交割仓库的期货业务
B.发布市场信息
C.对保证金安全存管实施监控
D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】 C
118、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（　　）个工作日内反馈？
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
119、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
120、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
121、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法