2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
2、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
3、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
4、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
5、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（　　）。
A.国债
B.央行票据
C.对外贷款
D.投资级公司债

【答案】 C
6、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
7、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。
A.副总经理王某
B.财务负责人周某
C.执行委员会成员钱某
D.董事长孙某

【答案】 D
8、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 C
9、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
10、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（　　），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（　　）。
A.20％；15％
B.25％；20％
C.30％；15％
D.30％；20％

【答案】 A
11、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
12、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（　　）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
13、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（　　）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易

【答案】 A
14、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3%
B.5%
C.1%
D.10%

【答案】 B
15、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年

【答案】 B
16、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
17、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
18、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（ ）。
A.在证券交易所发行
B.由金融机构承销
C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

【答案】 A
19、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
20、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】 D
21、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（　　）应当在审核报告上签字。
A.董事长
B.指定专人
C.审核人员
D.总经理

【答案】 C
22、下列说法中错误的是（　　）。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】 B
23、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

【答案】 D
24、证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用

【答案】 B
25、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
26、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日

【答案】 A
27、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
28、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
29、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

【答案】 B
30、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
31、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
A.工商管理部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
32、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
33、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

【答案】 B
34、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 A
35、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
36、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
37、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
38、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
39、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（　　）。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】 B
40、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
41、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（　　）。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通

【答案】 C
42、公司财产优先支付的是（）。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资

【答案】 C
43、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
44、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（　　）
A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格

【答案】 A
45、代销金融产品的基本原则包括（ ）。
A.②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 D
46、（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
47、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（　　）。
A.业务规则对企业挂牌设财务指标
B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

【答案】 B
48、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
49、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
50、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（ ）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
51、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
52、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
53、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　）。
A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％

【答案】 C
54、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
55、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
56、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
57、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
58、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()
A.民事主体法律地位一律平等
B.公司享有法人财产权
C.公司管理者承担信义义务
D.股东享有有限责任保护

【答案】 B
59、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款

【答案】 C
60、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是(　　)。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
61、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％

【答案】 B
62、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
63、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
64、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】 C
65、下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
66、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
67、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
68、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
A.15
B.10
C.30
D.5

【答案】 B
69、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
70、下列关于异常交易的说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
71、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
73、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
74、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年

【答案】 C
75、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
76、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 C
77、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

【答案】 C
78、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的税款
C.客户支付与证券交易有关的佣金
D.客户债权人要求

【答案】 D
79、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
80、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。
A.一万元以上五万元以下
B.两万元以上二十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上二十万元以下

【答案】 B
81、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（　　）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
82、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
83、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】 C
84、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律

【答案】 D
85、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
86、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A.Ⅰ、III
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
88、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（　　）情形下，应当进行执业回避。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
89、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
90、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
91、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
92、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
93、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是(　　)。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
94、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
95、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
96、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
97、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
98、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
99、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
A.发行人的监事
B.持有公司3%股份的股东
C.保荐人
D.公司的实际控制人

【答案】 B
100、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。
A.上市公司董事泄露该公司重组信息
B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

【答案】 D
101、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

【答案】 B
102、非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者

【答案】 C
103、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
104、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议
C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

【答案】 B
105、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
106、下列说法错误的是（　　）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
107、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 D
108、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（　　）
A.30；60
B.30；90
C.60；90
D.60；120

【答案】 A
109、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

【答案】 C
110、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工

【答案】 A
111、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 C
112、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
113、按照《证券监督管理条例》的要求，（　　）应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】 A
114、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
115、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 D
116、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】 B
117、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
118、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实
B.信用评级机构评级
C.资产评估机构评估
D.会计事务所验资

【答案】 C
119、（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A.财务顾问
B.业务顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问

【答案】 A
120、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

【答案】 C
121、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所