2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
2、证券公司向客户融资，应当使用( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅳ

【答案】 D
3、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
4、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
5、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
6、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
7、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

【答案】 C
8、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
9、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
10、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
11、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上

【答案】 C
12、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
13、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
14、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 A
15、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
16、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
17、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 B
18、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
19、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构

【答案】 A
20、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
21、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
22、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
23、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
24、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
25、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（　　）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
26、下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
27、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（　　）。
A.资本投入不同
B.法律地位不同
C.财产独立性不同
D.承担的责任不同

【答案】 A
28、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（　　）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上10万元以下罚金。
A.3；1
B.5；5
C.5；1
D.3：5

【答案】 C
30、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
31、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追查
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
32、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

【答案】 A
33、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
34、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款
B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款
C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

【答案】 B
35、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
36、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
37、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、（　　）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
41、公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.审计机关
B.县级以上人民政府财政部门
C.县级以上税务部门
D.公司登记机关

【答案】 B
42、合格境外投资者经（　　），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
43、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.3；20
D.5：20

【答案】 A
44、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
45、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
46、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
47、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（　　）用途。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
48、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会

【答案】 A
49、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
50、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

【答案】 A
51、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
52、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A.省
B.县
C.市
D.乡

【答案】 B
53、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.②③
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
54、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
55、另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
56、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】 D
57、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
58、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
59、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
60、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
61、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
62、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
63、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。
A.1998年12月29日
B.1999年7月1日
C.1998年7月1日
D.1999年12月29日

【答案】 B
64、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
65、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、证券业从业人员不得从事的活动有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

【答案】 D
67、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
68、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
69、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

【答案】 B
70、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
71、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
72、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
73、被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政
B.监管谈话
C.刑事处罚
D.自律管理

【答案】 A
74、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

【答案】 B
75、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
76、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
77、按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
78、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
79、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
80、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 C
81、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
82、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（ ）。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.对期货公司董事进行谈话
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
83、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
84、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
85、资产支持证券可依法（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
86、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
87、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 D
88、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（　　）。
A.有利于维护基金财产的独立性
B.有利于保障基金财产的安全
C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D.有利于保护基金管理人的合法权益

【答案】 D
89、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举1名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体

【答案】 B
90、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
91、下列说法中,正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
92、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
93、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5
B.1；3
C.5；8
D.5；5

【答案】 D
94、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
95、下列属于有限责任公司经理职权的有( )。
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
96、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1%以上5%以下
D.所募资金1%以上10%以下

【答案】 C
97、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（　　）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

【答案】 C
98、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦

【答案】 A
99、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（　　）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
100、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
101、按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
102、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
103、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
104、下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
105、（2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（ ）负责妥善保管。
A.证监会
B.证券业协会
C.申请人所在机构
D.申请人

【答案】 C
107、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

【答案】 D
108、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
109、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（ ）。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施
B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况
C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿
D.停业整顿的期限不超过3个月

【答案】 D
110、深股通可交易的证券品种包括().
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
111、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
112、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
113、以下情形不符合要求的是（　　）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

【答案】 D
114、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

【答案】 A
115、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
116、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

【答案】 B
117、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

【答案】 D
118、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（　　）。
A.创立大会决议不设立公司
B.未按期募足股份
C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额
D.发起人未按期召开创立大会

【答案】 C
119、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 B
120、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
121、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
A.Ⅰ、Ⅱ