2020-2025年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
2、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】 D
3、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.会员大会
C.董事会
D.理事会

【答案】 B
4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A.中国证监会
B.理事会
C.中国期货业协会
D.会员大会

【答案】 A
5、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员

【答案】 B
6、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金
B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C.并处一万元以上十万元以下罚金
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】 D
7、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
8、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
9、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.13
B.21
C.23
D.32

【答案】 A
10、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
11、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】 A
12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
13、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日

【答案】 A
14、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
15、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
16、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
17、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】 B
18、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、
A.5日
B.10日
C.3日
D.15日

【答案】 C
19、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
20、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
21、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
22、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
23、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。
A.王某和期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担
C.期货公司承担
D.王某承担

【答案】 D
24、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【答案】 C
25、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 B
26、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
27、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
28、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置

【答案】 C
29、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
30、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
31、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 C
32、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（　　）,
A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】 D
33、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
34、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司规定
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
35、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000

【答案】 B
36、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
37、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 D
38、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
39、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会

【答案】 A
40、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
41、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
42、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.董事会

【答案】 B
43、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
44、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
45、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.0%

【答案】 B
46、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 C
47、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
48、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
49、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】 B
50、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
51、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.法院

【答案】 A
52、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
53、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货协会
C.期货交易所
D.以上都是

【答案】 A
54、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

【答案】 A
55、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】 D
56、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
57、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 D
58、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

【答案】 C
59、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元

【答案】 B
60、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
61、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
62、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
63、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
64、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。
A.期货业协会
B.国务院
C.商务部
D.中国证券监督管理委员会

【答案】 D
65、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
66、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）
A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】 C
67、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
68、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A.客户
B.经营机构
C.客户和经营机构共同承担
D.经纪人

【答案】 A
69、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 D
70、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000

【答案】 B
71、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
72、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
73、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
74、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
75、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
76、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
77、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
78、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（　　）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
79、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。
A.期货公司不承担任何责任
B.期货公司承担主要赔偿责任
C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】 D
80、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
81、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
82、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
83、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】 D
84、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】 B
85、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 A
86、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A.2％
B.5％
C.3％
D.6％

【答案】 B
87、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
88、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B.《中华人民共和国行政法》
C.《关于执行若干问题的规定》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】 A
89、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A.802万元
B.901万元
C.909万元
D.1000万元

【答案】 A
90、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12

【答案】 C
91、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

【答案】 B
92、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 A
93、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
A.股东大会和董事会会议的筹备
B.股东大会和董事会会议文件的保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.董事长因故不在时代其履行职权

【答案】 D
94、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函

【答案】 C
95、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事

【答案】 C
96、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
97、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 B
98、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
99、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.中国证监会
C.该期货公司
D.非结算会员

【答案】 D
100、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 C
101、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
102、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。
A.按照规定计入总资本
B.按照规定计入风险资本
C.按照规定计入净资本
D.按照规定计入注册资本

【答案】 C
103、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
104、（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 A
105、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
106、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】 D
107、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3

【答案】 B
108、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务
A.结算会员
B.全面结算会员
C.投资者
D.非结算会员

【答案】 D
109、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿
A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】 D
110、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】 B
111、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
112、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额

【答案】 A
113、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
114、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
115、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
116、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

【答案】 C
117、在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。
A.中国证券登记结算公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 C
118、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】 A
119、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【答案】 A
120、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（