2020-2025年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案

单选题（共360题）
1、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所

【答案】 B
2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
3、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
5、期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
6、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】 C
7、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
8、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
9、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 A
10、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
11、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
12、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
14、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
16、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
17、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
18、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的

【答案】 B
20、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。
A.期货交易所应当承担部分赔偿责任
B.客户应当承担主要赔偿责任
C.期货公司应当不承担赔偿责任
D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】 D
21、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
22、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。
A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额

【答案】 A
23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
24、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.50分
B.60分
C.70分
D.80分

【答案】 C
25、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 C
26、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
27、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所所在地高级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 B
28、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
29、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
30、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（　　）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人

【答案】 A
31、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
32、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A.最大的会员
B.监事长
C.总经理
D.理事长

【答案】 D
33、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
34、期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
A.审慎
B.客观
C.实名制
D.统一开户

【答案】 C
35、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】 A
36、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
37、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下

【答案】 C
38、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
39、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
40、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（ ）和其他资产。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费

【答案】 C
41、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理

【答案】 A
42、通过期货从业资格考试的，可以取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.国家人事部门

【答案】 A
43、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
44、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
45、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶
B.期货公司董事的父母
C.期货公司股东的关联人
D.期货公司股东

【答案】 A
46、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.其住所地的中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
47、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%

【答案】 C
48、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】 D
49、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
50、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
51、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
52、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。
A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响
B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响
C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响
D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】 A
53、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
54、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
55、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。
A.15分. 20分. 50分. 15分
B.15分. 20分. 40分. 25分
C.20分. 15分. 45分. 20分
D.20分. 15分. 50分. 15分

【答案】 A
56、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
57、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 B
58、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
59、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
60、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.由政府承担
D.由保险公司承担

【答案】 A
61、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
62、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。
A.按照机构投资者补偿规则进行补偿
B.按照普通投资者补偿规则进行补偿
C.不予补偿
D.以上都不对

【答案】 A
63、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。
A.董事会
B.理事会
C.职工代表大会
D.临时会员大会

【答案】 D
64、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.向期货交易所报告的
B.公开声明的
C.辞职的
D.依法履行了报告义务的

【答案】 D
65、期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司

【答案】 A
66、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
67、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
68、首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日

【答案】 C
69、期货执业人员在执业中应当（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】 A
70、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
71、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
72、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
73、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 D
74、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
A.5
B.6
C.7
D.8

【答案】 D
75、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A.国务院商务主管部门
B.中国证监会
C.证券业协会
D.期货业协会

【答案】 A
76、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会

【答案】 A
77、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
78、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
79、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（ ）个
A.5
B.15
C.10
D.20

【答案】 C
80、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据朝货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
81、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。
A.套利
B.基差
C.套期保值
D.对冲

【答案】 C
82、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
83、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.国务院财务部门
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门

【答案】 B
84、（ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
85、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。
A.调减净资产
B.增加负债
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
86、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（　　）
A.15400万元
B.15200万元
C.14400万元
D.14800万元

【答案】 B
87、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
88、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
89、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求

【答案】 A
90、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
91、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。
A.901
B.990
C.802
D.1000

【答案】 C
92、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
93、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（ ）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。
A.3
B.10
C.5
D.15

【答案】 B
94、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
A.基金公司
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业

【答案】 D
95、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
96、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）
A.14400万元
B.14800万元
C.15400万元
D.15200万元

【答案】 D
97、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
98、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
99、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。
A.10
B.20
C.3
D.5

【答案】 B
100、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】 B
101、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
102、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2014年10月29日
D.2008年4月15日

【答案】 C
103、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济

【答案】 A
104、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
105、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。
A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会

【答案】 B
106、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行

【答案】 C
107、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
108、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年4月15日
B.2006年8月1日
C.2007年4月15日
D.2007年8月1日

【答案】 D
109、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。
A.期货交易所的总经理由董事会任免
B.会员大会由总经理主持
C.理事会由会员理事和非会员理事组成
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
110、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
111、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
112、期货交易所总经理每届任期( )年。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
113、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所
B.中国证监会各派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 D
114、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
115、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
116、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
117、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或