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3. 信息搜集
3.1. 信息源
人们在科学决策、R&D、市场开拓等社会实践活动中藉以获取信息的来源，统称为信息源。信息源有两层含义：一是指信息及其发生源，包括各类信息及其产生和持有机构；二是指信息及其赖以传播的各种物质载体或传输通道。
3.1.1. 文献信息源
文献信息源又称为记录信息源，其特点是，信息内容以某种物质载体记录下来，并借助于对物质载体的保管、复制、拷贝、传播和开发利用而达到对所荷载的信息内容的保管、复制、拷贝、传播和开发利用的目的。
3.1.1.1. 按载体类型划分
①　 印刷型文献：印刷型文献是以纸张为主要载体，以印刷为记录手段的传统文献信息源，包括油印、铅印、胶印、木版印刷等几种形式。优点是阅读、携带、利用方便；缺点是信息存储密度小、体积大、分量重、收藏和管理困难。
②　 缩微型文献：缩微型文献信息源一般以感光材料为载体，利用照相设备或其他缩微设备将印刷型文献按照一定的比例缩小摄录在胶卷或胶片上。其优点是体积小、存储密度高、保存期长，缺点是需要配备专用的缩微阅读机才能阅读。
③　 声像型文献：声像型文献又称为视听型文献，它是运用录音、录像、摄影等技术将声音和图像直接记录在磁性或光学材料上的一种信息源，如医学影像、唱片、录音带、电影拷贝、幻灯片等。
④　 数字型文献：一切以磁、光介质或网络存储和使用的数字形态的文献资源，均称为数字型文献。包括数据库资源和网络资源，数据库又可分为光盘数据库、电子数据库和网络数据库。
3.1.1.2. 按发售途径和获取难易程度划分
①　 白色文献：白色文献是通过正式渠道出版发行的文献，具有内容公开、发行范围广等特点。其优越性在于信息获取渠道多，可以很方便地通过网络、书店、报摊、邮局等购得。
②　 黑色文献：黑色文献是指不正式出版、发行范围狭窄、内容保密的文献，如军事情报资料、技术机密资料、个人隐私资料等，绝大部分黑色资料有密级规定。
③　 灰色文献：灰色文献是介于白色文献和黑色文献之间的一类文献，出现于20世纪70年代，其特点是不正式出版，也非秘密文献，常见的类型有科技报告、学位论文、会议记录、企业内部出版物（厂报、厂刊等）、经济函件和商务通信、非官方公布的统计资料以及行业协会、学会、协会、政治和贸易团体的出版物等。
随着中国加入WTO及《中华人民共和国政府信息公开条例》的颁布和实施，政府文献的公开获取已成为必然。公民不但能公开查询各种法律法规、管理规章、办事程序，还可查看各种人事任免文件。同时，随着灰色文献市场需求的不断扩大，越来越多的数据库商致力于灰色文献的开发，包括科技报告、学位论文、各种行业学会和协会出版物等。因此，一旦灰色文献可通过正式渠道（如数据库或网络）获取，从本质上说就变成了白色文献。区分白色文献或灰色文献的唯一标准就是看其是否通过正式渠道出版发行。
3.1.2. 非文献信息源
非文献信息源是指以非记录形式存在的信息源，包括口头信息和实物信息。
3.1.2.1. 口头信息源
口头信息源实际上是一种零次信息，它源自各种讨论会、观摩会、展销会、座谈会、参观访问乃至个人之间的接触或电话交流。具有内容新颖，传递迅速；沟通方式灵活，信息量大；针对性强，互动性好等优点。但也有信息容易失真；信息搜集和管理困难；信息传播范围小等缺点。
3.1.2.2. 实物信息源
实物信息源是指以实物为载体的信息。作为实物信息载体的实物，既承载信息又可以直接用于消费。具有信息成熟、可靠、直观、生动；信息内容丰富等优点，也有信息挖掘困难；容易引起知识产权纠纷等缺点。
3.2. 信息搜集的原则
信息搜集一般包括文献调查和社会调查两种途径。为了提高信息搜集效率，无论采用哪种途径，都要遵循一定的信息搜集原则。
3.2.1. 全面性
尽可能全面搜集与课题相关的各种信息，重视负面信息，根据需要搜集国外的信息。
3.2.2. 系统性
系统性要求所搜集的信息能够反映一定时期内特定研究领域国内外发展的基本状况，特别是对一些关键性的、连续性较强的信息，要组织专人长期跟踪搜集积累。一般来说，带宏观性和战略性的课题对信息搜集的系统性要求比较高。
3.2.3. 针对性
针对性是指所搜集的信息要对课题的分析与预测有帮助。
3.2.4. 新颖性
搜集信息分析与预测所需信息时，要想方设法获得与课题有关的新理论、新动态、新成果等。
3.2.5. 可靠性
可靠性是指所搜集的信息内容应该是客观、真实和准确的，是没有掺杂信息搜集人员主观意志和个人情感因素的。
3.2.6. 科学性
信息搜集应采用科学的方法。对文献信息源，应在充分了解各种信息源的信息分布和变化规律的基础上根据实际需要进行恰当的选择。对非文献信息源，应当按照齐普夫“最省力法则”来设计信息搜集的路线、对象。在信息源质量相近或相同的情况下，应优先考虑选取成本最小（如路径最短、收费最低、获取最容易等）的搜集路线。
3.2.7. 计划性
信息搜集是一项艰苦、细致甚至规模庞大的工作，需要投入相当大的人力、物力、财力和时间才能完成，因此必须事先制定一个比较周密和详尽的计划。信息搜集计划内容通常包括搜集目的、内容范围和重点、经费预算、搜集方式、搜集对象、搜集步骤、搜集程度、组织分工、奖惩措施等。
3.3. 文献调查
文献调查主要用于文献信息的搜集。文献调查的基本步骤包括：课题分析、选择调查方法、检索文献、获取全文。
3.3.1. 系统检索法
系统检索是指借助检索工具或系统获取文献或文献线索的方法，具体地说，就是以描述文献内容特征（主题词、分类号）或外部特征（题名、作者）的检索标识在检索工具（参考数据库、全文数据库、事实数据库）中查找所需信息。
系统检索的基本步骤包括：信息需求分析、拟定检索策略、检索文献、优化检索策略、获取文献。
常用系统检索法有顺查法、倒查法和抽查法。
3.3.2. 追溯检索法
追溯检索分为两种情况，一种情况是以参考文献为线索查找文献；另一种情况是利用引文索引，查找被引文献的全部引用文献。
3.3.3. 浏览检索法
浏览检索是指对非正式出版的文献、新书刊及其他原始文献或宣传资料等进行广泛地浏览以获取文献信息的方法。这种方法是对系统检索和追溯检索的重要补充。
3.4. 社会调查
社会调查又称实际情况调查，是一切以信息搜集为目的的社会实践活动的总称。它既包括对人的访问，也包括实物、现场的实地考察。
3.4.1. 现场调查
现场调查是指信息分析与预测人员通过参观考察、参加会议（如学术报告会、经验交流会、学术研讨会、座谈会、贸易洽谈会、博览会）等进行的社会调查方法。
3.4.2. 访问调查
访问调查是指通过向受访者询问以获取所需信息的方法，包括面谈和电话采访两种方式。
3.4.3. 样品调查
样品调查是搜集实物信息常用的方法，其调查对象通常为产品，在市场信息分析与预测、竞争情报分析与预测中有着极其广泛的应用。
3.4.4. 问卷调查
问卷调查是社会调查的主要方法。它是指信息分析与预测人员向被调查者发放格式统一的调查表并由被调查者填写，通过调查表的回收获取所需要的信息。
问卷调查的质量和效果主要取决于调查表的设计质量和效果。
调查表是以信息搜集为目的，由信息分析与预测机构设计的格式统一并具有明确的调查内容和要求的一种预制表格。
1) 调查表的设计
设计调查问卷或调查表时，要考虑提问内容：即基本信息、行为信息和态度信息；提问方式：即自由式提问、封闭式提问、事实性提问、态度测量式提问；在设计提问顺序时要考虑先大后小、先易后难、先一般后敏感、先趣味性后实质性及时间性和相关性等原则。
同时，设计调查表时要注意：用语准确、含义清楚，避免使用模糊或双关词汇；考虑提问的必要性；考虑提问的可能性；把握所提问题的数量和难易程度；避免引导性或一般化的提问；避免双重提问；尽量避免假设性提问；使用说明词；表格的外观、问题编号等细节问题。
2) 调查表的发放和回收
调查表的发放和回收，通常有以下几种方式：
①　 面候调查：即将调查表直接呈送给被调查者，并当面等候其填写完后取回。
②　 函寄调查：即将调查表通过邮局寄给被调查者，由其填写完后寄回。
③　 留置调查：即将调查表当面交给被调查者，说明填写要求和其他事项，并留下调查表，由被调查者自行安排填写的时间。
④　 在线调查：通过网络发布在线调查问卷，由用户自行填写问卷后提交。
思考题
1. 掌握信息源的概念。
2. 简述不同载体文献信息源的类型及特点。
3. 简述不同发售途径文献信息源的类型及特点。
4. 试述非文献信息源在信息分析与预测中的作用。
5. 信息搜集的原则有哪些？
6. 简述系统检索法及基本步骤。
7. 简述追溯检索法的方式有哪些？
8. 简述浏览检索法在信息分析与预测中的补充和参考作用。
9. 了解四种社会调查方法的特点和作用。