2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

单选题（共360题）
1、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
2、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
3、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
4、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
5、证券公司应当按照（　　）有关规定采集、记录、存储、报送客户交
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
6、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
7、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
8、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
9、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（　　）。
A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产

【答案】 A
10、（2016年真题）期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
12、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
13、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
14、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
15、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
17、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
18、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2

【答案】 D
19、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
20、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
21、有（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
22、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回

【答案】 A
23、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
25、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
26、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
27、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
28、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
29、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
30、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（　　）解除之日起（　　）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
31、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
32、发行人最后一次付息兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
33、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
34、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
35、证券公司信用证券账户内的证券，出现（　　）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
36、下列选项中，说法正确的是( )
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】 B
37、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
38、股票的发行价格不得低于（　　）。
A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额

【答案】 D
39、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ

【答案】 B
40、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.百分之五以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之十以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 B
41、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
42、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（　　）
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
43、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
44、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（　　）。
A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格

【答案】 D
45、下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。
A.限制为其办理新业务
B.限制撤销制定业务
C.限制转托管
D.自由转出资金

【答案】 D
47、（　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
48、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
49、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
50、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元。
A.100；50
B.100；100
C.300；50
D.300；100

【答案】 C
51、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（　　）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 C
52、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
53、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（　　）。
A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B.股票必须采用纸面形式
C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】 A
54、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
55、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.会计师事务所
C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.律师事务所

【答案】 A
56、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

【答案】 D
57、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
58、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()
A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同

【答案】 B
59、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
60、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
62、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

【答案】 B
63、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（　　）
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】 D
64、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
65、犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
66、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
67、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的

【答案】 D
68、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
70、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
71、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 C
72、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
73、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
74、期货交易所的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 B
76、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
77、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
78、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构

【答案】 D
79、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（　　）。
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 D
80、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
81、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（　　）。
A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】 A
82、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
83、《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销

【答案】 B
84、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 A
85、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
86、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
87、证券公司向客户融资融券可以使用（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
88、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
89、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。
A.按照转让时各自的出资比例确定
B.由第三方评估确定
C.由董事会投票确定
D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

【答案】 D
90、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
91、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
92、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　　)。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金

【答案】 B
94、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.证监会
B.中国人民银行
C.外汇管理部门
D.财政部

【答案】 B
95、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
96、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50％；50％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.30％；30％

【答案】 A
97、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。
A.督促其加快整改
B.立即限制其业务活动
C.延长整改期限
D.不予理睬

【答案】 B
98、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
99、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（　　）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
100、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
101、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
102、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
103、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
104、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
105、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（　　）
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV

【答案】 D
106、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性

【答案】 D
107、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
108、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％

【答案】 C
109、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
110、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（　　）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
111、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
112、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

【答案】 A
113、基金财产的债务，由（　　）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担
B.基金管理人固有资产承担
C.基金财产本身承担
D.基金托管人固有资产承担

【答案】 C
114、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%

【答案】 B
115、以下属于证券公司投资银行类业务的是（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
116、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 B
117、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
118、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
119、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
120、下列有关分公司的说法，错误的是（　　）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】 C
121、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
122、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.坚持以客户需求为导向
B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 A
123、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（　　）。
A.公司可以设立分公司和子公司
B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照
C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任
D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

【答案】 B
124、上海期货交易所会员按业务范围分为（　　）会员和（　　）会员。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
125、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
126、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。
A.②
B.③
C.②③
D.①②

【答案】 D
127、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
128、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
129、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
130、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
131、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的