2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、下列对证券市场融资描述错误的是（　　）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】 B
2、证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
3、以下关于公募基金的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
4、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 D
5、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（　　）和（　　）。
A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.股权投资基金风险投资基金
D.债券基金股票基金

【答案】 A
6、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证500指数
D.中证800指数

【答案】 C
7、风险管理具体表现为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
8、下列（　　）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
9、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）
A.借入或募集资金应有合理用途
B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入
C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%
D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】 C
10、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
A.次级债券信用债券
B.次级债券资本补充债券
C.信用债券资本补充债券
D.信用债券担保债券

【答案】 B
11、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、对上市公司的监管包括()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、下列关于股票的特征说法正确的是（　　）。
A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通
B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性
C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性
D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权

【答案】 A
14、下列属于流动性风险的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
15、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
16、基金运作可分为（　　）三大部分。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
17、下列各项中，（　　）均属于风险管理策略。
A.①②④
B.③④
C.②④
D.①②

【答案】 A
18、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）
A.股本结构
B.税收政策
C.未来预期
D.分配政策

【答案】 C
19、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
20、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
21、证券市场监管的经济手段，是指通过（　　）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
22、剔除资本结构影响的估值方法有（　　）。
A.①
B.②
C.②③
D.①③

【答案】 C
23、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（ ）
A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

【答案】 D
24、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 C
25、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
26、可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
27、我国要求基金利润分配后（　　）,不得低于面值。
A.基金资产净值
B.基金份额总值
C.基金资产总值
D.基金份额净值

【答案】 D
28、中国证券业协会三大职能不包括（ ）
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导

【答案】 A
29、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
30、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（　　）。
A.增值税
B.流转税
C.印花税
D.契税

【答案】 C
31、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
A.变更分支机构名称、营业场所
B.对外进行股权投资
C.变更公司章程
D.变更股东

【答案】 D
32、我国发行的债券品种主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
33、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 C
34、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
35、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（　　）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

【答案】 C
36、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
37、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
38、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.证监会

【答案】 B
39、（　　）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
40、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
41、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
42、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（　　）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
A.1
B.1000
C.10000
D.100

【答案】 D
43、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
44、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
45、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 B
46、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

【答案】 C
47、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（　　）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.商业银行

【答案】 C
48、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.1分钟
B.4分钟
C.2分钟
D.5分钟

【答案】 A
49、企业直接融资活动主要有（ ）
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
50、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定假日证券交易所无须休市
D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

【答案】 D
51、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A.13：20
B.11：30
C.9：20
D.14：50

【答案】 C
52、区域性股票市场的监管实施者是（　　）。
A.省级人民政府
B.地方人民代表大会
C.中央银行各地支行
D.原中国银监会

【答案】 A
53、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（　　）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
54、风险管理与控制的核心包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
55、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（　　）。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%

【答案】 A
57、证券交易所在证券市场上可以进（　　）活动。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
58、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
59、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（　　）
A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

【答案】 A
61、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（　　）倍以及债券信用评级需达到AAA级。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
62、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（　　）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 C
63、以下不属于股票特征的是（ ）。
A.流动性
B.永久性
C.参与性
D.稳定性

【答案】 D
64、（　　）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度

【答案】 B
65、证券投资基金的特征不包括()。
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资

【答案】 D
66、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
67、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。
A.公开发行，一次足额
B.公开发行，一次足额或限期内分期
C.定向发行，一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期

【答案】 D
68、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%

【答案】 C
69、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（　　）。
A.①③
B.①④
C.①②
D.②③

【答案】 C
70、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
71、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】 B
72、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
A.严格监督，信息透明
B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全
D.利益共享，风险共担

【答案】 A
73、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
74、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
75、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、混合资本债券是指（　　）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起（　　）年内不可赎回的债券。
A.商业银行，15，10
B.证券公司，5，3
C.信托公司，5，3
D.商业银行，10，8

【答案】 A
77、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
78、交易型开放式指数基金的主要特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
79、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（　　）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
A.大于1
B.小于1
C.等于1
D.等于0

【答案】 B
80、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
81、行业分析主要分析的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
82、传统信用风险转移的方法主要有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
83、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
84、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（　　）。
A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立
B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】 B
85、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方
B.期货经纪公司
C.买方
D.交易所（或期货清算公司）

【答案】 D
86、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（ ）。
A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金
B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币
C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释
D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

【答案】 C
87、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
88、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。
A.城投债企业债券；集合类企业债券
B.城投债企业债券；项目收益债券
C.可续期债券；项目收益债券
D.可续期债券；集合类企业债券

【答案】 A
89、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性

【答案】 C
90、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
91、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券业协会

【答案】 A
92、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（　　）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
93、我国证券市场的监管目标是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
94、可转换债券通常是转换成（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
95、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（ ）。
A.100％
B.120％
C.140％
D.150％

【答案】 C
96、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（ ）。
A.大
B.小
C.接近0
D.无法判断

【答案】 B
97、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
98、我国的证券自律性组织包括( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
99、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
100、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 A
101、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。
A.三等六级-四等九级
B.三等九级-四等六级
C.四等九级-三等六级
D.四等六级-三等九级

【答案】 B
102、下列（　　）不属于可交换债券与可转换债券区别。
A.发行主体不同
B.权利载体不同
C.用于转股的股份来源不同
D.转股对公司股本的影响不同

【答案】 B
103、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券法律业务
B.证券咨询业务
C.证券监管业务
D.法律服务业务

【答案】 A
104、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
105、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
106、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
107、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
108、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
109、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
110、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。
A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

【答案】 B
111、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（　　）。
A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

【答案】 C
112、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型

【答案】 D
113、下列（　　）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】 C
114、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
115、衍生工具的特点有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
116、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
A.8％
B.11％
C.15％
D.18％

【答案】 A
117、风险管理策略主要包括（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III

【答案】 B
119、我国证券公司的组织形式可以是()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 D
120、私募基金的组织形式有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
121、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织

【答案】 B
122、（　　）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990

【答案】 C
123、根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理
A.②③
B.①②
C.①③
D.①②③

【答案】 D
124、货币乘数的大小由以下（ ）因素决定。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
125、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。
A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】 C
126、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
127、证券交易所的主要职能有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
128、常见的间接融资方式有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
129、市场风险衡量方法有（　　）。
A.敏感性分析和波动性分析
B.敏感性分析和情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和波动性分析

【答案】 A
130、场外交易的参与者主要有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
131、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。
A.存托凭证也被称为预托凭证
B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
D.存托凭证一般代表外国公司债券

【答案】 D
132、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
133、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（　　）情况应引起他的特别注意。
A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元
B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
C.资产负债表显示，存款负债为21亿元
D.资产负债表显示，存款负债为25亿元

【答案】 A
134、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。
A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司
B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人
D.企业债券的发行主体不包括上市公司

【答案】 B
135、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ. 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
136、多层次资本市场的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
137、下列不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。
A.记名股票
B.外币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.公司支付股利时以外币计价

【答案】 D
138、在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者

【答案】 A
139、中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入

【答案】 A
140、上市公司发生下列（　　）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
141、中央银行的负债业务包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
142、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（ ）。
A.付息国债
B.公司债
C.企业债
D.地方债

【答案】 B
143、开设证券账户应当遵循的原则包括（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.③④

【答案】 B
144、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
145、中小企业板块的设计要点主要包括(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
146、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。
A.—年
B.半年
C.两年
D.三年

【答案】 A
147、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（ ）。
A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种
B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组
C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标
D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入

【答案】 D
148、 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
149、基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
150、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（ ）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?
A.T－3
B.T－2
C.T－1
D.T＋3

【答案】 B
151、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统

【答案】 B
152、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
A.2006年10月17日
B.2008年10月17日
C.2010年10月17日
D.2012年10月17日

【答案】 B
153、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
154、股债平衡型基