2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、证券分析师跨越信息隔离墙参与（ ）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。
A.①②
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
2、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

【答案】 D
3、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（　　）进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额

【答案】 C
5、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
6、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

【答案】 B
7、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
8、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（　　），或者或有负债达到净资产的（　　）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
9、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务

【答案】 C
10、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（　　）罚款。
A.5000元以上1万元以下
B.5000元以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
11、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
12、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。
A.公司成立日
B.董事会报送登记申请日
C.公司开始营业日
D.发起人认足股份日

【答案】 A
13、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
14、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A.稳健经营原则
B.诚实守信原则
C.坚持专业化投资原则
D.增强自我约束能力

【答案】 D
15、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】 B
16、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（　　）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 A
18、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
19、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.基金份额
B.房地产
C.贷款
D.艺术品

【答案】 A
20、有限责任公司监事的任期每届为( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年

【答案】 C
21、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 A
22、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
23、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10

【答案】 D
24、诚信信息查询记录包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
25、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
27、公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
28、下列选项，属于托管人职责的是（　　）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 D
29、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

【答案】 B
30、沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
31、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
32、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
33、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
34、公司可以回购股份的情形不包含（ ）。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券
D.某股东撤资

【答案】 D
35、（　　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 B
36、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

【答案】 B
37、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
38、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
40、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传

【答案】 D
41、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
42、以下关于基金的表述，正确的是（ ）。
A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的
B.开放式基金的基金合同期限是固定的
C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

【答案】 D
43、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后

【答案】 A
44、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
45、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
46、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）个小时。
A.10
B.20
C.30
D.40

【答案】 B
47、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

【答案】 D
48、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
49、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
50、（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下

【答案】 B
51、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构
C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离
D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

【答案】 C
52、最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

【答案】 A
53、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A.董事会
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构

【答案】 A
54、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
55、以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
56、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.使用客户资产进行不必要的证券交易
C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

【答案】 D
57、下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
58、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
59、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
60、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　）。
A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％

【答案】 C
61、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
62、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
63、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 A
64、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会

【答案】 D
65、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
66、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（ ）日未答复的，视为同意转让。
A.十
B.二十
C.四十
D.三十

【答案】 D
67、下列属于合规风险的是（ ）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
68、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
69、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（ ）。
A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金
B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚
C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正
D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚

【答案】 B
70、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
71、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
72、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 C
73、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（　　）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 A
74、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
75、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 A
76、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
77、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。
A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确

【答案】 D
78、下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
79、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
80、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
81、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
82、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
83、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（ ）
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.专门委员会
D.风险控制委员会

【答案】 C
84、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.200万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
85、证券账户开立的总体要求包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
86、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
87、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
88、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
89、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%

【答案】 D
90、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
91、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
92、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
93、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（　　）。
A.股东人数的多少
B.公司是否发行股份
C.公司注册资本
D.股东责任

【答案】 A
94、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
95、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（　　）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会

【答案】 A
96、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
97、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
98、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　　）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
100、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 B
101、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
102、下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
103、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
104、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
105、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
106、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.10000

【答案】 D
107、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
108、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
109、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会

【答案】 A
110、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.企业法人营业执照
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
111、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（　　）。
A.由发行人单方面确定
B.由承销的证券公司单方面确定
C.由国务院证券监督管理机构确定
D.由发行人与承销的证券公司协商确定

【答案】 D
112、下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
113、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；受托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；受托机构

【答案】 A
114、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
115、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（　　）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
116、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A.20％
B.15％
C.25％
D.10％

【答案】 B
117、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
118、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
119、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
120、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
121、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、下列说法中，错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
123、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会

【答案】 B
124、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
125、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
126、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 B
127、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
129、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易