2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（　　）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
2、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.10000

【答案】 D
3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
4、以下属于第一类专业投资者的有（　　）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
5、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（　　）。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

【答案】 A
6、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（　　）。
A.始终坚持以降低风险为导向
B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 B
7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（　　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 B
8、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
9、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
11、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
12、金融机构应当履行（　　）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
13、（ ）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。
A.董事会
B.各业务部门
C.信息技术管理部门
D.风险管理部门

【答案】 C
14、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（　　）。
A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

【答案】 B
15、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经营管理层

【答案】 A
16、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
17、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
18、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（　　）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
19、按照规定，下列说法中正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
20、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

【答案】 C
21、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
22、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
23、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）
A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定
B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者
C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者
D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件

【答案】 D
24、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

【答案】 A
25、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

【答案】 D
26、在（　　）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（　　）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
28、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
29、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
30、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2

【答案】 B
31、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30％
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

【答案】 B
32、融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
33、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
34、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】 B
35、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
36、上市公司存在下列（　　）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
37、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
38、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 A
39、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
40、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
41、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
42、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
43、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
44、根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
45、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A.2；3
B.1；5
C.1；2
D.3；10

【答案】 B
46、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
47、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
A.①②④
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
48、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者
B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者
C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者
D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

【答案】 B
49、下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
50、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是(　　)
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
51、投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
52、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
53、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.③④

【答案】 C
54、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据

【答案】 B
55、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

【答案】 D
56、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（　　）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
57、有限责任公司的成立时间为（ ）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
58、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
59、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
60、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等

【答案】 D
61、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
62、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
63、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
64、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
65、下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
66、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
67、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
68、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ）
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】 C
69、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
70、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
71、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（　　）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
A.12
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
72、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（　　）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

【答案】 C
73、下列关于佣金管理的表述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
74、最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
75、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。
A.一万元以上五万元以下
B.两万元以上二十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上二十万元以下

【答案】 B
76、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
77、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
78、证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

【答案】 D
79、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
80、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。
A.②④
B.①②③④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
81、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
82、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
83、依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（ ）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
A.6；30
B.6；15
C.12；30
D.12；15

【答案】 B
84、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
85、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
86、净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元

【答案】 C
87、（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）
A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚

【答案】 B
88、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
89、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
90、期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有，除用于（　　）的交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员；期货公司
B.期货公司；会员
C.会员；会员
D.期货公司；期货公司

【答案】 C
91、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
92、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
93、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
94、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（　　）等与其职责无关的业务
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
95、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
96、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
97、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
98、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
99、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

【答案】 D
100、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
101、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
102、（ ）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.证券期货经营机构主要负责人

【答案】 D
103、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
104、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.2／3
B.3／4
C.1／2
D.1／3

【答案】 A
105、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
106、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）工作。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
107、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
108、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A.百分之二十五
B.百分之二十
C.百分之十
D.百分之十五

【答案】 A
109、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（　　）。
A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
B.限制或者暂停部分期货业务
C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
110、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】 C
111、（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
112、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
113、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。
A.固定成本
B.合理成本
C.变动成本
D.重置成本

【答案】 B
114、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20

【答案】 C
115、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
116、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
117、《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件

【答案】 B
118、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年

【答案】 B
119、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
120、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）和（　　）