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中国国际科研合作现状报告 基于文献计量分析的视角摘要引言章 分析方法与指标01章 中国国际科研合作的规模和影响力052.1 国际科研合作中心度052.2 国际科研合作网络关系062.3 中国国际科研合作总体规模与活跃度082.4 中国与主要国家科研合作的规模102.5 中国国际科研合作的影响力10章 国际科研合作活跃的国内地区和科研机构153.1 国内主要地区的国际科研合作规模153.2 国内科研机构国际合作的规模和影响力163.3 国内科研机构的主要合作对象和学科17章 中国与国外科研机构的合作214.1 与主要国外科研机构合作的总体规模和影响力214.2 与主要国外科研机构学科合作的规模和影响力23目 录CONTENTS01020304章 中国与主要区域和国际组织的科研合作275.1 与主要区域/国际组织科研合作的规模和影响力27 5.2 与 OECD 国家科研合作的规模和影响力275.3 与金砖国家科研合作的规模和影响力305.4 与“一带一路”国家科研合作的规模和影响力31章 中国的学科国际科研合作356.1 学科合作规模356.2 学科合作影响力386.3 发文量 TOP5 学科国际合作的活跃度和影响力396.4 发文量 TOP5 学科国别合作的规模和影响力40章 中国参与大规模国际科研合作的情况457.1 大规模国际科研合作及其影响力457.2 中国参与大规模国际科研合作的学科分布467.3 国内机构参与大规模国际科研合作的情况46050607摘 要在经济全球化趋势下，科技国际化已经成为当今世界的主要发展方向，中国的科研与创新在经济高速发展和日益开放中也逐步走向国际化。2006 年以来，中国中央和地方政府各有关部门，通过制定与强化国际科技合作政策机制，加大国际合作经费投入力度，调动科技界和社会力量等举措，积极推动中国的国际科技合作发展。中国 R&D 经费支出占 GDP 的比重从 2006 年的 1.42%，增长到 2016 年的2.1%。国际合作论文中受中国国内经费资助的论文比例，从“十一五”的 31.6%，上升到“十二五”的 65.2%。伴随着政策引导，经费的持续投入，科研人才在国际、国内流动性的逐步增强，以及自主研发能力的不断提升，十多年间中国的国际科研合作已经发生了“质”和“量”的双重转变。因此，及时了解和掌握当前中国国际科研合作整体态势，有助于决策者更有效地调配国家科技资源、科研人员在科技国际化大趋势下更好地开展合作，带动我国科技创新实力的快速提升。在此背景下，国家科技评估中心和科睿唯安（前汤森路透知识产权与科技事业部）合作，采用国际通行的文献计量和网络分析方法，基于 2006 年至 2015 年十年间 WebofScience 收录的中国国际合作论文数据，研究分析了中国科研国际合作在国别、区域与国际组织、学科、国内国际机构间，以及大规模国际科研合作等方面的现状趋势。进而结合量化分析数据和专家观点，解读了当前中国国际科研合作的规模、活跃度、合作的质量、中国研究人员在合作中的主导程度，以及已构建的国际科研合作网络关系等。通过这些分析，研究团队尝试回答了中国在当前国际科研合作网络中处于什么位置；与发达国家和新兴经济体的合作呈现了哪些不同趋势；中国在主要区域或I摘要国际组织合作网络中扮演了什么角色；哪些国际科研机构与中国的合作更为紧密；国内哪些机构开展国际科研合作最为活跃；处于不同发展阶段兼具不同特点的各学科，在国际科研合作中呈现了哪些主要特征；以及中国参与多国、多机构合作的情况等。相关数据、分析与结论将有效支撑中国的国际科技创新合作政策决策。2006 年至 2015 年，中国国际科研合作规模和范围逐步扩大，合作质量不断攀升，合作的主导性日益增强。国际合作论文发文量 2015 年达到 7.1 万篇（当年全球占比18.6%），是 2006 年的 4.4 倍。与中国开展科研合作的国家和地区从“十一五”时期的161 个，上升到“十二五”时期的 188 个。中国国际科研合作中心度从“十一五”全球第10 位，提升到“十二五”的第 7 位，科研人员的研究在国际社会中的关注度显著提升，中国逐步成为国际科研合作网络中各国重要的合作伙伴。中国国际合作论文的引文影响力也不断攀升，显著高于中国科研论文的平均引文影响力及全球国际合作论文的平均被引表现。在高被引论文方面，中国与主要国家合作论文的被引比例均远超全球平均水平，表现出显著的合作影响力。高被引论文的中国通讯作者比例同时显示，在与澳大利亚、新加坡、美国开展的高质量国际科研合作中，中国科研人员发挥了较高的主导作用（通讯作者比例大于 40%）；并且中国科研人员在与主要国家的科研合作中，均不同程度地实现了平等的对话合作。多方证据显示，国际合作在提升中国科研学术影响力方面，发挥了非常突出的作用，带动中国更加深入地融入全球科技合作网络中。区域合作数据显示，北京、上海和江苏在中国的国际科研合作中占主导优势。机构合作方面，中国科学院与国外机构的科研合作规模最大，高被引论文体量也远超其他国内机构。北京大学、浙江大学、上海交通大学、清华大学和复旦大学在国际科研合作总体规模上形成第二梯队。北京大学、北京师范大学国际合作论文占机构科研论文总量的比例较高，显示了较高的机构国际合作活跃度。哈尔滨工业大学、中国科学技术大学、北京大学和清华大学合作发表的高被引论文比例（3.0%）远超全球平均水平。学科合作方面，国内主要科研机构开展的国际科研合作主要集中在物理学、临床医学、化学和工程学 4 个学科。两个五年间，中国与国外科研机构的合作规模和影响力都在向纵深发展。数据显示，中美间科研机构的合作最为紧密。法国国家科学研究中心、美国能源部所属科研机构与中国合作规模最大。中国与相关国外科研机构开展合作所发表的论文均呈现较高影响力，合作发表的高被引论文比例也显著高于全球平均水平。在学科合作方面，中国与主要国外科研机构的合作大多集中在物理学、化学、工程学、材料科学和临床医学 5 个学科。中国高度重视与全球主要区域和国际组织间的科技合作，十年间与相关区域和组织的国际科研合作规模和影响力持续提升。数据显示，中国与 OECD 国家、欧盟和亚太地区的国际科研合作规模位列前三。中国与 OECD 国家的科研合作规模和质量在“十二五”时期均稳中有升。其中中国与美国科研合作的规模最大，中国国际科研合作现状报告II“十二五”时期，替代英国和德国，成为全球与美国科研合作规模最大的国家。“十二五”时期，中国与其他金砖四国科研合作的规模和影响力显著提升。五国间的合作日趋活跃，逐步构建了更加紧密、全面、稳固的科研合作伙伴关系。十年间，“一带一路”国家间的科研合作整体呈现出多元发展态势，参与合作研究的国家越来越多，合作网络越来越密集，显示出“一带一路”国际合作大框架从无到有，从小到大的发展轨迹。与“十一五”相比，“十二五”时期中国与“一带一路”国家无论从合作规模、范围、密切程度，以及合作的影响力和质量上都有显著提升。中国在“一带一路”科研合作网络里发挥出越来越重要的纽带作用。中国国际科研合作整体步伐的加快，显著带动了各学科国际科研合作的规模和水平。十年间，各学科国际合作论文规模大幅增长，国际合作论文的引文影响力显著高于学科科研论文整体引文影响力。以中国科研论文发文量最大的化学、物理学、工程学、临床医学和材料科学 5 个学科为例，其国际合作规模均显著高于其他学科，呈现出较好的影响力。5 个学科的高质量科研合作论文在学科国际合作论文中的占比，均超过全球平均水平。数据显示，国际科研合作对工程学获得高质量科研成果的贡献度较大，对化学获得高质量科研成果的贡献度一般。在学科高质量国际合作中，工程、材料和化学学科的中国科研人员发挥了较高的主导作用（通讯作者占 50%以上）。相比之下，中国的临床医学研究在全球尚处于从属地位（通讯作者占 19.1%）。总体而言，国际科研合作对提升我国学科科研质量，以及在全球科研中的影响力有积极的促进作用。中国科研人员在相关学科国际合作中发挥了越来越重要的作用。随着科学研究问题的日益复杂化，科研活动越来越趋向协同与合作，大规模国际科研合作成为不可或缺的研究模式。分析表明，美国对全球多作者论文产出的贡献最大，中国的贡献率排名第 9。全球多作者论文中超过一半的论文有中国的贡献，其中 89.4%属于物理学领域。中国科学院和中国科学技术大学是发表多作者论文最多的国内科研机构，上海交通大学合作发表的多作者论文引文影响力最高。“十三五”时期，国际科技合作已成为中国科技创新活动的重要组成部分。中国国际科技合作正处在快速发展阶段，国际科研合作的规模、活跃度、质量，以及合作的影响力都在不断攀升。中国科研人员在相关区域或学科的国际科研合作中，越来越发挥着纽带或主导作用。与此同时，科学共同体追求卓越的内在动力也在不断驱动科学家间开展自下而上的国际合作。中国正在构建以自主研发为主，兼顾开放合作的科技创新模式。通过国际科技合作，统筹运用好国际国内两种资源，全方位、多层次吸引全球人才、技术、资金等创新资源，必将有助于创新驱动发展战略的实施，并最终助力推动实现“中国梦”。摘要III引言在经济全球化趋势下，科技国际化已成为当今世界的主要发展方向。发达国家都在积极实施开放创新战略，新兴经济体日益成为全球科技合作中不可忽视的主体。越来越多的国家积极融入到全球科研合作网络中，依托双边和多边联合资助机制，鼓励本国科研机构和科研人员参与到国际合作中；解决跨区域和全球层次科学问题要求开展国际联合研究；对卓越研究的追求也驱动各国科学家开展国际科研合作。多方因素带动全球科研合作的范围和深度不断拓展。伴随经济的高速发展和日益开放，中国的科技创新也正在走向国际化。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006年2020年）把“扩大国际和地区科技合作与交流”作为重要的政策措施。十三五国际科技创新合作规划进一步提出要“以全球视野谋划和推动创新，从思路、目标和任务部署上全方位、多角度开启合作新局面。”伴随着合作的逐步深化，需要以有效的方法，分析中国国际科技合作的基础和现状、在全球国际科技合作中的位置、与主要国家的合作关系，以及合作取得的成果成效。文献显示，国际、国内相关研究中，多采用文献计量、网络分析的方法，对合作的国别、区域、学科或领域、机构等进行定量分析。定性分析则涉及战略和政策演变、合作模式分析等相关研究内容。中国科技信息研究所定期发布的中国科技论文统计结果中，提出了国际论文的合作国别（地区）分布、学科分布，以及多作者合作情况的文献计量分析结果。中国科学院文献情报中心采取文献计量的方法，分析了化学、医学等学科国际合作的情况。英 国 皇 家 学 会 在 Knowledge,networks and nations:global scientific collaboration in the 21st century 报告中，将文献计量数据与专家的观点相结合，对全球国际科研合作的现状、合作的动因和效果等进行了定性、定量相结合的综合分析。本报告中，国家科技评估中心和科睿唯安（前汤森路透知识产权与科技事业部）合作，从 2006 年至 2015 年中国公开发表的国际科研合作论文出发，依托文献计量学的方法，结合科研与管理专家的观点，综合解读和展现了十年间中国科研国际合作，在国别、国内国际机构间、区域与国际组织、学科，以及大规模国际科研合作方面的现状与趋势。进而尝试对中国国际科研合作的规模、活跃度、合作的质量（引文影响力、通讯作者）、合作中心度，以及已构建的国际科研合作网络关系等进行了深入解读。报告在指标设计、分析维度和深度上较以往研究均有所创新和扩展，比如首次提出国家的国际合作中心度、国际合作网络等指标，以评估国家整体科研合作态势；引入了高被引论文通讯作者指标评估中国科研人员在合作中的主导作用等。IV中国国际科研合作现状报告需要指出的是，文献计量分析仅仅是评估国际科技合作的方法之一，国际合作论文也只能呈现中国国际科研合作现状的一个侧面。本报告用文献计量方法解读科研国际合作，难免管中窥豹。希望报告能抛砖引玉，吸引更多从事国际科技合作的专业人士，投入到相关研究和评估工作中，以便以更清晰、全面的证据和信息，支撑和助力中国的国际科技创新合作政策决策。V引言01分析方法与指标本报告以中国国际科研合作论文为对象，采用文献计量学的方法，即利用数学和统计学等方法定量分析研究文献的分布结构、数量关系和变化规律等，具体展示中国国际科研合作论文在国家、区域与国际组织、机构、发文量、引文影响力等方面的各种定量关系。分析中主要采用了如下指标：国际合作论文：指由两个或两个以上国家和/或地区作者合作发表的被 WebofScience（以下简称 WoS）收录的论文。本报告中，中国的国际合作论文特指中国大陆学者与国外学者合作发表的论文。合作论文的计数方式为，每一篇合作论文在每个参与国家和/或地区中均计作一篇发文。发文量：指被 WoS 核心合集中的三大期刊引文数据库收录的且文献类型为论文（article）和综述（review）的论文数量。被引频次：指论文被来自 WoS 核心合集论文引用的次数。学 科 规 范 化 引 文 影 响 力（Category Normalized Citation Impact,CNCI，本报告中简称引文影响力）：指一篇论文相对于同行论文的被引表现。该指标消除了学科、发表时间和文献类型对论文被引频次的影响，是标准化的且独立于论文规模的指标。若一篇论文的被引频次为C，则该论文的CNCI值为：其中，reference 为与该论文发表于同一年、同一学科、同一文献类型的全球论文篇均被引频次。CNCI值为 1，表明论文的被引表现与全球平均水平持平。高被引论文：指近十年发表在 WoS 核心合集中的 SCI 和 SSCI 论文，被引频次在同出版年、同学科论文中排名前 1%的论文。高被引论文占比：指基于合作论文总量的高被引论文占比。若国际合作论文中高被引论文总数为A，国际合作论文总量为B，则高被引论文占比为：学科国际合作论文占比：指某学科的国际合作发文量在全部学科国际合作论文总量中的占比。若全部学科国际论文发文总量为N，其中某学科的国际合作论总量为G，则学科国际合作论文占比为：学科内国际合作论文占比：指某学科的国际合作发文量在该学科论文总量中的占比。若某学科论文发文总量为M，而该学科的国际合作论总量为G，则学科内国际合作论文占比：国际科研合作中心度：是用来测度某国在国际科研合作网络中地位和重要性的一个指标。计算方法如下：如果两个国家 A 和 B 合作的论文数为P，B 国的国际合作论文总数是N，P/N代表 A 国在 B 国的所有合作国家中的活跃度。P/N比值第一章 分析方法与指标01越高，表明 A 国作为 B 国合作伙伴的地位和重要性越高。A 国与所有国家合作的活跃度P/N值相加，即为 A 国的国际科研合作中心度。学科国际合作相对活跃度（本报告中简称合作相对活跃度）1：通过计算某学科在某国国际科研合作中的相对规模，测度该学科在该国国际科研合作中的相对活跃度。计算方法如下：-一国在某学科发表的国际合作论文数-全球在某学科发表的国际合作论文数-一国发表的国际合作论文总数-全球发表的国际合作论文总数合作相对活跃度指标消除了学科间国际合作论文发文总量差异带来的影响，使得同一国家不同学科之间具有了可比性。若，说明该学科在该国中的国际合作程度高于该国所有论文的国际合作程度。本报告中，一般用国际合作论文发文量来说明国际科研合作的规模；用国际合作论文发文量占论文发文总量的比例代表科研合作的活跃度；用国际合作论文的引文影响力、高被引论文数量和比例来揭示国际科研合作的影响力和质量；用高被引论文中通讯作者的比例，说明中国在国际科研合作中发挥的作用。1 本指标引自杨立英等发表的化学十年-世界与中国-基于 2001-2010 年 WoS 论文的文献计量分析（2014）一文。中国国际科研合作现状报告0202中国国际科研合作的规模和影响力相对于“十一五”，“十二五”期间全球科研合作的纽带更为紧密，国家间科研合作的广度和深度不断扩展。美国仍然在国际科研合作中发挥着绝对主导作用。中国的科研合作中心度从“十一五”全球第 10 位，提升到“十二五”的第 7 位，中心度绝对增幅约为 1.4，位列国际合作中心度前 20 国中的第一位。中国的科研国际合作在全球科研合作中的地位和重要性快速提升，中国已成为国际科研合作网络中各国的重要合作伙伴。2006 年至 2015 年十年间，中国国际科研合作规模呈现非常积极的上升态势。国际合作论文发文量迅速攀升，2015 年是 2006 年的 4.4倍。与中国开展国际科研合作的国家和地区从“十一五”时期的 161 个，上升到“十二五”时期的 188 个。这反映出，十年间中国国际科研合作日趋活跃，中国正在积极的融入全球的科研合作网络中。“十一五”期间中国的国际科研合作规模位列加拿大之后，居全球第六位。“十二五”期间合作规模已超过法国，居全球第四位。“十二五”期间，中国成为与美国合作规模最大的国家。除与美国合作外，中国与澳大利亚、英国和日本的合作也呈较大规模和比较密切的关系。无论从合作规模，还是从在国际科研合作网络中所处的位置看，中国的科研国际合作地位近十年间都得到了显著提升。中国国际合作论文的引文影响力十年间也呈不断攀升的趋势，并且显著高于中国科研论文的平均引文影响力，以及全球的平均被引表现。国际合作在提升中国科研的全球学术影响力方面，发挥了非常突出的作用。在与澳大利亚、新加坡、美国合作发表的高被引论文中，中国通讯作者的比例超过了 40%。总体而言，中国科研人员在和主要国家开展的高质量国际科研合作中，主导作用日益提升。与此同时，与美国、法国、英国等主要科研强国相比，中国国际科研合作的活跃度仍偏低，国际合作论文的学术影响力也还有待提升。本章主要发现中国国际科研合作现状报告04表 2-1 40 国国际科研合作中心度国家中心度国家中心度国家中心度国家中心度美国12.0瑞士2.3韩国1.2墨西哥0.7英国6.7瑞典2.2芬兰1.2南非0.7德国6.5日本2.1捷克1.1罗马尼亚0.7法国4.7比利时1.7挪威1.1爱尔兰0.6意大利3.8俄罗斯1.6希腊1.1伊朗0.6西班牙3.5波兰1.5葡萄牙1.1新西兰0.6中国2.8巴西1.5土耳其0.9埃及0.6加拿大2.8奥地利1.4匈牙利0.9阿根廷0.6荷兰2.8丹麦1.4以色列0.8马来西亚0.5澳大利亚2.5印度1.4沙特0.7新加坡0.52 这 40 个国家年国际合作发文量占全球国际合作年发文总量的 95.4%，因此这 40 国间的科研合作关系基本可以反映全球科研 合作现状。本章分析了 2006 年至 2015 年间，全球科研合作网络的变化，中国在国际科研合作网络中位置、地位及重要性，合作论文反映出的中国国际科研合作总体规模、与主要国家合作的规模，以及科研合作的影响力。2.1 国际科研合作中心度“国际科研合作中心度”（以下简称科研合作中心度），是用来评测一个国家科研国际合作在全球科研合作网络中地位和重要性的指标。本节选取了 2006 年-2015 年十年间论文发文量最多的 40 个国家2，测算其科研合作中心度，以分析全球科研合作现状，以及中国与相关国家科研合作的关系。表 2-1 显示了 2006 年-2015 年十年间40 个国家的科研合作中心度。美国在全球科研合作网络中的中心度远远高于其他国家，表明美国目前是全球的科学研究中心。英国、德国和法国的中心度也较高，表明这些国家是全球科研合作网络中的重要节点。表 2-2 给出了全球科研合作中心度排名前20 的国家，在“十一五”和“十二五”期间中心度的变化情况。可以看出，两个五年间各国的科研合作中心度都有不同程度的提升。其中，中国的科研合作中心度从“十一五”全球第 10位，提升到“十二五”的第 7 位。两个五年间中国科研合作中心度的绝对增幅为 1.4，位列20 国中的第一位；相对增幅仅次于巴西，达第二章 中国国际科研合作的规模和影响力0570.0%。这表明中国的科研国际合作在全球科研合作中的地位和重要性快速提升，中国已越来越成为国际科研合作网络中各国的重要合作伙伴。表 2-2 20 国国际科研合作中心度变化国家2006 年-2010 年中心度2011 年-2015 年中心度绝对增幅相对增幅（%）美国11.912.10.21.7英国6.37.00.711.1德国6.16.70.69.8法国4.34.90.614.0意大利3.14.21.135.5西班牙2.73.91.244.4中国2.03.41.470.0荷兰2.33.00.730.4澳大利亚2.02.90.945.0加拿大2.62.90.311.5瑞士1.92.70.842.1瑞典1.92.40.526.3日本2.02.10.15.0比利时1.51.90.426.7波兰1.11.80.763.6巴西1.01.80.880.0俄罗斯1.21.70.541.7奥地利1.01.70.770.0丹麦1.11.60.545.5印度1.11.60.545.53 图 2-1 和图 2-2 中，若两个国家之间的合作发文量大于 2 万篇，则两个国家之间有连线。圆点的大小与一国的国际合作论文 发文量成比例，连线的宽度与两国间合作论文发文量成比例。2.2 国际科研合作网络关系图 2-1 和图 2-2 分别显示了“十一五”和“十二五”期间，国际合作论文发文总量大于 3万篇的国家之间的合作规模与合作网络关系3。中国国际科研合作现状报告06图 2-1“十一五”国际科研合作网络图 2-2“十二五”国际科研合作网络美国意大利西班牙澳大利亚日本荷兰中国加拿大韩国法国德国瑞士奥地利巴西丹麦波兰印度瑞典比利时俄罗斯英国波兰新加坡 俄罗斯以色列挪威葡萄牙印度比利时丹麦沙特德国法国瑞士意大利巴西韩国瑞典中国加拿大澳大利亚日本英国荷兰西班牙奥地利芬兰美国如图所示，相对于“十一五”的国际合作网络，“十二五”期间全球科研合作规模明显扩大，合作网络关系呈现更为紧密的趋势。同时，国际科研合作显示出多元发展态势，多个国家在合作网络中的地位都得以加强。合作论文发文量超过 3 万篇的国家从“十一五”期间的 21 个，上升到“十二五”期间的 27 个。美国始终是全球科研合作网络的中心。“十一五”期间中国的国际科研合作规模位于加拿大之后，居全球第六位。“十二五”期间合作规模已超过法国，居全球第四位。“十二五”期间，中国成为与美国合作规模第二章 中国国际科研合作的规模和影响力074 主要国家在此处指全球论文发文总量最大的 10 个国家。图 2-3 中国国际合作论文全球占比与中国论文发文总量全球占比对比图国际合作论文整体论文20181614121086420全球论文占比（）年份2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015图 2-4 显示，与主要国家4国际合作论文发文量增长趋势相比，十年间中国的国际合作论文发文量增速最快。十年间，在科研论文发文量TOP10 国家中，中国从国际合作论文发文量最小的国家之一，一跃成为仅次于美国、英国的第三大国家。国际合作论文发文量还显示，与中国开展国际科研合作的国家和地区从“十一五”时期的 161 个，上升到“十二五”时期的 188 个。这些数据表明，中国的国际科研合作规模大幅提升，中国正在积极的融入全球的科研合作网络中。最大的国家。图 2-1 和图 2-2 还显示，除与美国合作外，中国与澳大利亚、英国和日本的合作关系也比较紧密。无论从合作规模，还是从在国际科研合作网络中所处的位置，中国的科研国际合作地位近十年间都得到了显著提升。2.3 中国国际科研合作总体规模与活跃度2006 年至 2015 年，中国的 WoS 论文年发文量增长势头强劲。2015 年发文量约达27.8 万篇，是“十一五”初期的约 3.5 倍，发文量全球占比从“十一五”初的 8.0%提升至 18.3%。十年间，中国的国际合作论文年发文量同样呈快速增长趋势。发文量从约 1.6万篇（2006年）提升到约7.1万篇（2015年）。图 2-3 显示，中国国际合作发文量全球占比与中国论文总量全球占比趋势非常接近，中国国际合作论文的规模呈现了非常积极的上升态势。这从一个侧面反映出，十年间中国国际科研合作日趋活跃。中国国际科研合作现状报告08图 2-5 主要国家国际合作论文比例图 2-4 主要国家国际合作论文发文量变化趋势从国际合作论文占本国论文发文总量的比例来看，十年间主要国家国际合作论文比例都呈现上升趋势，增速比较接近。图 2-5显示，法国、英国、德国和加拿大等国的国际合作论文占本国论文总量的比例相对较高。截至 2015 年，中国的国际合作论文比例（约24.7%）在十个国家中仅稍高于印度。这表明，中国目前的国际科研合作总体活跃度，较美国、法国、英国、德国等主要科技强国仍有差距。美国英国日本加拿大西班牙中国德国法国意大利印度年份656055504540353025201510502006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015美国英国日本加拿大西班牙中国德国法国意大利印度年份1600001400001200001000008000060000400002000002006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015国际合作论文数（篇）国际合作论文比例（%）第二章 中国国际科研合作的规模和影响力095 本表按“十二五”期间 TOP10 国家数据排序。本报告中相关两个五年数据对比的表格，均采用了同样的排序原则。2.4 中国与主要国家科研合作的规模“十一五”至“十二五”时期，与中国合作 TOP10 国家中，合作论文的规模都大幅提升。其中合作论文发文量上升最多的是美国，增加了 7 万余篇，约 2.6 倍。“十一五”期间，与中国合作论文发文量超过 1 万篇的国家仅有美国、日本和英国 3 个国家，“十二五”时期增至 9 国（见表 2-3）。荷兰“十二五”期间进入到与中国合作的前 10 位。与中国合作发文量超过千篇的国家和地区，从“十一五”时期的 18 个上升到“十二五”时期的 45 个。上述数据显示，十年间中国与不同国家的科研合作规模都在持续攀升。2.5 中国国际科研合作的影响力十年间，中国科研论文的引文影响力持续上升，2011 年开始超过全球平均被引水平，2015 年引文影响力值达到约 1.1。与此同时，中国国际合作论文的引文影响力十年间也呈不断攀升的趋势（平均 1.5），显著高于总体论文的引文影响力（平均 1.0），以及全球的平均被引表现（见图 2-6）。国际合作在提升中国科研国际学术影响力方面，发挥了非常积极的作用。表 2-3“十一五”和“十二五”期间与中国合作论文 TOP10 国家合作数据比较5 国家2006 年-2010 年2011 年-2015 年两个五年间合作论文增长倍数合作发文量（篇）排名合作发文量（篇）排名美国48138112277512.6英国1066932555122.4澳大利亚808562261832.8日本1434222164041.5加拿大881451918752.2德国932441918562.1法国579971197272.1新加坡515791111182.2韩国544981066592.0荷兰2596116591102.5中国国际科研合作现状报告10图 2-7 主要国家国际合作论文 CNCI 值变化趋势图 2-7 显示，十年间主要国家的国际合作论文 CNCI 值整体呈上升趋势，且均高于全球基准值 1。意大利、加拿大、英国等七国的国际合作论文 CNCI 值表现突出，2015 年均超过 1.5。印度、日本和中国国际合作论文的被引表现总体偏低。国际合作论文的平均被引表现显示，中国国际合作论文的学术影响力还有待提升。图 2-6 中国国际合作论文与科研论文引文影响力比较美国英国日本加拿大西班牙中国德国法国意大利印度1.81.71.61.51.41.31.21.11.00.90.82006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015年份年份1.61.41.21.00.80.62006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015国际合作论文整体论文引文影响力引文影响力第二章 中国国际科研合作的规模和影响力11TOP10 合作国家与中国合作论文的引文影响力“十一五”已超过全球平均水平，“十二五”进一步提升。其中，与荷兰、法国、德国和新加坡合作的影响力提升尤为显著（见图 2-8）。图 2-8 与 TOP10 合作国家合作论文的引文影响力对比图 2-9 中国合作论文 TOP10 国家高被引论文数和高被引论文比例6图 2-9 显示，中国与 TOP10 国家合作发表的高被引论文比例均远超全球平均水平（基准值为 1.0%），合作影响力显著。中国与美国合作发表的高被引论文数远超其他国家，与荷兰合作发表的高被引论文比例最高。图 2-10 中国合作论文 TOP10 国家高被引论文数和其中中国通讯作者比例76 X 轴原点为 10 个国家合作发表的高被引论文数的中位数，Y 轴原点是 10 个国家合作发表的高被引论文比例的中位数。7 高被引合作论文中国通讯作者比例数据为 2007-2017 年的数据。十一五十二五荷兰法国德国新加坡英国澳大利亚韩国加拿大美国日本2.732.171.811.811.531.821.761.51.611.621.282.362.252.112.041.971.911.771.661.63高被引论文比例（%）合作发表的高被引论文数（篇）荷兰法国新加坡韩国加拿大日本美国德国英国澳大利亚22003200420020012006 5432高被引论文中国通讯作者比例（%）合作发表的高被引论文数（篇）新加坡美国澳大利亚英国日本德国荷兰法国韩国220032004200200120050 403020100加拿大中国国际科研合作现状报告12为深入阐释我国科研人员在高质量国际科研合作中发挥的主导作用，本报告分析了中国与主要国家合作发表的高被引合作论文中，中国通讯作者的比例。图 2-10 显示，中国在与澳大利亚、新加坡、美国开展的高质量国际合作中，发挥了较高的主导作用，中国通讯作者论文比例均超过了 40%。总体而言，中国科研人员在和主要国家开展的高质量国际科研合作中，均不同程度实现了平等对话、平等合作。第二章 中国国际科研合作的规模和影响力1303国际科研合作活跃的国内地区和科研机构十年间，北京、上海和江苏三省市在中国国际科研合作中发挥了引领作用。中国科学院的国际合作论文发文量（约 6.5万篇）最大，合作规模远超其他国内机构。北京大学、浙江大学、上海交通大学、清华大学和复旦大学五所高校在国际科研合作总体规模上形成第二梯队。北京大学、北京师范大学国际科研合作的活跃度远超全国平均水平（23.4%）。国际合作论文规模 TOP20 的国内机构，合作论文影响力和合作发表的高被引论文比例均超过全球平均水平。中国科学院的合作发表的高被引论文数远超其他国内机构，哈尔滨工业大学、中国科学技术大学、北京大学和清华大学合作发表的高被引论文比例（3.0%）远超全球平均水平。国际科研合作规模 TOP10 国内机构中，物理学、临床医学、化学和工程学是合作规模最大的 4 个学科。国际科研合作规模 TOP10 的国内机构，与美国科研机构的合作更为紧密；与美国能源部所属科研机构和法国国家科学研究中心开展合作最频繁。本章主要发现中国国际科研合作现状报告14本章重点分析了中国主要地区和科研机构开展国际科研合作的规模，机构合作影响力及其主要学科合作情况。3.1 国内主要地区的国际科研合作规模2006 年至 2015 年，北京地区的国际合作论文发文量超过10万篇，远超国内其他省市。上海和江苏的国际合作论文发文量达到了 3 万篇以上。前三个地区的国际合作论文发文量占中国国际合作论文发文总量的一半以上，显示了这几个省市在中国国际科研合作中的引领作用（表 3-1）。表 3-1 国际合作论文规模 TOP20 省市省市国际合作论文数（篇）全国占比（%）北京10940430.24上海5263714.55江苏3897210.77广东252066.97浙江240726.65湖北236496.54陕西193095.34辽宁165154.57山东160924.45四川145984.04安徽125623.47湖南120523.33天津117703.25黑龙江105712.92吉林99302.75福建84452.33重庆79832.21甘肃63761.7615第三章 国际科研合作活跃的国内地区和科研机构省市国际合作论文数（篇）全国占比（%）云南58571.62河南54551.513.2 国内科研机构国际合作的规模和影响力表 3-2 显示，2006 年至 2015 年，中国科学院国际合作论文发文量约 6.5 万篇，占万篇级发文机构国际合作发文总量的近一半。高校中，北京大学、浙江大学、上海交通大学、清华大学和复旦大学国际合作论文发文量均超过一万篇，形成国际科研合作规模的第二梯队。国际合作论文占机构发文总量的比例显示，北京大学、北京师范大学的国际合作论文比例（超过 30.0%）较高，表明这两所机构的国际科研合作活跃度较高。表 3-2 还 显 示，国 际 合 作 论 文 规 模TOP20 的国内机构，合作论文影响力和合作发表的高被引论文比例均超过全球平均水平。中国科学院的高被引合作论文数远超其他国内机构，哈尔滨工业大学、中国科学技术大学、北京大学和清华大学的合作发表的高被引论文比例均超过 3.0%。表 3-2 国际合作论文规模 TOP20 国内机构国内机构国际合作论文数（篇）国际合作论文比例（%）合作论文引文影响力合作发表的高被引论文数（篇）合作发表的高被引论文占比（%）中国科学院6544025.81.718662.9北京大学1692133.51.95643.3浙江大学1396123.81.63472.5上海交通大学1360826.71.83662.7清华大学1359125.11.94443.3复旦大学1074528.31.82782.6中国科学技术大学863528.32.03033.5南京大学804824.91.92122.6中山大学801724.21.82092.6华中科技大学687822.11.61472.1山东大学681022.01.71392.0中国国际科研合作现状报告16国内机构国际合作论文数（篇）国际合作论文比例（%）合作论文引文影响力合作发表的高被引论文数（篇）合作发表的高被引论文占比（%）西安交通大学619724.01.51412.3哈尔滨工业大学573620.61.82243.9吉林大学542518.81.41001.8四川大学523116.31.51011.9同济大学516725.51.51052.0武汉大学499221.91.6971.9北京师范大学494632.61.5992.0中南大学479320.41.5831.7大连理工大学447220.91.5962.23.3 国内科研机构的主要合作对象和学科表 3-3 显示，国际合作论文规模 TOP10国内机构中，物理学、临床医学、化学和工程学是合作论文发文量最大的 4 个学科。地球科学、材料科学、计算机科学等 5 个学科国际合作也相对较多。表 3-3 国际合作论文规模 TOP10 国内机构合作活跃的学科国内机构物理学化学临床医学工程学材料科学 地球科学分子生物学与遗传学环境与生态学计算机科学中国科学院1234北京大学1324浙江大学1342清华大学2314上海交通大学3124复旦大学231417第三章 国际科研合作活跃的国内地区和科研机构表 3-4 显示，国际合作论文规模 TOP10的国内机构，与美国能源部所属科研机构（7次）和法国国家科学研究中心（6次）开展合作最多。其中，上海交通大学、复旦大学等 5 所国内机构与哈佛大学合作密切。数据还显示，这些