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中科招商创业投资管理有限公司关于投资*尽职调查报告*公司尽职调查报告*年*月*日目 录第一部分 公司基本情况6一、公司概况6二、公司注册情况6三、公司历史沿革6四、母公司、子公司情况介绍6(一)母公司介绍6(二)子公司介绍6第二部分 经营团队与治理结构49一、公司组织架构49二、员工劳动合同、社会保障情况49三、激励机制49第三部分 行业分析50一、行业概况50二、行业的管理体制50三、行业的市场情况、技术水平及发展趋势50(一)国际市场状况、技术水平及发展趋势50(二)国内市场状况、技术水平及发展趋势50四、行业市场容量预测50五、主要细分市场50六、细分市场现状、成长展望及技术发展50七、行业的竞争情况51八、影响公司所处行业发展的因素51(一)行业的有利因素51(二)不利因素51(三)进入本行业主要障碍51第四部分 产品与生产52一、公司主要产品介绍52二、公司生产能力及生产工序52(一)公司生产能力52(二)生产工艺流程说明52三、主要产品生产周期52四、产品主要原材料情况52五、安全生产52六、在生产过程中原材料、生产过程及验收的质量保障52第五部分 市场与采购53一、公司目前主要产品的市场前景53二、公司产品的竞争情况分析53(一)公司产品优势53(二)公司的主要竞争对手53三、公司产品营销情况53四、公司营销管理53五、公司原料采购情况54(一)原材料采购情况：54(二)采购模式：54(三)公司主要供应商采购原材料情况：54(四)产品主要原材料情况介绍：54第六部分 研究与技术56一、公司管理技术中心:56(一)技术体系组织机构图56(二)产品的技术来源和核心技术56(三)现有产品的研发情况56二、公司现有主要产品技术开发情况56(一)产品遵循标准56(二)环境条件56(三)技术规范56(四)对主要附件的要求56(五)试验、验收56三、公司产品的技术发展方向56四、公司确保技术不断自主创新56第七部分 公司战略发展规划57一、公司发展战略57二、未来三年经营预测57第八部分 财务分析58一、2007年-2009年合并财务报表581.资产负债表582.利润表583.现金流量表58二、2007年-2009年及2010年1-6月份母公司报表情况581.资产负债表582.利润表583.现金流量表58三、税项情况581.主要税种及税率582.税收优惠及批文59四、深入分析（2007年-2009年合并报表情况）591.损益表相关分析592.资产负债表相关分析（除特殊注明外，单位人民币元）603.债务分析674.现金流状况分析675.关联方及关联方交易67（1）关联方情况(仅为目前掌握的情况67（2）关联交易情况67（3）关联方应收应付款项676.主要财务指标分析68（1）资产管理效率68（2）偿债能力比率68（3）盈利能力比率68（4）发展能力指标68五、2010年1-6月份母公司财务报表财务分析691.2010年4月30日资产结构分析692.2010年1-6月份利润表分析693.2010年1-6月份现金流量表分析70释 义本报告书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：指指指指指指指指指指指指指指指第一部分 公司基本情况一、 公司概况二、 公司注册情况企业名称：*公司住所： 法定代表人：注册资本：注册号：企业类型：成立日期：经营范围： 三、 公司历史沿革四、 母公司、子公司情况介绍(一) 母公司介绍(二) 子公司介绍71第二部分 经营团队与治理结构一、 公司组织架构 二、 员工劳动合同、社会保障情况三、 激励机制第三部分 行业分析一、 行业概况二、 行业的管理体制三、 行业的市场情况、技术水平及发展趋势(一) 国际市场状况、技术水平及发展趋势(二) 国内市场状况、技术水平及发展趋势四、 行业市场容量预测五、 主要细分市场六、 细分市场现状、成长展望及技术发展1. 市场现状：2. 成长展望：3. 技术发展：七、 行业的竞争情况八、 影响公司所处行业发展的因素(一) 行业的有利因素(二) 不利因素(三) 进入本行业主要障碍第四部分 产品与生产 一、 公司主要产品介绍主要介绍产品的性能与特点等二、 公司生产能力及生产工序(一) 公司生产能力(二) 生产工艺流程说明三、 主要产品生产周期四、 产品主要原材料情况五、 安全生产1. 安全生产情况2. 环境保护情况六、 在生产过程中原材料、生产过程及验收的质量保障第五部分 市场与采购一、 公司目前主要产品的市场前景。二、 公司产品的竞争情况分析(一) 公司产品优势(二) 公司的主要竞争对手三、 公司产品营销情况四、 公司营销管理销售体系基本情况：单位名称销售部门人数营销员数量总经理+分管营销副总/总助销售管理部门人员五、 公司原料采购情况(一) 原材料采购情况：1. 主要材料与上年购进数量及价格情况对比表： 2. 2009年购进统计表(二) 采购模式：(三) 公司主要供应商采购原材料情况： 20082009年主要材料采购额排前5名统计表供 货 单 位材料名称2008年金额（万元）2009年金额（万元）(四) 产品主要原材料情况介绍：材料名称型号规格供货单位或生产厂家用 途第六部分 研究与技术一、 公司管理技术中心:(一) 技术体系组织机构图(二) 产品的技术来源和核心技术(三) 现有产品的研发情况二、 公司现有主要产品技术开发情况(一) 产品遵循标准(二) 环境条件(三) 技术规范基本技术参数等。(四) 对主要附件的要求(五) 试验、验收三、 公司产品的技术发展方向四、 公司确保技术不断自主创新第七部分 公司战略发展规划一、 公司发展战略二、 未来三年经营预测企业后三年收入、净利润水平的预测数年份品种收入（万元）净利率（%）净利润（万元）备注第八部分 财务分析一、 2007年-2009年合并财务报表1. 资产负债表2. 利润表3. 现金流量表二、 2007年-2009年及2010年1-6月份母公司报表情况1. 资产负债表2. 利润表单位：人民币万元3. 现金流量表三、 税项情况1. 主要税种及税率税种计税依据税率(%) 2. 税收优惠及批文四、 深入分析（2007年-2009年合并报表情况）1. 损益表相关分析（1） 净利润构成分析（2） 营业收入、成本分析营业收入的构成分析主营收入增长分析近3年年主营业务收入、成本 单位：人民币万元2007-2009年按主要产品主营业务收入、成本 、毛利率（单位：万元）（3） 公司前十五大销售客户以及营业收入集中度分析（4） 成本分析公司主要产品2007年-2009年成本表公司2007年-2008年主要原材料变动情况 公司主要原材料产十名供应商如下：2007年十大原材料供应商2008年十大原材料供应商2009年十大原材料供应商（5） 费用分析销售费用和管理费用占比 单位：人民币万元项目2009年2008年2007年收入销售费用销售费用占比管理费用管理费用占比财务费用财务费用占比（6） 营业外收入单位：人民币万元（7） 营业外支出2. 资产负债表相关分析（除特殊注明外，单位人民币元）（1） 货币资金（2） 应收票据（3） 应收账款明细情况A、类别明细情况种类2009年12月31日账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)(续上表)种类2009年12月31日账面余额坏账准备金额比例金额比例合 计B、账龄明细情况账 龄2009年12月31日2008年12月31日账面余额坏账准备账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1 年以内1-2 年2-3 年3-4 年4-5 年5 年以上合 计期末坏账准备补充说明单独进行减值测试未发生减值和未单独进行减值测试的应收账款包括在具有类似信用风险特征的应收账款组合中计提坏账准备，详见本财务报表附注二应收款项之说明。无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。应收账款金额前5名情况 单位名称与本公司关系账面余额账龄占应收账款余额的比例(%)小 计其他应收关联方账款情况单位名称与本公司关系账面余额占应收账款余额的比例(%)小 计应收账款外币应收账款币 种2009年12月31日2008年12月31日原币金额汇率折人民币金额原币金额汇率折人民币金额美元小 计 （4）预付款项 账龄分析 账 龄2009年12月31日2008年12月31日账面余额比例(%)坏账准备账面价值账面余额比例(%)坏账准备账面价值1 年以内1-2 年2-3 年3 年以上合 计预付款项金额前5名情况单位名称与本公司关系2009年12月31日账龄未结算原因小 计110,898,512.50（5）其他应收款明细情况A、类别明细情况B、账龄明细情况账 龄2009年12月31日2008年12月31日账面余额坏账准备账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1 年以内1-2 年2-3 年3-4 年4-5 年5 年以上合 计无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。其他应收款金额前5名情况单位名称与本公司关系账面余额账龄占其他应收款余额的比例(%)款项性质或内容小 计其他应收关联方款项单位名称与本公司关系账面余额占其他应收款余额的比例(%)小 计（6）存货项 目2009年12月31日2008年12月31日账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料在产品库存商品周转材料合 计（7）长期股权投资被投资单位核算方法初始投资成本2008年12月31日增减变动2009年12月31日合 计 (续上表)被投资单位持股比例(%)表决权比例(%)持股比例与表决权比例不一致的说明减值准备本期计提减值准备本期现金红利合 计 （8）固定资产 细情况类 别2008年12月31日本期增加本期减少2009年12月31日未办妥产权证书的固定资产的情况项 目未办妥产权证书原因预计办结产权证书时间（9）在建工程明细情况工程名称2009年12月31日2008年12月31日账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值 合 计增减变动情况A、明细情况工程名称预算数2008年12月31日本期增加转入固定资产其他减少工程投入占预算比例(%)(续上表)工程名称工程进度(%)利息资本化累计金额本期利息资本化金额本期资本化利率(%)资金来源2009年12月31日合 计 138,464,268.32 （10）无形资产（11）递延所得税资产递延所得税负债 3. 债务分析4. 现金流状况分析单位：人民币万元项目2007年2008年2009年经营活动现金流入经营活动现金流出经营活动产生的现金流量净额投资活动现金流入投资活动现金流出投资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流入筹资活动现金流出筹资活动产生的现金流量净额5. 关联方及关联方交易（1） 关联方情况(仅为目前掌握的情况（2） 关联交易情况担保方被担保方担保金额（万元）担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕（3） 关联方应收应付款项单位：人民币万元项目名称关联方2009年12月31日2008年12月31日应收票据小计应收账款小 计其他应收款小 计6. 主要财务指标分析（1） 资产管理效率指标名称2009年2008年2007年存货周转率应收账款周转率总资产周转率（2） 偿债能力比率指标名称2009年2008年2007年资产负债率产权比率有形净值债务率流动比率速动比率超速动比率营运资金（3） 盈利能力比率指标名称2009年2008年2007年销售净利率销售毛利率资产净利率净资产收益率（4） 发展能力指标指标名称2009年2008年2007年总资产增长率净资产增长率收入增长率净利增长率五、 2010年1-6月份母公司财务报表财务分析1. 2010年4月30日资产结构分析单位：人民币万元项 目2010年4月30日金额比重流动资产其中：货币资金应收账款其他应收存货非流动资产其中：固定资产总资产2. 2010年1-6月份利润表分析单位：人民币万元项 目2010年1-6月 一、营业收入 减：营业成本 销售费用 营业税金及附加 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益 投资收益二、营业利润 加：营业外收入 减：营业外支出三、利润总额 减：所得税费用四、净利润3. 2010年1-6月份现金流量表分析单位：人民币万元项 目2010年1-6月现金流入现金流出经营活动产生的现金流量净额现金流入现金流出投资活动产生的现金流量净额现金流入现金流出筹资活动产生的现金流量净额 个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。