企业法律风险防范就.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,宁夏君元律师事务所,N,ingxia Junyuan Law Firm,主讲：任立华 主任助理 合伙人律师,手机：,18995466848,Email:renlihuagood,Web,：宁夏票据律师网、中卫法律在线,网 站：,宁夏君元律师事务所任立华律师系列讲座,企业法律风险与内部控制,1,任立华律师民商事系列精品讲座目录摘录,公司设立中的法律风险防范及应对,合同签订法律常识必备,企业应收帐款法律风险的防范和处理手段,企业应对劳动合同法的策略与措施,新,工伤保险条例,解读与工伤事故处理实务,企业工作人员常见经济犯罪与防范,企业高管法律风险讲座,2,任立华律师行政法律系列精品讲座目录摘录,行政执法证据规则讲座,行政处罚流程讲义,法律文书制作讲义,行政听证程序实务操作讲座,行政强制法讲座,3,法律风险是二十一世纪企业,最大的风险,!,中国首富国美集团董事局主席黄光裕因涉嫌经济犯罪而导致国美元气大伤就是实例。,4,如履薄冰，如临深渊,张瑞敏,比危机先行一步,牛根生,每一天,我都要提醒自己,:,企业离破产只有一步之遥。,任正非,5,其实并不是,GE,的业务使我担心，而是,有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事,而给公司的声誉带来污点，并使公司毁,于一旦,”,韦尔奇,6,中国民营企业的平均寿命为,2.9,年，每年约有,100,万家民企破产倒闭；,60%,的企业在五年内破产，,85%,的企业在,10,年内消亡，能够生存,3,年的企业只有,10%,，大型企业集团的平均寿命也就,7,8,年，其中,40%,的企业在创业阶段就宣告破产。,大多企业创始人落马及企业崩溃的事例告诉我们：未雨绸缪比亡羊补牢要好,7,了解风险是关键,8,事前防范事中控制事后救济,魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精与医术，到底哪一位最好呢？”,扁鹊答说：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答说：“我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情处起之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气度只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。”,“扁氏三兄弟”老大老二老三一个也不能少,。,9,目录,第一部分,企业法律风险的定义及特征,第二部分,企业法律风险的类型,第三部分,企业法律风险的防范体系,第四部分,企业法律风险的防范举措,10,Part 1,企业法律风险的定义及特征,定义,一切商业的、非商业的风险，最终都将戴着法律的面具出现,法律风险是企业一切风险的最终表现形式，因为任何不利后果都通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。,什么是企业风险？,中央企业全面风险管理指引,第三条 本指引所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、投资风险、销售风险、外汇风险、法律风险等。,11,企业法律风险的特征,1,、发生的原因具有法定性、约定性。它是由于法律法规的因素引致的风险，法律风险通常产生于违反有关法律法规、合同违约、侵权或怠于行使公司的法律权利等。,12,2,、发生的结果具有强制性。,民事责任（违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等）；行政责任（罚款、没收违法所得、吊销营业执照）；刑事责任（单位承担罚金，主管领导也要承担刑事责任）。,3,、发生的领域具有广泛性。,法律风险存在于企业经营发展的每一个环节。,4,、发生的形式具有关联性。,法律风险和其他风险紧密相关。,5,、发生的后果具有可预见性。,13,法律风险的,五种表现形态,表现形态,内涵,风险示例,1,违规风险,违反法律法规导致的风险,招投标违规,宣传违规,2,违约风险,合同当事人违反合同约定、不履行或不适当履行义务导致的风险,设备采购违约,技术服务违约,3,侵权风险,侵犯他人合法权益导致的风险,广告内容侵权,4,怠于行使权利风险,未及时或未适当行使法定权利或约定权利导致的风险,商标管理工作中怠于行使权利,5,行为不当风险,不属于上述四种情况，但基于法律原因，其行为可能会给公司带来负面后果导致的风险,商业秘密保护不当,民事诉讼不当,法,律风险的五种表现形态,14,Part 2,企业法律风险的类型,定义,悬在中国企业头顶上的八颗定时炸弹,-,中国企业面临风险的种类与级别,什么是企业风险的类型？,企业所承担的发生潜在经济损失或其它损害的风险可能性进行一定的编排和总结的统称,15,16,17,18,Part 3,企业法律风险的防范体系,定义,规范化,流程化,个案化,什么是企业风险的防范体系？,企业根据法律风险的特性，建立起行之有效的避免承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。,19,如何构建法律风险管理体系,企业内部控制基本规范,二八年五月（七章五十条）,第三条,本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。（,定义,）内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。（,目标,）,20,内部控制基本规范五要素框架,以内部环境为重要基础,以风险评估为重要环节,以控制活动为重要手段,以信息与沟通为重要条件,以内部监督为重要保证,21,法,律风险管理体系由,风险分析、风险控制、实施评估,三大模块组成,风险分析模块：对法律风险进行识别、测评和定向分析，全面认识企业面临的法律风险,风险控制模块：制定风险控制计划，实施法律风险控制,实施评估模块：对法律风险的控制实施情况进行评估、改进,法律风险管理体系的,三大模块,22,风险控制的,七种主要活动,法律风险控制现状的评估维度为,7种控制活动,控制活动的实施状况,过程监控,专业法律,审查,部门内法律,审查,明确执行者,能力要求,明确责权,责任追究,提高风险,意识,对法律风险所含风险行为逐一从七个维度进行评估，汇总形成评估结果,示 例,23,Part 4,企业法律风险的防范举措,定义,观念,协同,人才,什么是企业风险的防范举措？,企业为减小、化解、避免潜在、可能或已经发生的经济损失或其它损害的风险所采取的办法。,24,举措一,高层要重视,大力倡导依法经营、依法治企的管理原则,积极调配资源、协调力量，为体系建设提供充分的人力、物力保障,25,举措二,人力资源的支撑,设立,CLO(,企业总法律顾问,),，应属于高管,各级公司都要明确法律管理岗位并配备专业人员从事法务管理,26,举措三,部门间的合作与相互配合,法律风险管理体系的建设不可能只是法律主管部门的事，需要公司各部门的积极参与、相互配合，只有将全公司的力量动员起来，才能做好这项工作。,27,举措四,应强化,5,大意识,强化企业经营中的法律风险意识,强化业务流程中的程序与规则意识,强化项目合法性事先论证审查意识,强化事后诉讼中举证的证据意识,强化借助法律专业人士审核把关意识,28,任立华律师简介,任立华,山东大学法学硕士，第八届律师论坛优秀论文获奖者（宁夏唯一一名），现（曾）担任中卫市人民政府、中卫市工商行政管理局、中卫市国土资源局、宁夏楚雄建设集团、宁夏荣盛超市有限公司、宁夏鹏胜房地产开发有限公司等三十余家法律顾问。在,2007,年,11,月代表宁夏司法厅组队参加全国司法部“党风廉政建设知识竞赛”，获得优胜奖。,2009,年,6,月荣获首届检察官与律师辩论赛个人优秀奖。,2010,年,4,月参加荷兰,-,中国法学会举办的公益诉讼及国际法项目。,2011,年,6,月获自治区司法厅“千名律师进万家企业”活动先进个人。,2012,年被遴选为中卫市依法治市讲师团骨干讲师。,29,谢 谢,30,