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上海证券从业资格考试股票的特征与类型考试题

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上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日
B．10日
C．15日
D．16日

2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%

3.贴现债券一般在票面上__，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率
B．规定利率
C．标明折价
D．不标明折价

4.预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是能够互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的
B．相背离的
C．不相关的
D．关系不确定的

6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户

7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5
B．6
C．7
D．10

8. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以她人名义为自己买卖证券
C．与她人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

9. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
A．发行人
B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商

10. 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

11. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率
B．加权收益率
C．持有期收益率
D．当期收益率

12. 中国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

13. 以下属于原生金融工具的是__。
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权

14. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构能够要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

15. 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其它直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚

16. 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2
B．3
C．5
D．7

17. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。
A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

18. 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 
B．信用账户卡、身份证件和交易密码 
C．身份证件和银行账户 
D．交易密码、证券账户卡和身份证件

19. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部

20. 证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 
B．证券经纪商的中介性 
C．客户指令的权威性 
D．业务价格的变动性

21. 按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型和非收益保证型
D．保本型产品和保证最低收益型产品

22. 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改进金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D．更加注重健全金融体系，推行金融改革

23. 证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织
B．政府机构
C．证券监管机构
D．政府在证券业的分支机构

24. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。
A．性质不同
B．收益不同
C．风险特性不同
D．信息披露程度不同

25. 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其它直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚

26.某公司 度，经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。该公司的现金债务总额比是__。
A．1.13
B．0.56
C．1.2
D．0.38

27.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

28.关于招股说明书，下列说法错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

29.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A．甲＞乙＞丙＞丁
B．乙＞甲＞丁＞丙
C．丁＞乙＞甲＞丙
D．丁＞乙＞丙＞甲

30. 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10
B．14
C．21
D．28

31. 在委托时，__的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托

32. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分经过向社会__而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募

33. 在中国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。
A．已上市A股
B．已上市B股
C．已上市基金
D．首日上市的证券

34. 中国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

35. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制

36. 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额
B．债券发行的合法性
C．债券的信用等级
D．债券的发行价格

37. 中国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司

38. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险
B．透明和信息公开
C．保护投资者
D．降低系统风险

39. __为投资决策委员会主席。
A．总经理
B．董事长
C．投资总监
D．督察长

40. 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。
A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票 
B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 
C．机构A股账户只能买卖A股 
D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金

41. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，
A．
B．3000
C．5000
D．6000

42. 当前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

43. 当前，中国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A．中国证监会
B．基金登记机构
C．中国证券业协会
D．基金托管人

44. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半
B．3
C．5
D．1

45. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司

46. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应经过会籍办理系统报备的材料不含__。
A．丸集合资产管理计划托管机构名称
B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C．集合资产管理计划说明书
D．经办人信息

47. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股

48. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于
B．肯定小于
C．肯定大于
D．等于

49. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。
A．1
B．3
C．5
D．6

50. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本
B．股份回购
C．转增股本
D．增资减资