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黑龙江证券从业资格考试政府债券考试题

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黑龙江 证券从业资格考试：政府债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
2、下列各项不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券业协会
D．律师事务所
3、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量
4、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司
B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债一般归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
5、相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。
A．幼稚型行业
B．周期型行业
C．成熟型行业
D．增长型行业
6、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
7、公司的股权价值：（）。
A．公司整体价值-净债务值 
B．公司整体价值+总债务值 
C．公司整体价值-总债务值 
D．公司整体价值+净债务值
8、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的______，并应当归入基金财产。（）
A．10% 25%
B．5% 25%
C．10% 30%
D．5% 30%
9、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
10、一证券投资者以每股15元的价格买入 0股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其它费用按规定计收)。
A．15.08
B．15.10
C．15.15
D．15.18
11、（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A．金融时报交易所指数
B．日经225股价指数
C．道琼斯股价平均数
D．NASDAQ市场及其指数
12、境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——
A．5000万人民币
B．8000万人民币
C．1亿人民币
D．1.5亿人民币
13、发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
14、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1；3
B．1；5
C．2；3
D．2；5
15、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括__。
A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
16、下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A．服务性
B．专业性
C．系统性
D．持续性
17、破产清算组对——负责并报告工作。
A．债权人会议
B．破产企业
C．破产企业的主管部门
D．人民法院
18、《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。
A．询价采购
B．直接签订合同
C．自营工程
D．国内竞争招标
19、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。
A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
20、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．可靠性
21、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证监会
D．证券业协会
22、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险
23、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金
24、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
25、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸
B．负斜率，上凸
C．正斜率，上凹
D．正斜率，下凹
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在相同的条件下(散热器的材料相同，面积相同，结构形式相同，进、出散热器的水温相同)，下列散热器连接方式中传热系数K值最大的是__。
A．下进下出的连接形式
B．上进上出的连接形式
C．上进下出的连接形式
D．下进上出的连接形式
2、基金持有的金融资产应计入__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
3、金融期货经过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能
B．套利功能
C．投机功能
D．套期保值功能
4、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有__。
A．失去股息收入
B．损失资本利得
C．信用风险
D．经营风险
5、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有__。
A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资
B．乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资
C．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁
D．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁
6、形成“内部人控制”的资产重组方式的是__。
A．交叉控股
B．股权协议转让
C．股权回购
D．表决权信托与委托书
7、下列关于比较研究法的说法，正确的有__。
A．横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
B．纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势
C．如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业
D．如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业
8、根据中国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。
A．加权平均成交价
B．集合竞价最后一分钟的平均价
C．使成交量最大的价格
D．集合竞价时间内的最后一笔成交价
9、有价证券是__的一种形式。
A．虚拟资本
B．权益资本
C．货币资本
D．商品资本
10、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存
11、下列关于非系统风险的说法，正确的是__。
A．非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它一般由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响
B．这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其它证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其它证券的收益
C．这种风险能够经过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消
D．非系统风险是能够抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险
12、根据中国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须大于2人
B．不得少于2人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
13、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将__。
A．上升
B．下跌
C．不变
D．大幅波动
14、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
15、《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B．股份有限公司监事会至少每6个月召开一次
C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次
D．出席会议的监事能够不在会议记录上签字
16、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是__。
A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D．集合资产管理计划能够接受各种不同形式的资产
17、__是不能流通转让的。
A．保值债券
B．特种债券
C．财政债券
D．基本建设证券
18、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
19、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约
20、基金投资人享有基金的__。
A．信息知情权
B．表决权
C．经营管理权
D．收益权
21、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为_______。
A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．包销
22、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。
A．能成交者予以成交 
B．不能成交者等待机会成交 
C．部分成交者则让剩余部分继续等待 
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
23、根据中国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A． 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但能够行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
24、__对基金实行行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
25、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改进，这就是一般所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关