上半年宁夏省期货从业基础知识涨跌停板制度考试试题.docx

上半年宁夏省期货从业基础知识涨跌停板制度考试试题

资料仅供参考
上半年宁夏省期货从业基础知识：涨跌停板制度考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、BO11指标是根据统计学中的____原理设计出来的一种非常简单实用的技术分析指标。
A：正态分布
B：标准差
C：方差
D：协方差
2、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
A．期货交易所
B．期货公司
C．交割仓库
D．会员
3、______是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
A．股份制期货交易所
B．会员制期货交易所
C．期货公司
D．期货业协会
4、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。
A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
C．完善客户纠纷处理机制
D．开展投资者风险教育
5、协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是__。
A．石油输入国组织
B．石油输出国组织
C．国际锡生产国协会
D．天然橡胶生产国协会
6、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性
B．一般在第二天开市前一小时通知交易所
C．必须以书面形式通知交易所
D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所
7、年底全国人大常委会经过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。
A：1993年
B：1999年
C：
D：
8、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用
B．创造价值
C．套期保值
D．投资
9、以下属于建仓阶段内容的有__。
A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高
C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
10、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。
A：芝加哥期货交易所
B：堪萨斯期货交易所
C：芝加哥商业交易所
D：纽约商业交易所
11、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。
A．-75000
B．-25000
C．25000
D．75000
12、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。
A．管理费
B．CTA费用
C．经纪佣金
D．承销费用和营销费用
13、下列各选项中，属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是．
A：期货公司
B：期货交割仓库
C：期货交易所
D：从事期货业务的会计师事务所
14、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。
A．价格风险
B．代理风险
C．交易风险
D．交割风险
15、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会能够对其__。
A．警告
B．吊销期货业务许可证
C．停业整顿
D．罚款
16、CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是____
A：1851年
B：1883年
C：1882年
D：1925年
17、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会
18、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
19、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A．国务院
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国期货业协会
20、期货公司高级管理人员最多能够在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A．1
B．2
C．3
D．5
21、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份大豆期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是__。
A．500元，-1000元，11075元
B．1000元，-500元，11075元
C．-500元，-1000元，11100元
D．1000元，500元，22150元
22、道氏理论的市场波动趋势不包括__。
A．长期趋势
B．短暂趋势
C．主要趋势
D．次要趋势
23、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，当前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。
A．0.8928
B．0.8918
C．0.894
D．0.8935
24、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。
A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控
B．选择基金主要成员
C．选择基金的发行方式
D．决定基金投资方向
25、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。
A．回避
B．减少
C．转移
D．共担
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、经过股票指数期货合约的买卖能够规避____
A：非系统性风险
B：系统性风险
C：企业的经营风险
D：交易风险
2、下列选项中属于理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会经过
C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分
3、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任．
A：未能及时交割
B：未履行货物验收职责
C：交割数量不符
D：因保管不善
4、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B．向中国期货业协会报告
C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D．不设监事会的，可报告监事
5、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内
C．保留一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
6、下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有．
A：监事会主席
B：经理层人员
C：董事长
D：独立董事
7、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括__。
A．承认交易所的交易规则、交割细则等
B．仓库主要管理人员必须有3年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍
C．有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等
D．堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件
8、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。
A．美元贬值
B．英镑贬值
C．英国国内市场利率上升
D．英国国内市场利率下跌
9、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。
A．监督期货公司其它高级管理人员
B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查
C．期货公司的合法合规性和风险管理
D．期货公司的日常经营管理
10、 中国期货业协会成立的意义表现在__。
A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B．期货市场的基本功能开始逐步发挥
C．中国期货市场三级监管体系开始形成
D．期货市场开始向规范运作方向转变
11、期货市场创新和国际化体现在______。
A．金融期货发展迅猛
B．电子化交易方式广泛应用，降低交易成本
C．公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率
D．交易日益集中化，联合和合并脚步加快
12、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。
A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%
B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%
D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
13、大豆离岸(FO现货升贴水是指____
A：出口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价
B：出口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价
C：进口国大豆现货价格与CBOT期货基准合约(临近交割的合约)价格之间的差价
D：进口国大豆现货价格与CBOT期货持仓量最大合约(主力合约)价格之间的差价
14、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生
15、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。
A．卖方未解付货款
B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单
D．买方未交付有效标准仓单
16、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。
A．铝
B．大豆
C．小麦
D．橡胶
17、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A．停业申请书
B．停业决议文件
C．关于处理客户的保证金和其它资产、结清期货业务的情况报告
D．中国证监会规定的其它材料
18、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有__。
A．教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务
B．维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质
C．维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷
D．组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质
19、下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。
A．只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易
B．期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易
C．期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易
D．期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况
20、某投资者在2月份以600点的权利金买进一线执行价格为14000点的5月恒指看涨期权，同时，她又以400点的权利金买入一张执行价格为14000点的5月恒指看跌期权。当恒指时，该投资者有盈利
A：等于14000点
B：跌破13000点
C：跌破14000点
D：上涨超过15000点
21、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。
A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人
22、在经济过热时期，政府一般采取的财政支出政策是
A：减少财政支出
B：减少政府购买
C：减少财政补贴
D：减少公共工程开支
23、期货侵权纠纷可由下列__法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
24、一般说来，能够根据下列____因素判断趋势线的有效性。
A：趋势线的斜率越大，有效性越强．
B：趋势线的斜率越小，有效性越强
C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
25、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施