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上半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题

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上半年湖南省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.信用交易是指投资者经过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司 
B．证券交易所 
C．证券经纪商 
D．投资者保护基金

2.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成__。
A．贪污罪
B．挪用公款罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

3.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融衍生工具
B．股指期货
C．金融期权合约
D．金融期货合约

4.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT

5. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时

6. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

7. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请

8. 世界上第一个股票交易所于16 在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．英国的伦敦
C．美国的纽约
D．德国的柏林

9. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

10. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上经过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4

11. 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。
A．近10天
B．近15天
C．近1个月
D．近3个月

12. 19 夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所

13. 结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露
B．收益分配
C．投资理念
D．投资策略

14. 利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__
A．不稳定性
B．超前性
C．支撑和阻力作用
D．准确性

15. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

16. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为经过。
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3

17. 以下不属于经营战略具有的特征为__。
A．全局性
B．长远性
C．纲领性
D．精确性

18. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理
B．一价定律
C．报酬边际递减规律
D．完全竞争市场理论

19. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低

20. 一般情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

21. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。
A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

22. 在中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．私募基金

23. 封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。
A．每天
B．每周
C．每月
D．每5天

24. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，一般__。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估
B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

25. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

26.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5
B．10
C．20
D．30

27.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人

28.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约
B．期货合约
C．公司债券条款中包含的赎回条款
D．互换交易合约

29.对于首次公开发行上市的股票，中国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 
B．8家 
C．7家 
D．5家

30. 趋势线被突破后，这说明__。
A．股价会上升
B．股价走势将反转
C．股价会下降
D．股价走势将加速

31. 技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。
A．强式效率
B．异常
C．弱式效率
D．中式效率

32. __标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A．中国证券登记结算有限责任公司成立
B．上海证券登记结算公司成立
C．深圳证券登记结算公司成立
D．中央证券登记结算有限责任公司成立

33. 估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。
A．一致性
B．合理性
C．审慎性
D．公开性

34. 深圳证券交易所规定，会员经过交易单元不能获取的信息是（）。
A．证券交易所的紧急公告
B．证券指数的行情信息
C．A股股票的即时行情信息
D．A股股票的市场评论

35. 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。
A．申报
B．开户
C．委托
D．交割

36. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。
A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．先买入后卖出

37. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

38. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。
A．人民币10亿元
B．人民币5亿元
C．人民币1亿元
D．人民币5000万元

39. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2
B．4
C．8
D．182

40. 1999年，美国国会经过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化

41. 上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2
B．3
C．4
D．5

42. 在发行完成后的__日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，
A．5
B．10
C．30
D．50

43. 关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其它条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间

44. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券

45. 十届全国人大一次会议经过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
A．国家发展和改革委员会
B．国有资产监督管理委员会
C．商务部
D．中国人民银行

46. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D．设立、变更、撤销办事处

47. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%

48. 扬基债券的面值为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

49. 证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险

50. 关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损
B．能够明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C．能够保证讲解内容的准确和一致
D．经过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，可是只能选择一项最合适的服务方式