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上海证券从业资格考试我国的股票类型考试题

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上海证券从业资格考试：中国的股票类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户

2.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权
B．期货交易
C．期货合约
D．金融期货

3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
D．基金运作方式转换的要求

4.关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。
A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益
B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格
C．贴现债券的到期收益率一般低于贴现率
D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂

5. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额持有人能够申请赎回基金
C．在封闭期内不能追加认购
D．投资者只能经过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

6. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．2158.82点
B．456.92点
C．463.21点
D．2188.55点

7. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个
B．两个
C．多个
D．一个或多个

8. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式
B．进行资产和业务的剥离
C．在人员、机构方面与原企业分开
D．是主要以股权出资组建的投资公司

9. 证券交易所会员转借席位给其它会员，必须经过__批准。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．理事会
D．会员管理部门

10. 中国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券
B．无息债券
C．贴现债券
D．都不正确

11. 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．管理证券投资基金5年以上
D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

12. 对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险
B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利的重要工具

13. 按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。
A．CAPM
B．组合管理理论
C．APT
D．多因素模型

14. 流动比率呈指__
A．流动负债/流动资产
B．流动资产/流动负债
C．(流动资产-存货)/流动负债
D．流动负债/(流动资产-存货)

15. 股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人
B．债权人
C．董事会
D．能够由债权人选择

16. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。
A．1
B．3
C．4
D．5

17. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 
B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 
C．单笔申报最大数量不超过10万手 
D．计价单位为每百元资金到期年收益

18. 套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。
A．巴菲特
B．艾略特
C．罗斯
D．马柯威茨

19. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司
B．合伙企业
C．股份有限公司
D．注册公司

20. 交易所交易基金又称为（）。
A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金

21. 关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和经过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

22. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

23. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿

24. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。
A．OBV线下降，此时股价上升
B．OBV线上升，此时股价下跌
C．OBV线与股价都急速上升
D．OBV线从正的累积数转为负数

25. 股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人
B．债权人
C．董事会
D．能够由债权人选择

26.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% 
B．15% 
C．10% 
D．5%

27.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。
A．2；2
B．1；2
C．2；1
D．1；1

28.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议
B．利率互换协议
C．利率期货
D．利率期权

29.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
A．能够不
B．必须
C．根据需要选择性
D．根据公司所在行业有不同规定

30. __指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．交易所交易资金清算
D．场内资金清算

31. 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

32. 自然人申请开立证券账户中，客户委托她人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的
B．委托人签字的
C．受委托人签字的
D．经纪人员审核的

33. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1
B．2
C．5
D．7

34. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

35. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人

36. 从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A． 5月30日
B． 7月30日
C． 5月30日
D． 7月30日

37. 证券公司白营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金

38. 证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1
B．2
C．4
D．5

39. 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或者股票的其它派生形式

40. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．奇单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．综合股价平均数

41. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以她人名义为自己买卖证券
C．与她人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

42. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金

43. 公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

44. 证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A．公司总经理
B．自营业务部门
C．公司投资决策机构
D．董事会

45. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其它信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

46. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价

47. 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——集合资产管理计划名称
C．托管银行——集合资产管理计划名称
D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

48. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整
B．纳税调整
C．负债调整
D．资产调整

49. 根据中国现行有关交易制度，下列只有__能够进行当日回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金

50. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSI”