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黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试题

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黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．2
C．3
D．4

2.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

3.按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C．证券承销采取代销或包销方式
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

4.成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资

5. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司

6. 20世纪早期，美国__州最先经过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥

7. 黄金分割法重点关注的数字是__。
A．1/3和2/3
B．0.5
C．0.4和0.6
D．0.618和0.382

8. QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末
B．估值日当日
C．估值日次H
D．估值日后2个工作日内

9. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。
A．投资规划
B．投资研究
C．投资实施
D．优化管理

10. 基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A．利息收
B．投资收益
C．营业外收入
D．公允价值变动损益

11. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

12. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__
A．技术分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析

13. 公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控

14. 宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A．一般生产统计资料
B．金融物价统计资料
C．政府的重点经济政策与措施
D．企业成本统计资料

15. 某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。
A．14.15%
B．14.44%
C．15.45%
D．12.25%

16. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同
B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同
D．收益与风险不同

17. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。
A．金融机构
B．证券公司
C．工商银行
D．商业银行

18. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理

19. 欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券
B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

20. 假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、而且其它条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。
A．880
B．900
C．920
D．1000

21. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额

22. 依据中国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

23. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36

24. 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局能够申请成为__国债承销团成员。
A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式

25. 某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。
A．14.15%
B．14.44%
C．15.45%
D．12.25%

26.根据中国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A．3个工作日内
B．3日内
C．5个工作日内
D．5日内

27.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T日，投资者申购
B．T+1日，对申购资金进行验资
C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果

28.套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。
A．巴菲特
B．艾略特
C．罗斯
D．马柯威茨

29.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5

30. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院

31. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限

32. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。
A．10%
B．15%
C．30%
D．50%

33. 日价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100%
C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

34. 允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者

35. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

36. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充分率低于__时，发行人能够延期支付利息。
A．2%
B．4%
C．6%
D．8%

37. 证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制

38. 收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。
A．费用
B．净利润
C．收益
D．成本

39. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方能够换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

40. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5
B．6
C．7
D．10

41. 基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会

42. 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。
A．9:00到9:30
B．9:15到9:25
C．9:25到9:30
D．9:10到9:25

43. 对基金作出有效的评价，不需要考虑__。
A．基金的投资目标
B．基金的风险水平
C．比较基准
D．基金经理的能力

44. 1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。
A．1979
B．1980
C．1981
D．1982

45. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

46. 单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所能够在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%

47. 股票及其它有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论

48. 证券的柜台自营买卖比较分散，一般__。
A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂

49. 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款
B．净资本
C．净资产
D．总资产

50. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%