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上半年广西期货从业设立期货公司条件试题

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上半年广西期货从业：设立期货公司条件试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司的股东、实际控制人或其它关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构能够责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C．股东未按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。
A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．相关投资经历
3、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。
A．扩大
B．缩小
C．不变
D．不确定
4、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
5、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A．职工福利
B．会员分红
C．股东分红
D．保证期货交易场所、设施的运行和改进
6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。
A．标的物市场价格波动频繁程度
B．标的物市场价格波动波幅大小
C．标的物交割月份
D．标的物交易时间
7、下列哪种情况属于超卖状态__
A．WMS=85
B．WMS=15
C．K=85
D．D=85
8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．百分之六十
B．百分之八十
C．百分之二十
D．百分之四十
9、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。
A．弱市
B．强市
C．不弱不强
D．牛市
10、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大
B．降低本币利率
C．本国逆差扩大
D．提高本币利率
11、在下列中，被称为颈线的是____
A：BE
B：DF
C：AC
D：BF
12、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险
B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响
D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险
13、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。
A．期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B．客户自己承担
C．期货公司与客户平均分担
D．期货公司与客户自行协商
14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所能够对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
15、有权依法对期货公司实行自律管理的机构有__。
A．中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国期货业协会
16、保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例一般为。
A：1％～5％
B：5％～10％
C：10％～20％
D：20％～50％
17、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3个工作日
B．5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日
18、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。
A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%
B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)
D．交易手续费为3元/手
19、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为____
A：该期货公司住所地
B：该分支机构住所地
C：期货交易所住所地
D：中国证监会指定的地点
20、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。
A．与上月相比变动超过20%
B．达到规定标准的120%
C．达到规定标准的80%
D．优于预警标准且连续保持3个月
21、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的．
A：3％
B：5％
C：6％
D：10％
22、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者她人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
23、是指资金的配置问题。它包括：投资组合的设计、在各个市场上应分配多少资金去投资、止损点的设计、报偿与风险比的权衡、在经历了成功阶段或挫折阶段之后采取何种措施，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式等方面。
A：资金管理
B：资金转移
C：资金运用
D：资金配置
24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行__稽核。
A．每季
B．每月
C．每周
D．每日
25、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果。
A：存档
B：公布
C：销毁
D：公布之后销毁
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。
A．美元贬值
B．英镑贬值
C．英国国内市场利率上升
D．英国国内市场利率下跌
2、下列选项中，关于期货交易在衍生品交易中的作用，说法正确的有__。
A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用
B．其它衍生品的定价往往参照期货价格进行
C．期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场
D．其它衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作
3、国际农产品期货包括的种类有__。
A．经济作物类期货
B．林产品期货
C．啤酒大麦期货
D．粮食期货
4、若某投资者想为总价值为1 000万元、β系数为15的投资组合进行套期保值，此时期货指数为2 780点，乘数为50元/点，那么该投资者需要卖出期货合约__份。
A．45
B．108
C．2 398
D．5 396
5、大豆提油套利的作法是____
A：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约
B：购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约
C：只购买豆油和豆粕的期货合约 的美女编辑们
D：只购买大豆期货合约
6、计算期货公司净资本包含的项有．
A：流动负债
B：负债调整值
C：资产调整值
D：客户未足额追加的保证金
7、下列属于期货交易所职能的有__。
A．制定业务规则
B．制定期货合约的标准化条款
C．组织和监督期货交易
D．监控市场风险
8、除了随机因素之外，决定一种商品供给的主要因素有.
A：该种商品的价格
B：生产成本和技术管理水平
C：相关产品的价格
D：厂商的预期
9、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。
A．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
B．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
C．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
10、在中国，期货交易所会员大会由__召集。
A．董事会
B．理事会
C．总经理
D．理事长
11、下列人员中需要由期货交易所董事会经过的是。
A：董事长
B：副董事长
C：独立董事
D：董事会秘书
12、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。
A．向会员收取保证金的标准
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处理方法
D．向会员收取保证金的形式
13、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将____(不考虑交易费用)
A：损失2500美元
B：损失10美元
C：盈利2500美元
D：盈利10美元
14、下列关于套期保值的说法，正确的有__。
A．当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值
B．当现货商品没有对应的期货品种时，能够选择交叉套期保值
C．在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在现货市场上实际买进或卖出现货商品的时间相同或相近
D．交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好
15、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。
A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C．应当根据章程的规定进行提名和聘任
D．应当由股东会作出决议
16、循环周期理论中的交易周期长度为__。
A．1年
B．6个月
C．3个月
D．4周
17、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．
A：违反规定接纳会员的
B：违反规定收取手续费的
C：违反规定使用、分配收益的
D：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
18、Euro-BOBL债券期货属于____
A：外汇期货
B：股指期货
C：利率期货
D：商品期货
19、期货交易所会员资格的获得方式包括__。
A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
B．以交超额会费的方式加入
C．依据期货交易所的规则加入
D．由期货监管部门审批合格加入
20、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。
A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司 B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司 C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司 D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
21、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。
A．是否熟悉期货法律、法规
B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
22、期货从业人员应当（）。
A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C．及时告知投资者有关期货业务的情况
D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货交易所不承担责任
B．期货交易所应当承担次要赔偿责任
C．期货交易所应当承担主要赔偿责任
D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
24、设立期货公司，应当经____批准，并在公司登记机关登记注册。
A：国务院期货监督管理机构
B：中国期货业协会
C：中国银监会
D：期货交易所
25、下列关于首席风险官的说法，正确的有__。
A．期货公司应当设首席风险官
B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D．首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换