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青川公司矿山安全标准化自评报告

98

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*********公司
安全标准化自主评审报告

编 制:
审 核:
审 批:

二O一五年十一月十日

自主评审报告

一、 评审时间、 范围
10月10日至11月10日
*********公司安全管理活动全过程
二、 审核组成员:
共6名。
三、 评审目的
验证公司各项安全生产管理制度、 措施的适宜性和有效性, 对安全生产目标、 指标的完成效果进行评估, 定量评定矿山安全标准化等级。
四、 评审依据及方式
依据: 1.《金属非金属露天矿山安全生产标准化审核表》
2.相关的法律法规及规范。( 附1)
方式: 审核员经过面谈、 文件审阅和现场观察等手段获取客观事实,记录审核结果, 对照《评分办法》打分。
五、 标准化系统元素评审
1安全生产方针与目标
1.1方针
安全生产方针是对矿山整个安全标准化系统构架的核心描述, 确定了安全标准化工作总的指导方向和行动原则, 是来自最高管理者的承诺, 为相关职责和目标的确定提供了依据, 对安全生产绩效提出了最基本要求, 充分体现了自身定位和价值观, 将直接推动安全标准化工作的开展, 并经过宣传展示矿山良好的形象。矿山部建立并保持《安全生产方针管理制度》, 依照程序确定矿山部安全生产方针为: 责任规范是基础; 意识技能是支撑; 规程检修是重点; 自主管理是目标。
1.2目标及指标
依据国家安全生产方针、 相关法律法规要求, 确定的重大危险有害因素, 矿山部制定了安全生产目标和指标。为确保安全生产目标和指标得以顺利实现, 矿山部建立并保持《安全生产目标与指标设立、 评价管理制度》, 将目标和指标分解到各相关单位, 并予以量化。矿部与各单位签定了《安全目标管理责任书》, 以实现对工伤事故预防和控制及降低能源资源和原材料的消耗、 降低对环境的影响, 从而实现持续改进。
公司 安全生产目标及指标为:
1、 全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为0; 重大设备、 火灾、 爆炸、 交通事故为0; 职业病确诊病例为0; 重大环境污染事故为0; 有害因素作业员工健康检查率100%; 应急预案演练率达到100%。2、 事故隐患及时整改率100％; 岗位尘毒合格率100％; 千人负伤率＜1‰。
安全生产方针、 目标与指标由最高管理者批准, 汇编在《*********公司安全标准化制度汇编》中。
2安全生产法律法规与其它要求
2.1需求识别与获取
*********公司建立并保持《安全生产法律法规与其它要求识别、 获取、 融入、 评审更新制度》, 充分利用互联网、 媒介、 内外部信息沟通等途径获取适用的安全生产法律、 法规、 标准及规范性文件和其它要求, 并确认其符合性。
2.2融入
*********公司定期跟踪适用法律法规的变化, 并及时更新, 同时将相关要求传达给全体员工和相关方, 并进行了解和调查。相关的安全生产法律、 法规、 标准及规范性文件和其它要求文件保存在*********公司生产科及广西信发局域网上, 方便员工获取。
2.3评审与更新
*********公司每年和适时对适用于本部的安全生产法律、 法规、 标准及规范性文件进行评审与更新, 并确认其符合性。
3安全生产组织保障
3.1安全生产责任制
为便于有效实施运行安全标准化管理系统, *********公司要求各部门、 各岗位安全生产责任目标落到实处, 切实保障生产的安全进行。建立并保持《*********公司安全生产责任制》, 明确各部门、 各层次人员的安全生产职责、 权限和作用, 确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解。矿山部安全生产责任制由最高管理者批准, 定期评审根据需要进行更新。
3.2安全机构设置与人员任命
为便于有效实施安全标准化管理, *********公司明确各部门、 各层次人员的职责、 权限和作用, 并予以传达。在管理层中任命管理者代表, 任命安委会负责人、 安委会成员、 消防负责人、 专职安全员、 员工代表, 确保正确建立、 实施和维护安全标准化管理系统。
3.3员工参与
*********公司建立《合理化建议制度》, 确保员工及其代表在安全生方产面的权利, 并鼓励她们参与安全标准化活动, 促进各级职能部门之间的安全标准化信息交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的意见和建议。
3.4 文件与资料控制
为了使安全标准化管理系统文件的识别、 批准、 发布和撤消以及安全标准化资料得到有效控制, *********公司建立并保持《文件与资料控制管理制度》, 以确保对安全标准化管理系统有效运行具有重要作用的岗位能得到有关文件和资料的现行有效版本, 防止作废版本的使用。
3.5外部联系与内部沟通
*********公司建立并保持《文件与资料管理制度》、 《相关方安全与环境管理制度》及相关记录表格、 确保安全标准化信息交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的意见和建议, 向相关方传达矿山部安全标准化控制要求, 为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。
3.6系统管理评审
*********公司制定了《标准化系统内部评价管理制度》, 为确保安全标准化系统的持续适宜性、 充分性、 有效性, 组织相关人员对安全标准化管理系统进行内部评审, 并按照《金属非金属矿山安全标准化规范》要求及时整改存在的不足。
3.7供应商与承包商管理
*********公司建立《相关方安全与环境管理制度》, 严格公司相关安全规章制度, 并鼓励她们参与到*********公司安全标准化活动。向承包商、 施工方传达矿山安全标准化控制要求, 为实现*********公司安全生产目标和方针提供支持。
3.8安全认可与奖励
*********公司建立并执行《安全生产奖惩及事故责任追究管理规定》, 鼓励员工为矿山部安全生产多做贡献, 对在安全生产中对绩效突出的员工给予认可、 表扬和奖励, 并予以公布。
3.9工余安全管理
*********公司经过发放学习资料、 知识读本, 组织工余安全学习, 并不断丰富员工工余文化生活和鼓励员工在工余期间参与到矿山安全标准化活动。
4风险管理
4.1危险辨识与风险评价
*********公司建立并执行《危险辨识与风险评价制度》, 对矿山生产所有的作业活动中的危险有害因素进行识别和评价, 以确定矿山的不可承受风险和有害因素, 并形成文件, 为制定和更新安全生方针、 目标、 指标和生产组织保障、 生产工艺管理、 作业现场管理、 职业卫生管理、 明确安全投入和安全科技、 确定检查防范重点、 确定设备设施要求、 明确培训需求提供依据。
5安全教育与培训
5.1 员工安全意识
*********公司建立并执行《员工安全意识识别与提升制度》, 适时开展员工安全意识和法律法规意识的调查与识别。矿山部每年开展全员安全培训, 确保矿山全体员工, 特别是重要岗位的相关人员具备完成工作任务的意识和能力。
5.2 培训
*********公司建立了《教育培训管理制度》, 根据年度安全培训计划开展管理人员的安全培训教育、 生产岗位职工的安全培训教育, 坚持开展好每季度开展一次交通安全知识培训。对新上岗员工或转岗员工, 严格按制度进行三级安全教育。特种作业人员培训根据公司《教育培训管理制度》由相关部门培训、 考核。安全教育培训、 安全会议有记录、 有计划, 提高了全员的安全生产意识, 保持历年来无重大安全事故发生, 达到了安全生产的目标。
6生产工艺系统安全管理
6.1设计要求
公司建立了《设计管理制度》, 规划、 设计矿山长远规划和重大项目的技术改造, 按设计要求进行技术交底,保存相关设计文件和资料。
6.2采矿工艺
资源部建立并执行《开采工艺技术规程》、 《采矿工艺管理制度》、 等制度和支持性文件, 严格按照采矿工艺进行回采作业, 以提高采矿作业过程的安全水平。
6.3生产保障系统
公司建立了《安全生产管理办法》、 《矿山安全管理办法》、 《特种设备管理制度》、 《矿山安全操作规程》、 《工厂安全操作规程》、 等制度和支持性文件, 保障生产的的正常、 有序进行。
7设备设施安全管理
建立并执行《设备检修管理制度》、 并按照公司的要求编制《设备维护规程》、 《安全操作规程》, 有效控制设备和设施的安装、 使用、 维护、 拆除等活动。同时根据法律法规要求进行设备、 设施的检测检验, 建立设备、 设施管理档案或台帐, 保存检测检验结果。
8作业现场安全管理
8.1作业环境
*********公司建立了《安全生产奖惩及事故责任追究管理规定》、 《安全标志管理制度》等制度, 以加强作业现场及作业环境的管理, 并对物料、 设备、 设施, 器材、 通道、 作业环境等进行有效控制, 保证作业场所布置合理, 现场标识清楚。
8.2作业过程
*********公司建立了《作业现场管理制度》《特种设备管理制度》、 《交接接班制度》、 等制度, 并严格各项制度的落实。有效管理生产作业现场的关键岗位和设备、 设施的运行情况。 8.3劳动防护用品
*********公司建立并执行《劳动防护用品管理制度》等文件, 为进入作业现场的人员配备适合的劳动防护用品和规范员工劳动防护用品的正确穿戴。
9职业卫生管理
*********公司建立并执行《职业健康管理规范化制度》、 以有效控制生产过程、 劳动过程及作业环境产生的职业危害, 改进人机环境, 提高矿山生产效率。每年定期组织接触职业危害影响人员参加职业健康体检, 并经过技术、 工艺、 管理等手段, 消除或降低粉尘、 噪声与振动、 高温及其它等职业危害的影响, 保障员工身体健康。
10安全投入、 安全科技与工伤保险
*********公司建立并执行《安全生产费用管理制度》、 严格执行国家关于矿山安全生产费用提取和使用管理的有关规定, 按照公司要求合理使用安全生产所需的资源, 以保障必要的安全生产条件。
11检查
*********公司建立《安全生产隐患排查整改制度》、 《纠正与预防措施管理制度》, 对目标实现、 安全标准化系统运行、 法律法规遵守情况等进行检查, 安全检查的形式包括巡回检查、 例行检查、 专业检查、 综合检查。检查结果作为改进安全绩效的依据, 并针对检查出的问题, 进行原因分析, 制定有效纠正和预防措施并确保实施。
12应急管理
公司建立并执行《安全生产综合预案》、 《矿区安全生产事故应急救援预案》, 《工厂安全事故应急救援预案》组建了兼职事故应急救援队, 每年根据实际情况开展预案的演练或学习, 不断提升员工的防范意识和对应急汇报程序的掌握, 以确保事故或紧急情况出现时能及时做出正确响应, 最大限度地减少可能产生的事故伤害和损失。
13事故、 事件报告、 调查与分析
*********公司建立并执行《安全生产事故报告及处理制度》严格执行”所有事故都必须上报、 分析和处理 ”。明确有关职责和权限, 对事故、 事件和其它不良安全绩效进行调查、 分析、 处理, 采取措施消除由事故、 事件和其它不良安全绩效所产生的影响; 采取纠正与预防措施, 避免同类事故、 事件和其它不良安全绩效的发生或再次发生。
14绩效与评价
*********公司立并执行《安全生产目标管理责任书》每年对公司安全生产绩效进行监测和安全标准化运行情况进行内部评审, 对可能具有重大事故影响的运行与活动的关键特性进行例行监测, 评价其与目标、 指标的适应性和与安全标准化管理的标准、 法律、 法规的符合性。
六、 安全生产标准化评分

金属非金属地下矿山安全生产标准化审核表
1．安全生产方针与目标
1.1 方针( 50分)
考核子项
扣分内容
得分
策划( 5分)

5
· 是否建立了针对安全生产方针制定、 传达、 评审与修订等环节的安全生产方针管理制度?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

执行(10分)

7
· 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 安全生产方针的制定是否有员工参与?
(分数　是: 3分; √　否: 0分)
· 安全生产方针是否已传达至全体员工?
(分数　是: 3分; 　否: 0分)

符合(15分)

11
· 安全生产方针是否体现:
(分数　是: 4分; 　最高分: 8分)
² 遵守法律法规与其它要求;
² 持续改进。
· 是否经过下列方式确保有效、 充分传达安全生产方针:
(分数　是: 3.5分; 　最高分: 7分)
² 显著位置张贴;
² 作为员工岗前培训及再教育的内容; √

绩效(20分)

15
· 安全生产方针是否易于理解?
(分数　是: 5分√; 　否: 0分)
· 安全生产方针是否清楚地表示管理层对安全生产工作的承诺?
(分数　是: 5分√; 　否: 0分)
· 员工熟悉并理解安全生产方针的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 10分) 2.75%－90%( 5分) √3.60%－75%( 3分) 4.60%以下( 0分)

1.2 目标( 50分)
策划( 5分)

5
· 是否有安全生产目标与指标设立、 完成情况评价的管理制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、 责任人员及评价方法?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)

执行(10分)

5
· 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源?
(分数　是: 1分; 　最高分: 4分)
² 人力资源; √
² 财力资源; √
² 物力资源; √
² 技术资源。
· 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划?
(分数　是: 4分; 　否: 0分) √

3

符合(15分)

10
· 设立安全生产目标时是否考虑:
(分数　是: 1分; 　最高分: 5分)
² 管理评审的结果;
² 风险评价的结果; √
² 以往安全生产的绩效; √
² 标准化系统评价的结果
² 法律法规与其它要求。√
· 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求;
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%-100%( 3分) 2.75%－90%( 2分) √3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 安全生产目标中是否只有伤亡指标?
(分数　是: 0分; √　否: 2分)
· 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
3

绩效(20分)

17
· 是否完成了所有安全生产目标和指标?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析, 并提出了改进措施?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度?
( 分数　选择一个答案)
1.90%-100%( 6分) √2.75%－90%( 3分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度:
( 分数　选择一个答案)
1.90%-100%( 6分) 2.75%－90%( 3分) √3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)

2．安全生产法律法规与其它要求
2.1需求识别与获取( 30分)
策划( 3分)

3
· 是否建立了识别安全生产法律法规与其它要求的需求并获取相应法律法规与其它要求的制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其它要求的需求并获取相应法律法规与其它要求的部门、 人员及其职责?
(分数　是: 1分√; 　否: 0分)

执行(6分)

6
· 是否识别了安全生产法律法规与其它要求的需求?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其它要求?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 员工是否能够获取相关的安全生产法律法规与其它要求?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

符合(9分)

9
· 是否有适用的安全生产法律法规与其它要求清单?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 已获取的安全生产法律法规与其它要求是否包括:
(分数　是: 1分; 　最高分: 6分√)
² 法律; 行政法规; 地方法规;
² 部门规章; 国家和行业标准; 规范性文件及其它要求。

绩效(12分)

10
· 识别安全生产法律法规与其它要求的需求的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 6分√)
² 需求识别方法行之有效;
² 需求识别所需资源( 人员、 资金) 保障充分;
² 需求识别涉及所有部门与员工。
· 获取安全生产法律法规与其它要求的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 6分√)
² 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其它要求均已列入清单;
² 所获取的安全生产法律法规与其它要求均为现行有效的版本; √
² 需求响应及时。√

4

2.2融入( 40分)
策划( 4分)

4
· 针对安全生产法律法规与其它要求的融入是否建立了制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 制度是否明确了责任部门、 人员及其职责?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

执行(8分)

8
· 是否已将识别的安全生产法律法规与其它要求融入标准化系统?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其它要求的培训?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其它要求的有效途径?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

符合(12分)

12
· 获取的安全生产法律法规与其它要求融入标准化系统的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 6分) √ 2.75%－90%( 3分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 相关员工接受安全生产法律法规与其它要求培训的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 6分) √ 2.75%－90%( 3分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)

绩效(16分)

12
· 安全生产法律法规与其它要求融入的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 8分) √
² 将其规定融入安全生产责任制与规章制度;
² 将其规定融入作业指导书或安全操作规程;
² 将其规定写入员工安全培训教材;
² 将其规定融入安全生产活动中。
· 对相关员工进行安全生产法律法规与其它要求培训的针对性?
( 分数　选择一个答案)
1.好( 8分) 2.一般( 4分) √ 3.差( 0分)
法律法规的培训针对性不强

2.3 评审与更新( 30分)
策划( 3分)

3
· 针对安全生产法律法规与其它要求的评审与更新是否建立了制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 制度是否明确了责任部门、 人员及其职责?
(分数　是: 1分√; 　否: 0分)

执行(6分)

6
· 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其它要求进行定期评审?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 当变化发生时, 是否及时更新安全生产法律法规与其它要求的清单?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 当变化发生时, 是否及时将更新的安全生产法律法规与其它要求融入标准化系统?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

符合(9分)

9
· 安全生产法律法规与其它要求得到及时评审与更新的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 5分) √2.75%－90%( 3分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 更新的安全生产法律法规与其它要求融入标准化系统的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 4分) √ 2.75%－90%( 2分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)

绩效(12分)

9
· 评审、 更新安全生产法律法规与其它要求的有效性:
(分数　是: 3分; 　最高分: 12分)
² 按规定定期评审;
² 及时获取新的安全生产法律法规与其它要求, 并更新清单;
² 更新后的安全生产法律法规与其它要求得到及时融入;
² 所有受影响的员工得到及时培训。
法律性规范文件适用性需进一步梳理完善

3．安全生产组织保障
3.1 安全生产责任制( 60分)
策划( 6)

6
· 是否建立了针对安全生产责任制的制定、 沟通、 培训、 考核、 评审与更新的管理制度?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 是否明确了负责安全生产责任制的制定、 沟通、 培训、 考核、 评审与更新的部门、 人员及其职责?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)

执行(12分)

6
· 是否规定了主要负责人、 分管负责人、 安全生产管理人员、 其它职能部门与岗位的安全生产责任制?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 是否对安全生产责任制进行了逐级说明?
(分数　是: 2分; 　否: 0分) √
· 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训?
(分数　是: 2分; 　否: 0分) √
· 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)
· 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新?
(分数　是: 2分; 　否: 0分) √

符合(18分)

12
· 安全生产责任制内容是否明确、 具体、 可执行、 可考核?
( 分数　选择一个答案)
1.是( 4分) 2.部分( 2分) √ 3.否( 0分)
· 对安全生产责任制进行逐级说明的程度:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 4分) 2.75%－90%( 2分) √3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项:
(分数　是: 0.5分; 　最高分: 6分)
² 建立、 健全安全生产责任制; √
² 组织制定安全生产规章制度和操作规程; √
² 保证安全生产投入的有效实施; √
² 督促、 检查安全生产工作, 及时消除生产安全事故隐患; √
² 组织制定生产安全事故应急预案, 并定期组织演练; √
² 及时、 如实报告生产安全事故; √
² 组织制定安全生产方针与目标; √
² 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议, 讨论安全生产问题; √
² 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议;
² 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审;
² 组织开展企业安全文化创立活动, 并公开展示对履行安全生产职责的承诺
² 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
· 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 4分) √ 2.75%－90%( 2分) 3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
2

2

4

绩效(24分)

17
· 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其它要求?
( 分数　选择一个答案)
1.是( 6分) √ 2.部分( 3分) 3.否( 0分)
· 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况?
( 分数　选择一个答案)
1.好( 6分) 2.一般( 3分) √ 3.差( 0分)
· 安全生产责任制考核的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 12分)
² 至少每季度考核1次;
² 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核; √
² 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩;
² 考核过程认真细致; √
² 考核结果客观公正; √
² 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。√

8

3.2 安全机构设置与人员任命( 80分)
策划( 8分)

8
· 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、 职责、 培训、 定期会议与重大事项决策等作出了规定?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)

执行(16分)

8
· 是否依据安全生产法律法规与其它要求、 企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训?
(分数　是: 2分; √　否: 0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会, 研究解决存在的安全问题?
(分数　是: 2分; 　否: 0分) √
· 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 最高管理者是否已书面任命下列职位?
(分数　是: 1分 最高分: 6分)
² 员工代表; 安全员; 急救员; 事故调查人员;
² 法律法规需增加的职位; 与风险及其评估相关的职位。
· 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责?
(分数　是: 2分; √　否: 0分)

0

符合(24分)

14
· 被任命的人员是否全部有任命书?
(分数　是: 4分; 　否: 0分) √
· 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表?
(分数　是: 4分; 　否: 0分) √
· 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训, 确保其具有履行相应职责的能力?
( 分数　选择一个答案)
1.是( 4分) 2.部分( 2分) √ 3.否( 0分)
· 依据安全生产法律法规与其它要求, 被任命的人员是否持有相应的资格证?
(分数　是: 4分; √　否: 0分)

绩效(32分)

16
· 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性:
(分数　是: 3分; 　最高分: 18分)
² 至少每季度召开1次会议; √
² 及时传达、 学习上级有关安全生产的规定和文件; √
² 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议;
² 检查和监督会议决议的落实情况;
² 定期组织成员进行现场安全生产检查; √
² 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。
· 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果?
( 分数　选择一个答案)
1.好( 8分) 2.一般( 4分) √ 3.差( 0分)
· 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务?
( 分数　选择一个答案)
1.是( 6分) 2.部分( 3分) √ 3.否( 0分)
9

3.3 员工参与( 60分)
策划( 6分)

6
· 是否有收集并反馈员工关注的安全、 健康事项的制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否有制度确保员工获得参与安全、 健康活动的机会?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否建立拒绝制度, 确保员工有权拒绝存在安全、 健康问题的工作?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

执行(12分)

8
· 是否收集并反馈了员工关注的安全、 健康事项?
(分数　是: 4分; 　否: 0分)
· 员工是否有参与下列安全生产活动的机会:
(分数　是: 0.5分; 　最高分: 5分) √
² 任务分析;
² 定期安全学习与培训活动;
² 安全操作规程修订;
² 安全操作训练;
² 与政府有关部门沟通安全生产事项;
² 风险评价;
² 安全合理化建议活动;
² 变化管理的讨论;
² 安全认可和奖励活动;
² 参与安全问题的调查。
· 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查?
(分数　是: 3分√; 　否: 0分)

符合(18分)

11
· 是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题?
(分数　是: 4分√; 　否: 0分)
· 员工参与安全活动的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 6分) 2.75%－90%( 3分) √3.60%－75%( 1分) 4.60%以下( 0分)
· 员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例:
( 分数　选择一个答案)
1.90%－100%( 8分) 2.75%－90%( 4分) √3.60%－75%( 2分) 4.60%以下( 0分)

绩效(24分)

18
· 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 10分)
² 责任部门与人员确定; √
² 职责明确; √
² 渠道畅通; √
² 收集频率确定;
² 反馈及时。
· 员工参与安全生产活动的有效性:
(分数　是: 2分; 　最高分: 10分)
² 为保证员工参与的效果, 事先对员工进行针对性的培训;
² 为员工参与提供必要条件; √
² 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应; √
² 员工参与的记录完整; √
² 员工参与的积极性高。√
· 员工对拒绝制度的认可程度:
( 分数　选择一个答案)
1.好( 4分) √ 2.一般( 2分) 3.差( 0分)
6

8

3.4 文件与资料控制( 60分)
策划( 6分)

6
· 是否有文件与资料控制管理制度?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 制度是否明确安全管理制度文件制定、 颁发、 培训、 执行、 考核、 评审与修订的要求?
(分数　是: 2分; √　否: 0分)
· 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)

执行(12分)

7
· 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否定期评审、 及时修订或废除标准化系统文件?
(分数　是: 2分; 　否: 0分) √
· 下列安全生产记录是否得到有效保留:
(分数　是: 0.5分; 　最高分: 8分)
² 管理评审报告;
² 事故、 事件的相关记录; √
² 风险评价信息; √
² 培训记录; √
² 标准化系统评估报告;
² 安全检查与绩效测量记录;
² 健康监护记录; √
² 安全生产会议记录; √
² 安全活动记录; √
² 法定检测记录; √
² 许可文件; √
² 应急管理记录; √
² 纠正与预防行动记录;
² 承包商和供应商信息;
² 安全设备、 设施和装置的维护和校验记录; √
² 技术资料、 图纸。

5

符合(18分)

12
· 是否制定下列安全生产规章制度?
(分数　是: 1分; 最高分: 14分) √
² 安全生产检查制度;
² 安全例会制度
² 安全教育培训制度;
² 重大危险源监控制度;
² 隐患排查治理制度;
² 危险物品管理制度;
² 应急管理制度
² 职业危害防治管理制度;
² 安全生产费用提取与使用制度
² 特种作业管理制度;
² 事故和事件管理制度;
² 设备设施安全管理制度;
² 安全生产档案管理制度;
² 安全生产奖惩制度。
· 文件与资料控制制度的执行情况如何?
( 分数　选择一个答案)
1.好( 4分) √ 2.一般( 2分) √ 3.差( 0分)

绩效(24分)

19
· 标准化文件系统的效力与效率, 包括:
(分数　是: 2分; 　最高分: 14分) √
² 文件需求响应及时;
² 文件产生的流程畅通;
² 文件层次结构清晰、 合理;
² 文件内容精练、 正确;
² 不同文件的规定协调一致, 无冲突或矛盾;
² 文件分发充分;
² 文件培训充分。
· 标准化系统文件控制系统的效力, 包括:
(分数　是: 1分; 　最高分: 10分)
² 主索引表; 制定时间; 版本; 解释权;
² 批准; 变化与废止; 存储媒介;
² 保存期限; 外部文件; 可获取性。

5

3.5 外部联系与内部沟通( 50分)
策划( 5分)

4
· 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项?
(分数　是: 2分√; 　否: 0分)
· 是否有与外部联系的制度?
(分数　是: 1分; 　否: 0分) √
· 是否有内部沟通制度?
(分数　是: 1分√; 　否: 0分)
· 是否有合理化建议制度?
(分数　是: 1分√; 　否: 0分)

执行(10分)

7
· 是否已识别外部联系对象?
(分数　是: 1分√; 　否: 0分)
· 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通?
(分数　是: 2分;