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上海证券从业资格考试其他衍生工具简介试题

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上海证券从业资格考试：其它衍生工具简介试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用
C．证券公司借用客户资金，30日内还清
D．客户支付与证券交易有关的税款

2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其它品种，优先股票能够分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

3.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__
A．高
B．低
C．一样
D．都不是

4.可转换公司债券自转换期结束之前的__停止交易。
A．第2个交易日起
B．第3个交易日起
C．第5个交易日起
D．第10个交易日起

5. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债

6. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。
A．地方政府债券一般能够分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债”

7. __是以股票的方式派发的股息，一般由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．财产股息

8. ______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS

9. 下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是__。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其它传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

10. 基金会计核算是指__。
A．提供会计报表
B．准确记录基金资本变化情况
C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
D．提取财务报表

11. __重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《公司法》

12. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

13. 根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的能够采用大宗交易。
A．50；500
B．100；500
C．50；300
D．100；300

14. 4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股， 盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。
A．0.174
B．0.179
C．0.236
D．0.243

15. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20

16. 以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册登记
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户

17. 能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款
B．股票债券
C．投资基金
D．金融衍生品

18. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较

19. 简单算术股价平均数__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

20. 转债的利率__。
A．经中国人民银行核准
B．经中国证监会核准
C．由发行人确定
D．由发行人与主承销商商定

21. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%

22. 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

23. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。
A．发行人重组完成后就能够申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

24. 下列交易品种中，当前已实行货银对付制度的是__。
A．A股
B．投资基金
C．国债
D．权证

25. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20

26.证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A．公司总经理
B．自营业务部门
C．公司投资决策机构
D．董事会

27.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。
A．通货膨胀风险
B．汇率波动风险
C．公司无法支付到期债务的财务风险
D．股价下跌导致公司市值减少的风险

28.下列不属于交易衍生工具的是__。
A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
C．在期货交易所交易的各类期货合约
D．在股票交易所交易的股票期权产品

29.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长
D．转折性的GDP变动

30. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．80%以上

31. 对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

32. 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。
A．6个月内
B．10个月内
C．12个月内
D．18个月内

33. 根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人

34. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托她人代为行使表决权

35. 依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所

36. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__
A．不等于
B．等于
C．肯定大于
D．肯定小于

37. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其它待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年

38. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用

39. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

40. 凭证式国债属于__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．私募证券

41. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSI”

42. 根据__划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

43. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托

44. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

45. IB制度起源于__，当前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国

46. 发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4

47. 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。
A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
B．披露中存在应披露而未披露信息
C．对基金产品的未来收益率进行预测
D．诋毁其它基金管理人托管人

48. __股是指注册在中国内地、上市地在中国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S

49. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利

50. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A．5
B．7
C．10
D．14