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黑龙江证券从业资格证券投资基金基金投资运作监督模拟试题

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黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：基金投资运作监督模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A．资金融通
B．调节头寸
C．套期保值
D．信用规范
2、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．5
B．6
C．8
D．10
3、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
4、在中国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
5、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。
A．不能
B．能
C．一定条件下能
D．没有特别规定
6、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为
7、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明
8、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。
A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度
C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
9、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法
10、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
11、三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
12、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．债券远期交易
B．证券期货交易
C．现券买卖
D．开放式回购
13、中国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，能够不再提取。
A．25%
B．50%
C．60%
D．75%
14、基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A．本地债券市场结算
B．交易所交易资金清算
C．全国银行间市场交易资金清算
D．场外资金清算
15、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书
16、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
17、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。
A．无保留意见 
D．保留意见 
C．否定意见 
D．拒绝表示意见
18、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
19、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系统分析法
D．积极投资法
20、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A．利息收
B．投资收益
C．营业外收入
D．公允价值变动损益
21、某投资者经过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，
A．147.56
B．147.78
C．148.78
D．148.87
22、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。
A．1
B．2
C．3
D．5
23、当前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源
B．设备
C．市场营销
D．R＆D
24、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值
25、当前中国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先
B．平仓优先和时间优先
C．价格优先和平仓优先
D．申报优先和价格优先
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其它岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
2、 6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股， 盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．0.494
B．0.379
C．0.236
D．0.143
3、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。
A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
4、基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析__。
A．分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革
B．分析公司的经营管理；分析公司的市场营销
C．分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资
D．分析公司潜在的项目风险
5、关于存托凭证论述不正确的是__。
A．存托凭证也称预托凭证
B．存托凭证首先由J.P.摩根首创
C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
6、企业债券募集说明书的主要内容应包括__。
A．债券发行依据
B．发行概要、承销方式、认购与托管
C．发行人基本情况、业务情况、财务情况
D．偿债保证措施及风险与对策
7、交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。
A．保证正常交易原则
B．控制风险、降低损失原则
C．维护社会安定原则
D．及时报告、处理原则
8、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司能够从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
9、新《公司法》规定__。
A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其它人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
10、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是__。
A．协定价格与市场价格
B．权利期间
C．利率
D．标的资产的收益
E．交易方的信用
11、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
12、证券公司对其证券自营业务与其它业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。
A．10
B．20
C．30
D．40
13、下列能够担任上市公司独立董事的人员是__。
A．董事长的妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．了解企业财务信息的相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
14、无差异曲线的特点有__。
A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B．由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
15、__旨在经过基本分析和技术分析构造投资组合，并经过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．投资组合保险策略
B．买入并持有策略
C．积极型股票投资策略
D．消极型股票投资策略
16、（）的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改进，这就是一般所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关
17、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。
A．T+0
B．T+0 14:00前
C．T+1 13:00前
D．T+1
18、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
19、关于可转换债券的要素，下列叙述不正确的是__。
A．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
B．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本金之日止的存续时间
C．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
D．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，一般高于相同条件的不可转换公司债券
20、中证有限公司指数不包括（）。
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数
21、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日以后，做好上市前准备工作
22、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其它组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司能够直接为股东出资提供融资或担保
23、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
24、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中__的一方。
A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
25、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿