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黑龙江上半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

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黑龙江 上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
2、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)
B．A/(B·C)
C．A/(B·F)
D．A/(B·D)
3、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
4、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权
6、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率
B．市盈率
C．股利支付率
D．每股净资产
7、中国当前证券经纪业务的主要形式是__。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
9、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票经过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80
B．100
C．120
D．150
10、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。
A．买卖成交报告单
B．交割单
C．指定交易协议书
D．证券买卖委托书
11、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。
A．0
B．10
C．30
D．200
12、不属于股权融资的是（）。
A．发行债券
B．配股
C．增发新股
D．送红股
13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7
B．10
C．15
D．30
14、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。
A．英国
B．美国
C．日本
D．中国台湾
15、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
16、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。
A．20.8%
B．15%
C．17.5%
D．13.6%
17、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5
18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集她人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其它费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
20、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整
B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整
D．对市场供求均衡状态偏离的调整
21、证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告文件
D．招股意向书
22、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表
B．利润表
C．利润分配表
D．现金流量表
23、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
24、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。
A．货币市场基金
B．债券基金
C．混合基金
D．股票基金
25、下列选项中能够担任证券公司独立董事的人员的是__。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。
A．信用增级机构
B．发起人
C．证券化产品投资者
D．承销人
2、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。
A．MM公司税模型
B．米勒模型
C．破产成本模型
D．代理成本
3、各国资本确定的实现方式以__最具代表意义。
A．法定资本制
B．实收资本制
C．授权资本制
D．折中资本制
4、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是__。
A．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B．中国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其它机构等发起成立，具有独立法人地位
D．基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
5、债券回购交易的期限一般不超过__个月。
A．6
B．12
C．18
D．24
6、基准比较法在实际应用中存在的问题包括__。
A．在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C．公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难
D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平
7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击
8、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．审慎性原则
D．相互制约原则
9、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。
A．15
B．20
C．25
D．30
10、根据中国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
11、投资基金的风险可能高于__。
A．股票
B．保险
C．期货
D．债券
12、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．3；5
13、超买、超卖型指标包括__。
A．WMS
B．KDJ
C．RSI
D．BIAS
14、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
15、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
16、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是__。
A．票面利率＜到期收益率，债券价格＜票面价值
B．票面利率＜到期收益率，债券价格＞票面价值
C．票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值
D．票面利率＞到期收益率，债券价格＞票面价值
17、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
18、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
A．保荐人的配偶 
B．保荐人的父母 
C．保荐人的朋友 
D．保荐人的兄弟
19、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。
A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利
B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率
C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低
D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
20、认股权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权
21、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
22、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。
A．常见于具有描述性、解释性和探索性的研究中
B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式
C．优点在于能够获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释
D．实地调研成本较高
23、关于中国证券交易所的论述，正确的有__。
A．依法设立
B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心
D．是实行自律性管理的法人
24、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有__。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
25、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。
A．J.P.摩根
B．纽约第一国民银行
C．库恩罗布公司
D．花旗银行