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上海证券从业资格证券投资分析影响股票投资价值外部因素考试试题

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上海证券从业资格《证券投资分析》：影响股票投资价值外部因素考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__
A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率
2、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策
B．制定投资政策
C．进行证券分析
D．修正投资组合
3、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
4、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东
B．管理人
C．委托人
D．债权人
5、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
6、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A．证券组合的期望收益率
B．证券组合的风险
C．证券组合的投资目标
D．证券组合的分散化程度
7、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%
B．68.33%
C．75%
D．83.33%
8、__年被称作“中国资产证券化元年”。
A．
B．
C．
D．
9、沪市投资者是能够使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000
B．10
C．100
D．1
10、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码
D．住所
11、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__
A．资本利得
B．资本收益
C．资本升值
D．基本收益
12、资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果
13、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
14、注册地在中国内地、上市地在中国香港的外资股是__。
A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股
15、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
16、证券交易所对上市公司股票交易实行其它特别处理的情形不包括__。
A．公司主要银行账号被冻结
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
17、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.15%
B．0.25%
C．0.50%
D．0.75%
18、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个
19、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%，10
B．20%，10
C．25%，10
D．25%，20
20、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。
A．投资者的风险承受能力不同
B．对市场有效性的判断不同
C．是否构造投资组合
D．是否采取系统化的投资战略
21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D．少数的投资者
22、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 
B．净资产 
C．净资本 
D．客户资金存款
23、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．资金结算机构
24、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，而且不低于前收盘价格的100% 
B．不高于前收盘价格的150%，而且不低于前收盘价格的50% 
C．不高于前收盘价格的200%，而且不低于前收盘价格的50% 
D．不高于前收盘价格的900%，而且不低于前收盘价格的50%
25、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应经过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是__。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者(QFI
D．上市公司
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率
2、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括__。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其它法律行为
D．召集基金份额持有人大会
3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为 万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10
B．1.12
C．1.15
D．1.17
4、根据__的不同，能够将基金分为封闭式基金、开放式基金。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目标
5、根据中国证券投资基金法的规定，下列事项应该经过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人
6、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误
7、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于__个基点，单笔报价数量不得低于__手(1手为1000元面值)。
A．10，5000
B．5，5000
C．10，1000
D．10，500
8、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。
A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
9、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
10、基金持有人与基金管理人的关系是经过信托关系而形成的__之间的关系。
A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构
C．机构经营者与基金监管机构
D．监管机构与经营者
11、下列说法中，正确的是__。
A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
B．承购包销又称私募发行
C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团经过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
D．招标发行指经过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
12、发行人所聘请的律师应出具（）。
A．法律审查函和律师丁作报告
B．律师意见书和律师工作报告
C．法律不审查意见书和审查报告
D．审查报告和律师工作报告
13、基础资产价格与期权价格的关系是__。
A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C．基础资产价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
14、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．半
B．3
C．2
D．1
15、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下__的选择。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给她人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D．不行使权利而听任其过期失效
16、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，能够把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
17、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
18、下列关于凭证式国债的说法，正确的有__。
A．凭证式国债是由财政部发行
B．凭证式国债有固定的票面利率
C．凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系
D．凭证式国债一般不印制实物券面
19、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常见的指标有__。
A．销售收益率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．资产周转率
20、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由__聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理
21、下列属于切线的是__。
A．支撑线
B．压力线
C．趋势线
D．黄金分割线
22、经过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有__。
A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B．世界金融信贷市场的限制
C．向银行申请贷款有较严格的审批手续
D．影响公司经营灵活性
23、__是根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A．现货套利
B．指数套利
C．期现套利
D．价差交易套利
24、基金营销的特殊性，主要体现在__。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
25、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例