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黑龙江证券从业资格证券市场债券定义试题

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黑龙江证券从业资格《证券市场》：债券定义试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于资产配置的基本方法是（）。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法
2、一般情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低
3、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率
B．EVA
C．NOPAT
D．MVA
4、记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且__。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易繁琐
5、趋势线被突破后，这说明__。
A．股价会上升
B．股价走势将反转
C．股价会下降
D．股价走势将加速
6、证券交易所的会员（）。
A．能够自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位
7、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%
8、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
9、独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同
B．可转换公司债券
C．期货合同
D．互换和期权
10、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上经过。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．全票
12、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产
B．收购公司
C．收购股份
D．公司合并
13、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
14、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。
A．财政部
B．国务院
C．集团公司
D．有关部门
15、根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》
16、基金托管费是指基金托管人为保管和处理基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
17、下列关于或有损失的说法，错误的是__。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是能够合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
18、 首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。零售额总量和增速均创近十年来周期新高。在全国各省排名中，总量低于广东 576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长 19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。从月度数据来看，节假日因素影响显著。一、二月份由于春节错月影响(去年春节在1月，今年在2月)，月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达 19.3%；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳步升级，城市消费品市场充满活力。一季度，山东省城市市场实现社会消费品零售额1520.0亿元，增长17.5%，增幅同比提高1.4个百分点，对全省社会消费品零售总额增长的贡献率达78.1%。随着新农村建设的扎实推进，山东省农村居民收入稳步提高，农村消费环境不断改进，农村市场发展步伐加快。一季度实现零售额503.9亿元，增长14.5%，增幅同比提高0.6个百分点。现代经营方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展，一季度在节日因素的影响下，批发和零售业更加生气勃勃。实现社会消费品零售额1715.5亿元，增长16.8%，对全社会消费品零售总额增长的贡献率达84.9%。住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变，市场需求逐步走高，行业规模和经营领域随之扩大，成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快的行业。一季度实现社会消费品零售额251.6亿元，增长幅度高于全省零售总额增幅2.7个百分点。一季度，山东省限额以上企业抢抓节日商机，积极迎合人们消费需求，零售规模得到进一步提高。实现社会消费品零售额610.4亿元，增长33.7%，高于限额以下企业22.8个百分点，对全社会消费晶零售总额增长的贡献率达53.0%，拉动零售总额增长8.9个百分点中，限额以上批发和零售业实现零售额571.7亿元，增长34.5%；限额以上住宿和餐饮业实现零售额38.7亿元，增长23.0%。
一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额251.6亿元，同比增长（）。
A．2.7%
B．84.9%
C．19.5%
D．14.5%
19、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。
A．8
B．10
C．15
D．20
20、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
21、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%
B．15.5%
C．14.0%
D．13.6%
22、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证能够换为10股该公司的普通股，该公司的股票当前市场为40元，则当前该公司每份认股权证的内在价值为__
A．20元
B．40元
C．200元
D．2元
23、自然人申请开立证券账户中，客户委托她人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的
B．委托人签字的
C．受委托人签字的
D．经纪人员审核的
24、贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价
B．溢价
C．折价
D．平价
25、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，而且不得超过60天
B．不得少于30日，而且不得超过60天
C．不得少于30日，而且不得超过90天
D．不得少于15日，而且不得超过30天
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
2、假定某投资者于 10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。
A．7.30
B．306.60
C．317.40
D．324.16
3、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司
B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债一般归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
4、中国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
5、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是她们有__支持。
A．平稳的预期收益
B．较高的预期收益
C．平稳的实际收益
D．较高的实际收益
6、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击
7、中国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。
A．中石化
B．仪征化纤
C．马鞍山钢铁
D．中芯国际
8、中国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，能够由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25
9、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大
C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
10、发审委会议表决采取__方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。
A．不记名投票
B．记名投票
C．举手表决
D．否决制表决
11、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。
A．在资产净值的基础上减一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
12、认股权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权
13、中国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有__天回购。
A．7
B．14
C．33
D．63
E．273
14、证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
15、下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是__。
A．温和的通货膨胀能够刺激股价上升
B．恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长
C．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
D．为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率
16、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。
A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C．上市公司能够将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其它网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D．上市公司能够早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其它网站和报刊
17、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。
A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券
18、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。
A．风险管理制度健全
B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D．资金存取采用银证转账方式进行
19、证券公司自营业务的高风险特点主要指__。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
20、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
21、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。
A．公平
B．诚信
C．自律
D．风险自担
22、关于WMS，说法不正确的是__。
A．WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹
B．当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。当WMS低于20时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C．在上升或下降趋势当中，WMS的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据
D．WMS的顶部数值为0，底部数值为100，WMS连续几次撞顶(底)，局部形成双重或多重顶(底)，则是卖出(买进)的信号
23、依据资产配置的不同，混合基金可分为__。
A．偏股型基金
B．偏债型基金
C．股债平衡型基金
D．灵活配置型基金
24、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的__进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性
25、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。
A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程
B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
D．一般遵循“回归均衡”的原则