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下半年北京证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

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下半年北京证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资信评级机构
2、上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%
B．75%
C．80%
D．85%
3、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不埘
4、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．诚实信用
5、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行而且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
6、质押式回购业务也能够称作__。
A．开放式回购
B．买断式回购
C．封闭式回购
D．卖断式回购
7、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
8、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
9、当前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
10、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
11、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A．后续事项
B．附注事项
C．期后事项
D．期间事项
12、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5
13、基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
14、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。
A．口头警示
B．罚款
C．约见谈话
D．限制相关账户的交易
15、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率
B．股息发放率
C．利息支付倍数
D．销售净利率
16、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30
17、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．债券远期交易
B．证券期货交易
C．现券买卖
D．开放式回购
18、规定了票面利率，可是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。
A．贴现债券
B．单利债券
C．息票累积债券
D．累进利率债券
19、为了防止参与证券交易者经过化名或是其它方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是__。
A．证券公司应对客户身份的真实性进行审查
B．证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查
C．经客户同意，证券公司能够将客户的资金账户、证券账户提供给她人使用
D．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
20、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论
B．总结并购重组委会议审核意见
C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
21、国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部
B．国有资产授权投资机构
C．国家
D．国有事业单位
22、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权
B．虚值期权
C．实值期权
D．超值期权
23、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。
A．证券交易所
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司
24、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 ______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。__
A．50 100
B．20 50
C．10 30
D．20 100
25、公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．对证券投资业绩进行的预测
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列说法正确的是__。
A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式
B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围
C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式
E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险
2、下列关于交易席位的使用，错误的有__。
A．与她人共用席位
B．将席位承包给她人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
3、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所一般对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。
A．延迟成交
B．择日成交
C．无效
D．部分无效
4、经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年内，其可计入附属资本的数量每年累计折扣__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
5、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。
A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
6、证券公司营销管理包括__。
A．营销目标确立、市场调研
B．营销战略与策略制定
C．营销计划制定
D．对营销活动的控制与评估
7、证券交易所的主要职责有__。
A．制定交易规则
B．组织培训和开展业务交流
C．监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
8、以下不属于基金管理人信息披露范围的是__。
A．涉及基金投资运作的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金净值复核的信息披露
9、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是__。
A．结算参与人出现标的证券卖空的，能够没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金
B．结算参与人出现标的证券卖空的，能够没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金
C．结算参与人出现标的证券卖空的，能够要求该结算参与人及时补购卖空权证
D．结算参与人出现标的证券卖空的，能够动用其卖空账户内的权证或其它相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券
E．结算参与人出现结算备付金账户透支的，能够扣划待处分权证
10、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有__。
A．萌芽阶段
B．停滞阶段
C．初步发展阶段
D．恢复阶段
11、债券规定资金借贷的权责关系主要有__。
A．所借贷货币资金的数额
B．债券的利息
C．借贷的时间
D．回购时间
12、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券咨询机构
13、内幕交易行为不包括__。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议她人买卖证券
B．内幕人员向她人泄露内幕信息，使她人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议她人买卖证券等
D．非内幕人员经过不正当的手段或者其它途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议她人买卖证券等
14、关于政府债券论述正确的是__。
A．政府债券拥有发达的二级市场
B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
C．政府债券的信用等级是最高的，一般被称为“金边债券”
D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的
15、__又称收益率曲线追踪策略，能够被视作水平分析的一种特殊形式。
A．水平分析
B．债券互换
C．应急免疫
D．骑乘收益率曲线
16、__能够比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A．久期
B．标准差
C．费用率
D．周转率
17、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。
A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券
18、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．证券交易所
B．自己的营业柜台
C．托管银行柜台
D．证券监管部门
20、关于无差异曲线，下列叙述正确的有__。
A．不同的无差异曲线可能相交
B．无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高
C．无差异曲线密布整个平面
D．不同的投资者具有不同的无差异曲线
21、 6月1日（）的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。
A．《证券投资基金管理暂行办法
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法
D．《开放式证券投资基金试点方法》
22、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括__。
A．市场价格平均指数能够解释和反应市场的大部分行为
B．市场波动没有规律
C．两种平均价格指数必须相互加强
D．趋势不一定非要得到交易量的确认
E．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
23、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上经过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
24、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。
A．本期已实现收益
B．本期加权平均净值利润率
C．期末资产净值
D．基金份额累计净值增长率
25、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式