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上半年天津证券从业资格证券投资分析国民经济总体指标考试试题

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上半年天津证券从业资格《证券投资分析》：国民经济总体指标考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．实事求是
B．合理
C．从严
D．公平
2、如果市场不有效，基金管理人__。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
3、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性
4、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
5、在中国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人与基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
6、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨
B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
7、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。
A．6个月
B．1年
C．3年
D．
8、中国对封闭式基金的交收实行__日制度。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+7
9、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
11、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。
A．1；1000
B．100；1000
C．1000；9999.9
D．1000；10000
12、首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商能够在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股
B．2亿股
C．3亿股
D．4亿股
13、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
A.A
B.B
C.C
D.D
14、职业道德总是鲜明地表示职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。
A．鲜明的职业性
B．形式的多样性
C．效果的联动性
D．调节的有限性
15、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A．1000人
B．500人
C．100人
D．10人
16、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户
17、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
18、武士债券的面值为（）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
19、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
20、在K线理论中，十字星的出现表明__，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。
A．多头双方获利
B．多头止损
C．多空双方力量暂时平衡
D．空头回补
21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A．变更 
B．交割 
C．转账 
D．托管
22、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率
B．EVA
C．NOPAT
D．MVA
23、资产评估的主要方法不包括（）。
A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法
24、客户信用证券账户能够从事的交易有__。
A．买入所有A股股票
B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易
25、会计师事务所的__进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。
A．注册会计师
B．项目经
C．助理会计师
D．主任会计师
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
2、根据中国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
3、一般被称为金边债券的是__。
A．金融债权
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
4、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。
A．内部控制机制
B．内部控制大纲
C．基本管理制度
D．部门业务规章
5、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9
B．12
C．18
D．24
6、广义的有价证券包括__。
A．商业证券
B．货币证券
C．资本证券
D．商品证券
7、下列关于债券基金的说法，正确的是__。
A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测
B．债券基金经过分散投资能够有效避免单债券可能面临的较高信用风险
C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金
8、收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（）个丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更1青况所出具的补充意见，并予以报告、公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
10、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。
A．购买渠道
B．投资者追求的利益
C．忠诚度
D．投资动机
11、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。
A．能成交者予以成交 
B．不能成交者等待机会成交 
C．部分成交者则让剩余部分继续等待 
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
12、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
13、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
14、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。
A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不论市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
15、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（）
A．国务院；境内
B．中国证监会；境内
C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
16、在中国的代办股份转让系统挂牌的公司是__。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．沪、深圳证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，当前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深圳证券交易所上市公司
17、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，当前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。
A．100
B．93.18
C．107.14
D．102.09
18、按照中国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项能够不经过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人
19、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。
A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人所得税
C．当前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
20、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
21、 9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A．买入方
B．所有投资者
C．证券公司
D．出让方
22、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
23、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是__。
A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销业务能够采取代销或者包销方式
C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D．中国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
24、股票股息__。
A．能够使公司保留现金
B．能够使公司股票数量增加
C．会对公司的资产产生影响
D．会对公司的所有者权益产生影响
25、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有__。
A．ADR
B．WMS%
C．OBOS
D．ADL
E．PSY